2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.中国证券业协会三大职能不包括( )。

A、高效

B、自律

C、服务

D、传导

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【知识点】：第3章>第4节>二、中国证券业协会

【答案】：A

【解析】：

考点；考查证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。

2.下列关于风险和收益的说法。错误的是( )。

A、任何金融产品是风险和收益的组合

B、高收益往往代表着高风险，低风险往往代表着低收益

C、投资是以风险换收益

D、承担较高风险的投资应该获得相对较高风险而项目预期收益率更高的风险溢价

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【知识点】：第8章>第1节>三、现代风险理念

【答案】：D

【解析】：

任何金融产品是风险和收益的组合。
风险是与收益相匹配的。高收益往往代表着高风险，低风险往往代表着低收益。
投资是以风险换收益。承担较高风险的投资应该获得相对较低风险而项目预期收益率更高的风险溢价。

3.股票代表着股东的(　　)，所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔(　　)，股票的转让(　　)。

A、暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本

B、暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本

C、永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本

D、永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本

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【知识点】：第4章>第1节>一、股票的概念

【答案】：C

【解析】：

股票代表着股东的永久性投资，所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本，股票的转让并不减少公司资本。

4.按照《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于( )。
①上市交易的股票
②上市交易的债券
③国务院证券监督管理机构规定的其他证券
④任意证券的衍生品

A、①③④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章>第2节>二、机构投资者

【答案】：B

【解析】：

考点：考查证券投资基金。按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。

5.关于外国债券的特点，以下说法正确的有(　　)。
Ⅰ．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
Ⅱ．新型的国际债券
Ⅲ．在美国发行的外国债券称为扬基债券
Ⅳ．在日本发行的外国债券称为武士债券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第1节>四、国际债券

【答案】：C

【解析】：

外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

6.关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是( )。
①开放式基金的收益分配每年不得少于两次
②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式
③基金利润分配后，基金份额净值不得低于面值
④开放式基金只能采用现金方式分红

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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【知识点】：第6章>第4节>三、基金利润与分配

【答案】：B

【解析】：

审题，题目问的说法错误的是。
我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比。①错误
开放式基金有现金分红和红利再投资两种分红方式，默认采用现金分红。②、④说法错误
开放式基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。③正确。

7.基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行基金份额的发售。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、9个月

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【知识点】：第6章>第3节>一、基金的募集与认购

【答案】：C

【解析】：

考点：考查基金份额发售的时间限制。
基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

8.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的( )三大部分。
Ⅰ、市场营销
Ⅱ、投资管理
Ⅲ、后台管理
Ⅳ、前台管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第6章>第2节>一、证券投资基金的运作

【答案】：A

【解析】：

从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。

9.政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有(　　)。
Ⅰ．战争
Ⅱ．政权更迭、领袖更替等政治事件
Ⅲ．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制订、重要法规的颁布等
Ⅳ．国际社会政治、经济的变化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第4节>一、股票的价值与价格

【答案】：D

【解析】：

政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，不可抗力因素主要有：(1)战争；(2)政权更迭、领袖更替等政治事件；(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制订、重要法规的颁布等；(4)国际社会政治、经济的变化；(5)发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，会给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，因此股价会下跌。

10.按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为( )和( )。

A、债券市场；权益市场

B、一级市场；二级市场

C、货币市场；资本市场

D、证券市场；非证券金融市场

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【知识点】：第1章>第1节>四、金融市场的分类

【答案】：D

【解析】：

考点：本题主要考查金融市场的分类。按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场。

11.( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A、信息报送与披露制度

B、业务许可制度

C、分类监管制度

D、合规管理制度

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【知识点】：第3章>第3节>一、证券公司概述

【答案】：D

【解析】：

合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

12.现代意义上的公司治理可理解为关于( )的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团(例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等)之间的关系。
Ⅰ．企业组织方式
Ⅱ．控制机制
Ⅲ．利益分配
Ⅳ．股权分配

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第4节>一、股票的价值与价格

【答案】：A

【解析】：

公司治理是一国社会经济活动中的企业制度安排，传统的公司治理是指在企业所有权和经营权分离的条件下，投资者和公司之间的利益分配和控制关系。现代意义上的公司治理可理解为关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团(例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等)之间的关系。

