中德证券被罚 600 万 投行项目恢复正常

　　受*ST 昆机股权转让流产所累，山西证券控股子公司中德证券 600 万

元的处罚已尘埃落定。

 　　证券时报记者获悉，作为独立财务顾问的中德证券处罚结果出炉后，上

市公司银禧科技和大连国际的并购重组项目已恢复审核。

 　　中德证券自 8 月 10 日因作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问

涉嫌未勤勉尽责被证监会立案调查以来，多个投行项目被暂停，经营业绩出现

大幅下滑。月报显示，中德证券 8 月份营业收入环比下滑 40%，净利润环比下

滑 71%。

 　　中德证券被罚 600 万

 　　两员工被警告并罚款

 　　山西证券日前发布公告称，公司控股子公司中德证券及财务顾问主办人

李庆中、王鑫 9 月 26 日收到证监会《行政处罚决定书》，中德证券被罚没 600

万元，两员工被警告并罚款。

 　　根据《证券法》规定，证监会决定：责令中德证券改正，没收业务收入

300 万元，并处以 300 万元罚款；对李庆中、王鑫给予警告，并分别处以 5 万元

罚款。目前中德证券已将全部罚没款共 600 万元汇交至证监会指定账户。

 　　对照《证券法》相关规定，此次对中德证券的裁量较轻。山西证券表

示，公司及中德证券将以此为戒，认真吸取经验教训，进一步提高规范运作意

识，强化内部治理，严控业务风险。

 　　距离中德证券被证监会立案调查，已一个月有余。期间中德证券多个投

行项目被迫暂停，经营业绩随之大幅波动。

 　　月报显示，中德证券 8 月份营收入 4874.36 万元，较 7 月减少 3208.76 万

元，环比下滑 40%；净利润 1311.91 万元，较 7 月减少 3141.43 万元，环比下滑

71%。

 　　记者采访多位中德证券内部人士后了解到，中德证券之因此被立案调

查，确系*ST 昆机股权转让流产余波。

 　　据悉，中德证券在出具核查意见和声明时，未取得沈机集团（*ST 昆机

控股股东）和紫光卓远正式签署的《股份转让协议》，未通过核查发现该协议文

中德证券被罚600万 投行项目恢复正常