证券市场基最新础知识考试试题
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证券市场基础知识总10套第10套
一．单选题
01：2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。A:20B:30C:36C:46
02：下面不属于独立衍生工具的是（）。A:可转换公司债券B:远期合同C:期货合同C:互换和期权
03：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。A:股票数量
B:各股东所持股份数C:股票编号C:股票发行日期
04：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A:契约型基金和公司型基金B:封闭式基金和开放式基金
C:国债基金、股票基金、货币市场基金C:成长型基金、收入型基金和平衡型基金
05：按照发行本位分类，国债可以分为（）。A:赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债B:短期国债、中期国债和长期国债C:流通国债和非流通国债C:实物国债和货币国债
06：关于债券的票面要素描述正确的是（）。
A:为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B:当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C:流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
C:一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
07：债券与股票的区别论述错误的是（）。
A:因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
B:发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C:债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资C:债券是债权凭证，股票是所有权凭证
08：关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（）。A:发行人是借入资金的经济主体B:投资者是出借资金的经济主体C:发行人必须在约定的时间付息还本
C:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
09：同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A:信用风险B:利率风险C:政策风险C:购买力风险
10：2006年6月，纽约证券交易所和（）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。A:东京证券交易所B:泛欧证券交易所
C:伦敦国际金融期权期货交易所C:悉尼证券交易所
11：1988年国际清算银行(BIS制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A:40％B:50％C:60％C:70％
12：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
A:3万元以下
B:1万元以上3万元以下C:1万元以上
