2015年上半年新疆证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行

2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率

3、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿

4、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息

5、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制

6、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普

7、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利

8、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系

9、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A．12% B．10% C．7% D．5%

10、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
11、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

12、所谓“小QFII”是指__。A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

13、引起股价变动的直接原因是（）。A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化

14、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务

15、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限

16、上市公司信息披露应遵循（）原则。A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核

17、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势

18、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型

19、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司

20、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、关于基金管理费，下列说法正确的是__。A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

22、利率主要是从__方面影响证券价格。A．信用B．改变资金流向C．影响公司的盈利D．经营风险

23、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构B．证券公司变更名称C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

24、指数基金的优势主要有__。A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以作为避险套利的工具D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

25、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。A．发行国债B．再贴现政策C．公开市场业务D．存款准备金制度

26、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B．不以营利为目的的企业法人C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D．自有资金不少于人民币1亿元

27、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。A．更换基金管理公司的高级管理人员B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理人、基金托管人D．提前终止基金合同

28、下列说法正确的是__。A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

29、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险B．避免基金操纵市场C．发挥基金引导市场的积极作用D．增加基金资产的收益水平

30、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度B．发行审核制度C．保荐制度D．连带责任制度

31、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C．清算速度为T+2或T+1D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式

32、关于信用风险，下列说法正确的是__。A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C．信用风险是债券的主要风险D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能

33、目前我国发行的普通国债有__。A．国库券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)

34、以下属于债券类资产的远期合约的是__。A．商业票据B．长期债券C．短期债券D．定期存款单

35、下列对非上市证券认识正确的是__。A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

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