13.划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是( )。

A、银行存款和国债投资的比例不得低于60％

B、企业债、金融债投资的比例不得高于10％

C、证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％

D、在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％

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【知识点】：第3章>第2节>二、机构投资者

【答案】：A

【解析】：

考点：考查社保基金。划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，应符合下列规定：
(1)银行存款和国债投资的比例不得低于50％。其中，银行存款的比例不得低于10％。在一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％。
(2)企业债、金融债投资的比例不得高于10％。
(3)证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％。2006年3月14日，全国社会保障基金理事会发布的《全国社会保障基金境外投资管理暂行规定》指出，全国社保基金投资境外的资金来源为以外汇形式上缴的境外国有股减持所得。全国社保基金境外投资的比例，按

14.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的(　　)。

A、2％

B、3％

C、4％

D、5％

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【知识点】：第3章>第2节>二、机构投资者

【答案】：D

【解析】：

投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5％。

15.当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是( )。
1、企业的市场价值小于重置成本
2、企业的市场价值大于重置成本
3、此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票
4、此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

A、1、2

B、2、3

C、3、4

D、1、3

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【知识点】：第2章>第1节>三、中央银行与货币政策

【答案】：B

【解析】：

考点：当托宾q的值大于1时，企业的市场价值大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新的投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产出。

16.非证券金融市场包括( )。
①信托市场
②股权投资市场
③保险市场
④债券市场

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

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【知识点】：第1章>第1节>四、金融市场的分类

【答案】：A

【解析】：

考点：本题主要考查非证券金融市场的外延。非证券金融市场，是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和，包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场等。

17.关于公司债券的分类，下列说法正确的有( )。
①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券
②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券
③按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券
④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

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【知识点】：第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券

【答案】：B

【解析】：

考点：考查公司债券的分类。
按不同标准，公司债券可以划分为很多种类，常见的分类包括：按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券；按付息方式的不同分为普通公司债券和收益公司债券；按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券(包括分离交易的可转换公司债券)、可交换公司债券。此外，还有许多其他分类方法，如按是否记名可分为记名公司债券和不记名公司债券；按持有人是否参加公司利润分配可分为参加公司债券和非参加公司债券；按是否可提前赎回可分为可提前赎回公司债券和不可提前赎回公司债券；

18.常见的衍生工具包括( )。
①期权
②远期
③互换
④债券

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

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【知识点】：第1章>第1节>四、金融市场的分类

【答案】：A

【解析】：

考点：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。

19.公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过下列( )方式确定发行价格。

A、网下投资者询价

B、向目标投资者询价

C、向战略投资者询价

D、直接定价

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【知识点】：第4章>第2节>二、新股发行

【答案】：D

【解析】：

考点：公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

20.港元债券发债主体包括( )。
1、香港外汇基金
2、香港政府持有公司
3、私营企业
4、授权机构

A、1、2、3

B、1、3、4

C、1、2、4

D、1、2、3、4

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【知识点】：第1章>第2节>五、中国香港金融市场

【答案】：D

【解析】：

港元债券发债主体包括中国香港外汇基金，授权机构(银行及存款类公司)，中国香港政府持有公司、法定组织以及私营企业等。

21.为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是( )。

A、主板市场

B、另类投资市场

C、专业证券市场

D、专业基金市场

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【知识点】：第1章>第2节>三、英国的金融市场

【答案】：D

【解析】：

考点：本题主要考查专业基金市场的内容。专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道，上市规则执行欧盟标准，由交易所监管。

22.关于股票价格指数编制，说法正确的是( )。

A、选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票

B、股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日

C、计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正

D、指数化时应当将基期平均股价或市值定为100％

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【知识点】：第4章>第3节>三、股票价格指数

【答案】：C

【解析】：

考点：样本股可以是全部上市股票，也可以是其中有代表性的一部分；股票价格指数的基期是所选取的某一有代表性或者股价相对稳定的日期；计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正；指数化时，基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1000或者10)。

23.下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行
Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名
Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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【知识点】：第5章>第1节>二、政府债券

【答案】：A

【解析】：

Ⅰ项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求：Ⅲ项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

24.英国中央政府债券被称为( )，是英国债券市场的主力品种。

A、国际债券

B、公司债券

C、金边债券

D、猛犬债券

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【知识点】：第1章>第2节>三、英国的金融市场

【答案】：C

【解析】：

英国中央政府债券被称为金边债券(Gilts)，是英国债券市场的主力品种。

25.下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是( )。

A、同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

B、同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C、在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D、律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

