客户身份资料与交易记录保存窗体顶端

课后测试

测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！

单选题

∙ 1、根据规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )。（16.67 分）

 A一年  B二年  C三年 ✔ D五年

正确答案:D

∙ 2、金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处（ ）罚款。（16.67 分）

✔A 二十万元以上五十万元以下

 B 五万元以上五十万元以下

 C 十万元以上一百万以下

 D 五十万元以上五百万元以下

正确答案:A

多选题

∙ 1、金融机构客户身份资料与交易记录保存，需遵循的原则为（ ）（16.67 分）

 A完整原则 B真实原则 C安全原则 D从严原则

正确答案:A B C D

∙ 2、客户身份资料与交易记录保存方式，按照保存介质不同，可以分为（ ）（16.67 分）

 A纸质保存介质 B电子保存介质 C磁带保存介质 D其他不可更改的介质

正确答案:A B C D

判断题

∙ 1、同一介质上有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。（16.67 分）

 A正确✔ B错误

正确答案:错误

∙ 2、对超过保管期限的反洗钱档案，定期进行鉴定和销毁，档案销毁时，应由一人负责现场监销。（16.65分）

 A正确✔ B错误

正确答案:错误窗体底端

客户身份资料与交易记录保存课后测试