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发布时间:2021-01-12
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一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求
1.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( 。 A.降低非系统风险 B.透明和信息公开 C.保护投资者 D.降低系统风险 A
2.下面不属于我国金融债券的是( 。 A.央行票据 B.证券公司债券 C.财务公司债券 D.信用公司债券 D
3.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名( A.董事 B.经理 C.监事候选人 D.独立董事
。
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B
4.按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有( 。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案 C.决定公司内部管理机构的设置 D.对是否发行公司债券作出决议 D
制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置,由公司的董事会决定。
5.我国 《 证券法 》 规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱编投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( 的罚款。” A.3万元以下
B.3万元改上10万元以下 C.10万元以上
D.1万元以上5万元以下 B
6.国际债券是指( 。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
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B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券 C
国际债券的对象是外国投资者,以外国货币为面值,在国际证券市场发行,所以C选项正确。
7.股票最基本的特征是( 。 A 。风险性 B 。流动性 C 。永久性 D 。收益性 D
8.( 是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。 A.