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【知识点】：第3章>第3节>四、证券服务机构

【答案】：D

【解析】：

考点：律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

26.在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是( )。

A、国际直接投资

B、国际间接投资

C、投机性资金流动

D、保值性资金流动

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【知识点】：第1章>第2节>一、全球金融市场与金融体系

【答案】：B

【解析】：

国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。这些有价证券包括优先股股票、普通股股票、政府债券、企业债券以及一些国际组织发行的债券等。

27.以下( )股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A、外资股

B、红筹股

C、H股

D、B股

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【知识点】：第4章>第1节>四、我国股票的类型

【答案】：B

【解析】：

考点：红筹股定义。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。红筹股不属于外资股;H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股；B股是境内上市外资股。

28.2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的( )。

A、10％

B、15％

C、20％

D、25％

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【知识点】：第3章>第2节>二、机构投资者

【答案】：C

【解析】：

考点：考查合格境外机构投资者。2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20％。

29.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A、15

B、20

C、25

D、30

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【知识点】：第6章>第3节>一、基金的募集与认购

【答案】：D

【解析】：

考点：考查基金募集失败后还款时限。基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

30.金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的( )。

A、促进储蓄—投资转化

B、优化资源配置

C、反映经济状态

D、宏观调控

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【知识点】：第1章>第1节>三、金融市场的重要性

【答案】：C

【解析】：

考点：本题主要考查金融市场的重要性。金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。

31.( )是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A、强行平仓制度

B、强行减仓制度

C、限仓制度

D、集中交易制度

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【知识点】：第7章>第2节>三、金融期货合约与金融期货市场

【答案】：B

【解析】：

考点：考查金融期货的主要交易制度。注意不同概念的区分。强制减仓制度是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

32.股票投资分析的基本分析法，其假设是( )。
①股票的价值决定价格
②股票的价格决定价值
③股票的价格围绕价值波动
④股票的价值围绕价格波动

A、①③

B、②④

C、①④

D、②③

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【知识点】：第4章>第4节>一、股票的价值与价格

【答案】：A

【解析】：

基本分析法的两个假设为：股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。因此，价值成为测量价格合理与否的尺度。基本分析法体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

33.A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为( )元。

A、2

B、2．5

C、3

D、6

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【知识点】：第4章>第4节>二、股票估值方法

【答案】：D

【解析】：

市净率倍数法估值与市盈率倍数法类似。
先确定可比公司的市净率作为目标公司估值的市净率倍数，然后使用下述公式计算目标公司股票价值：


每股价值=每股净资产×市净率倍数

34.伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为( )。
①高级上市
②标准上市
③普通上市
④高成长板块上市

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、②③④

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【知识点】：第1章>第2节>三、英国的金融市场

【答案】：C

【解析】：

考点：本题主要考查伦敦交易所的主板市场。
主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市分为高级上市(Premium)、标准上市(Standard)和高成长板块上市(High Growth Segment，HGS)三类。

35.按照中国香港法律的规定，港币大部分由( )几家发钞银行发行。
①中国银行(香港)
②花旗银行
③汇丰银行
④渣打银行

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、②③④

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【知识点】：第1章>第2节>五、中国香港金融市场

【答案】：B

【解析】：

考点：本题主要考查香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。

根据中国香港法律规定，港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。

36.以下( )类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。

A、公司创建者

B、证券投资公司

C、国有股份

D、战略投资者

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【知识点】：第4章>第3节>三、股票价格指数

【答案】：B

【解析】：

考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划，上述四类股东及其一致行动人持股超过5％的股份，被视为非自由流通股本。

37.以下关于做市商交易制度说法正确的有(　　)。
Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券
Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>一、证券交易概述

【答案】：A

【解析】：

在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

38.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。

A、30％

B、20％

C、15％

D、10％

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【知识点】：第3章>第3节>四、证券服务机构

【答案】：C

【解析】：

考点：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。

39.在我国，非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过( )人。

A、100

B、200

C、300

D、500

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【知识点】：第6章>第7节>一、非公开募集证券投资基金的基本规范

【答案】：B

【解析】：

在我国，非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过200人。
合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位；(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

40.按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为( )。

A、招标日前4个至2个法定工作日

B、招标日前4个至1个法定工作日

C、招标日前5个至1个法定工作日

D、招标日前5个至2个法定工作日

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【知识点】：第5章>第2节>一、国债的发行与承销

【答案】：B

【解析】：

考点：考查《关于开展国债预发行试点的通知》中关于记账式国债预发行的日期。按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为招标日前4个至1个法定工作日。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集（第5582篇）