2017年西藏证券从业资格考试：证券服务机构考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.从__起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。 A．2007年5月31日 B．2007年5月30日 C．2007年5月29日 D．2007年5月28日

2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。 A．2 B．3 C．5 D．10

3.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。 A．平行移动和非平行移动两种 B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动 C．平行移动和收益曲线的斜度变化 D．平行移动和收益曲线的谷峰变动

4.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。 A．买卖对象为上市证券 B．主要收入为佣金收入 C．证券公司都有自营资格 D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

5. 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。 A．统计干扰 B．投资目标 C．风险水平 D．比较基准

6. （）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。 A．回购 B．回售 C．购回 D．赎回

7. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。 A．20% B．30% C．50% D．10%

8. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。 A．中央银行降低法定存款准备金率 B．政府大幅降低税率 C．中央银行提高再贴现率 D．中央银行在公开市场上大量买入证券

9. 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。 A．5% B．10% C．20% D．30%

10. 净利润与平均净资产的比值，被称为__ A．每股收益 B．市盈率 C．净资产收益率 D．股利支付率

11. 不能投资B股的机构或个人是__。 A．境内自然人 B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C．境内法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

12. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 A．3 B．4 C．6 D．9

13. 在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。 A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

14. 客户维持担保比例不得低于__。 A．120% B．130% C．140% D．150%

15. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A．5% B．10% C．30% D．50%

16. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A．社会公众股 B．集体股 C．法人股 D．国有股

17. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。 A．7 B．10 C．15 D．20

18. 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。 A．超过1/2 B．超过2/3 C．超过3/4 D．全体一致

19. 资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。 A．rF(下标) B．σM(下标) C． D．

20. 证券公司办理集合资产管理业务，由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。 A．登记公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．资产托管机构

21. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。 A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

22. 以下不属于证券投资基金特点的是__。 A．稳定市场 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财

23. 下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__ A．各种债券的名义支付金额都是确定的 B．各种债券的实际支付金额都是确定的 C．市场利率是可以精确地预测出来 D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来

24. 净资本基本计算公式为__。 A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目 B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目 C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目 D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

25. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A．5% B．10% C．30% D．50%

26.熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。 A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织

27.下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户的交易结算资金和证券 B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准

28.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。 A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重

29.财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。（） A．1；1 B．1；2 C．2；1 D．2；2

30. 基金管理人公告基金经理的变更是__。 A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

31. 下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是__。 A．恒生指数基金期货 B．SPDR期货 C．iShare Russell 2000指数基金期货 D．QQQQ期货

32. 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。 A．1 B．2 C．3 D．4

33. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

34. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。 A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法

35. 目前道琼斯股价指数是采用__。 A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法

36. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。 A．国务院 B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

37. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。 A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

38. 证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。 A．30% B．50% C．70% D．80%

39. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。 A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

40. 设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利__元。 A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

41. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。 A．100手或其整数倍，1万手 B．10手或其整数倍，1万手 C．10张及其整数倍，10万张 D．10张及其整数倍，1万张

42. 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

43. 股份有限公司设立时，应当有__人以上为发起人。 A．2 B．4 C．5 D．7

44. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。 A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

45. 上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。 A．1个工作日 B．2个工作日 C．3个工作日 D．5个工作日

46. 所有关于基金绩效衡量的指标均是__。 A．事前衡量 B．事后衡量 C．全面衡量 D．局部衡量

47. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。 A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下的GDP增长 C．宏观调控下GDP的减速增长 D．转折性的GDP变动

48. （）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。 A．横向收购 B．纵向收购 C．混合收购 D．同源收购

49. 新中国证券市场的建立始于__年。 A．1990 B．1986 C．1992 D．1984

50. __不是品牌所具有的功能。 A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场

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