第一章：证券市场概述

　　第一节 证券与证券市场

一、有价证券

(一)有价证券的定义

(二)有价证券的分类

(三)有价证券的特征

2、证券市场：

(一)证券市场的特征

(二)证券市场的结构

　(三)证券市场的基本功能

　第二节 证券市场参与者

一、证券发行人

(一)公司(企业)

(二)政府和政府机构

二、证券投资人

(一)分为机构投资者和个人投资者两大类

(二)机构投资者：政府机构、金融机构、企事业法人、各类基金

三、证券市场中介机构

(一)证券公司

(二)证券服务机构

四、自律性组织

（一）证券交易所

(二）证券业协会

(三)证券登记结算机构

五、证券监管机构：中国证监会和派出机构

　第 3 节 证券市场的产生和发展

一、证券市场的产生

二、证券市场的发展阶段

(一)萌芽阶段

(二)初步发展阶段

(三)停滞阶段

(四)恢复阶段

(五)加速发展阶段

三、国际证券市场发展现状与趋势

四、中国证券市场发展史简述

(一)旧中国证券市场

(二)新中国证券市场

五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

六、中国证券市场的对外开放

(一)在国际资本市场募集资金

(二)开放国内资本市场

(三)有条件开放境内企业和个人投资境外资本市场

(四)对我国香港和澳门的开放

　第二章 股票

　第一节：股票的特征与类型

一、股票概述

二、股票的类型

(一)普通股票和优先股票

(二)记名股票和无记名股票

(三)有面额股票和无面额股票

　三、与股票相关的部分概念

(一)股利政策

(二)股票分割与合并

(三)增发、配股、转增股本与股份回购

第二节股票的价值与价格

一、股票的价值

二、股票的价格

三、影响股价变动的基本因素

四、影响股价变化的其他因素

第三节：普通股票和优先股票

一、普通股票

二、优先股票 种类

第四节:我国的股票类型

一、股票类型

二、我国的股权分置改革

第三章

第一节：债券的特征和类型

一、债券的定义、票面要素和特征

二、债券的分类

（一）按发行主体

（二）按付息方式

（三）按募集方式

（四）按担保性质

（五）按债券形态

三、债券与股票的比较

第二节：政府债券

一、政府债券概述

二、中央政府债券

三、地方政府债券

四、政府支持机构债券和政府支持债券

第三节：金融债券与公司债券

一、金融债券

二、公司债券

三、我国的企业债券与公司债券

第四节：国际债券

一、国际债券的定义

二、国际债券的分类

三、亚洲债券市场

四、我国的国际债券

第四章 证券投资基金

第一节证券投资基金概述

一、证券投资基金

（一）证券投资基金的产生发展

（二）我国证券投资基金业发展概况

（三）证券投资基金的特点

（四）证券投资基金的作用

（五）证券投资基金和股票、债券的区别

二、证券投资基金的分类

（一）按基金的组织形式不同分为契约性基金、公司型基金

（二）按基金运作方式不同分为封闭式基金、开放式基金

（三）按投资标的分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金

（四）按投资目标分为成长型基金、收入型基金、平衡性基金

（五）按投资理念不同分为主动型基金、被动型基金

（六）特殊类型的基金

第二节 证券投资基金管理人

一、证券投资基金份额持有人

二、证券投资基金管理人

（一）基金管理人的资格条件

（二）基金管理人的职责

（三）基金管理人的更换条件

（四）我国基金管理公司的主要业务范围

三、证券投资基金托管人

四、证券投资基金当事人的关系

第三节 证券投资基金的费用和资产估值

一、证券投资基金的费用

（一）基金管理费

（二）基金托管费

（三）基金交易费

（四）基金运作费

（五）基金销售服务费

二、证券投资基金资产估值

　（一）基金资产净值

（二）基金资产估值

第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露

一、证券投资基金的收入及利润分配

第五节 证券投资基金的投资

一、证券投资基金的投资范围

二、证券投资基金的投资限制

1、对基金投资进行限制的目的：

2、投资范围的限制，基金资产不得用于下列投资：

3、投资比例的限制，不得有下列情形

第五章 金融衍生工具

第一节 金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

（一）金融衍生工具的概念

二、金融衍生工具的分类

三、金融衍生工具的产生和发展动因

　第二节 金融远期、期货与互换

一、现货交易、远期交易与期货交易

二、金融远期合约与远期合约市场

三、金融期货合约与金融期货市场

（一）金融期货的定义和特征

（二）金融期货的主要交易制度

（三）金融期货的种类

四、中国金融期货交易所和沪深 300 股指期货

1、中国金融期货交易所

2、沪深 300 股指期货合约

五、金融期货的基本功能

六、金融互换交易

第三节 金融期权和期权类金融衍生产品

一、金融期权的定义和特征

1、按选择权的性质分为看涨期权、看跌期权

2、按合约规定的履约时间不同，分为欧式期权、美式期权、修正的美式期权

3、按金融期权基础资产性质的不同分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

4、奇异型期权：场外交易期权

三、金融期权的功能

四、权证

（一）定义

（二）权证与期权的比较

（三）权证分类

（四）权证要素

（五）权证发行、上市与交易

五、可转换债券

第四节 其他衍生工具简介

一、存托凭证

（一）定义

（二）美国存托凭证(ADR)的有关业务机构

（三）美国存托凭证的种类

（四）存托凭证的优点

（五）存托凭证在中国的发展

二、资产证券化与证券化产品

三、结构化金融衍生产品

第六章：证券市场运行

第一节 证券发行市场

一、证券发行市场概述

二、股票发行市场

三、债券发行市场

第二节 证券交易市场

一、证券交易市场

二、证券交易所

(一)定义

(二)证交所的特征

(三)证交所的组织形式

(四)我国证券交易所市场的层次结构

1、主板市场：

2、创业板市场：二板市场

(五)证券上市制度

1、上市股票的特别处理

2、特别处理措施分为退市风险警示和其他特别处理 2 种

3、主板上市股票退市风险警示的情形：

4、中小企业板上市股票退市风险警示的情形

5、创业板上市股票退市风险警示的情形

6、主办上市股票其他特别处理的情形

7、创业板上市股票其他特别处理的情形

8、《证券法》规定暂停股票上市的情形

9、证交所规定的其他情形

10、深交所规定的暂停中小企业板上市的其他情形

11、深交所规定的暂停创业板上市的其他情

12、《证券法》规定的终止上市情形

13、证交所规定的终止主板上市的其他情形

14、深交所规定的终止中小企业板上市的其他情形

15、深交所规定的终止创业板上市的其他情形

16、公司债券暂停上市的情形

(六)证交所的运作系统

1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台

2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台

3、集中竞价交易系统

4、大宗交易系统

5、固定收益证券综合电子平台

6、综合协议交易平台

(七)交易原则和交易规则

三、场外交易市场

(一)定义

(二)特征

(三)场外交易市场的功能

(四)我国的场外交易市场

1、银行间债券市场

2、代办股份转让系统：“三板市场”

第三节 证券价格指数

一、股价平均数和股价指数

1、股价指数的编制步骤

2、股价平均数

3、股价指数

二、我国主要的证券价格指数

(一)中证指数有限公司指数

1、中证指数有限公司

2、沪深 300 指数

3、中证规模指数

(二)上证股价指数

1、成分指数类

2、综合指数类

(三)深证股价指数

1、样本指数类

(1)深证成分股指数

(2)深证 100 指数

2、综合指数类

(1)深证综合指数类指数全部为派式加权股价指数，即以样本股计算日股份数作为权数进行加权逐日连锁计算

(2)深证综合指数

(3)深证 A 股指数

(4)深证 B 股指数

(5)行业分类指数

(6)中小板综合指数

(7)创业板综合指数

(8)深证新指数

(四)香港和台湾的主要股价指数

1、恒生指数

2、恒生综合指数系列

3、恒生流通综合指数系列

4、恒生流通精选指数系列

5、台湾证券交易所发行量加权股价指数

(五)海外上市公司指数

CBE 中国指数

我国主要的债券指数

(一)中证全债指数

(二)上证国债指数

(三)上证企业债指数

(四)中国债券指数

我国主要的基金指数

(一)、中证基金指数系列

(二)中证协基金行业股票估值指数(SAC 行业指数)

(三)上证基金指数

(四)深证基金指数

三、国际主要股票市场及其价格指数

(一)道-琼斯工业股价平均数

(二)金融时报证券交易所指数(FTSE100 指数)

(三)日经 225 股价指数

(四)NASDAQ 市场及其指数

第四节 证券投资的收益与风险

一、证券投资收益

(一)股票收益：包括股息、资本利得、公积金转增收益

(二)债券收益：包括债息、资本利得、再投资收益

二、证券投资风险

三、收益与风险的关系

第七章 证券中介机构

第一节 证券公司概述

一、我国证券公司发展历程

二、证券公司的设立

1、证券公司的设立条件

2、注册资本要求

3、设立以及重要事项变更审批要求

三、证券公司分支机构的设立(掌握)

（一）证券公司子公司的设立

（二）证券公司分公司的设立

（三）证券营业部的设立

四、证券公司监管制度

1、业务许可制度

2、分类监管制度

3、合规制度

4、净资本为核心的风险监控与预警制度

5、客户交易结算资金第三方存管制度

6、信息报送与披露制度

第二节 证券公司的主要业务

一、证券经纪业务

　二、 证券投资咨询业务

　三、财务顾问业务

四、证券承销与保荐

五、证券自营业务

　六、证券资产管理业务

　1、经营证券资产管理业务的资格条件

2、单一客户定向资产管理计划、多个客户集合资产管理计划、特定目的专项资产管理计划

3、限定性集合资产管理计划

　4、非限定性集合资产管理计划

七、融资业务

　第三节证券公司治理结构和内部控制

一、证券公司治理结构

二、证券公司内部控制

三、证券公司风险控制指标管理

　第四节证券服务机构

一、证券服务机构的类别

二、律师事务所从事证券法律业务的管理

　三、注册会计师、会计师事务所从事证券期货相关业务的管理

　　四、证券、期货投资咨询机构管理

五、资信评级机构从事证券业务的管理

六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理

第八章：证券市场法律制度与监督管理

第一节证券市场法律、法规概述

一、证券市场法律法规的 4 个层次

二、法律

三、行政法规

四、部门规章及规范性文件

第二节证券市场的行政监督

一、证券市场监管的意义和原则

二、证券市场监管的目标和手段

三、证券市场监管机构

四、证券市场监管的重点内容

1、对证券发行上市的监管

2、对交易市场的监管

3、对上市公司的监管

五、证券投资者保护基金制度

1、证券投资者保护基金

2、证券投资者保护基金公司

第三节证券市场的自律管理

一、证券交易所的自律管理

二、中国证券业协会的自律管理

三、证券登记结算公司的自律管理

四、证券业从业人员执业行为准则

证券市场基础知识（目录）