IB盈透公司个人户开户流程指南

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IB盈透公司个人户开户流程指南 注意事项：注意事项：您有机会在开户时选择一个帐户经理（无附加交易成本），以协助解决在IB开户及今后的咨询题。在举荐新朋友的时候，也不忘了让他们选择销售代表的名字。以下为选择方法：< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 1.此信息选择在填完姓名和住址信息后显现，请关注。如果到最后才忽略了没选销售经理的名字，只好苦恼您再重新开始申请（系统临时无法退回）。如果填入了介绍人的介绍号码，到开户最后，IB会有讲明：在你帐户批准、成功汇入资金并产生200美元佣金之后，IB将一次性支付介绍人200美元的感谢金，不需要您本人支付任何成本。（注：所有介绍人差不多上向销售代表申请的，并注册在销售代表的名下。）IB通过介绍人的形式，省去了电视及传媒广告的费用，直截了当以直销的方式回馈我们的介绍人36263，感谢他们的大力举荐！注：伟建不是介绍人，而是IB内部的工作人员，是你的中文销售代表。你的交易佣金将没有任何返佣给销售代表，只有业绩体现。 开户的差不多流程：网上填表＝》发送证明文档＝》账户批准后汇款＝＝》款到激活账户 可交易 先在网上填写申请表格（大致在本指南的关心下您要花费30到60分钟），然后发送证明文件的扫描件到我们信箱等待批准，批准后您即可汇款了。款到账户即可激活。您能够申请仿真账户及开展真实交易了。为了爱护您的账户不被黑客或不法分子侵犯，我们给客户提供了STP的安全卡服务。您在注资之后可能会收到我们的自动发出的电子邮件，讲我们给你登记的“residence address”寄出了安全卡STP装置，将在三周之后自动激活。在临激活前的4天之内，将再有个EMAIL提示您立即激活。如果您没有收到，请致电我们的客服人员索取7天有效的临时密码来登陆账户，否则您将无法登陆账户治理及交易平台。上海办的客服电话是021-6086 8586，早9晚6，香港
分部的工作电话及工作时刻是852-21567907，早8晚5。有时系统漏发，您能够在帐户治理里面主动申请STP卡，具体方法可咨询客服或销售部。 正文：页面1： 进入中文主页面后，如图，点击“账户”－“新账户”－“个人”； 新页中点击“开立帐户”；< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 盈透证券为个人和小型企业提供两种账户类型：一种是单一账户；另一种是朋友&家庭顾咨询账户，能够通过一个账户治理多个账户。点击开始个人账户申请按钮开始申请过程，点击朋友和家庭账户结构标签以了解关于此种账户的更多消息，或是点击以下的链接猎取更多账户有关信息。 页面2： 欢迎进入IB电子化账户申请系统! 我们的账户设计是针对职业的交易人员和投资者，因此我们对所有的客户有如下要求： 您对想要交易的产品有良好的或广泛的了解。 您拥有执行100手或更多笔交易的体会（针对任何产品）。 最低股本存入现金或股票10,000美元（或美元等值） < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 讲明： 您申请过程的进展将在屏幕上面显示出来。如果您需要扫瞄或修改差不多完成的步骤，点击屏幕上面的导航链接回到您所想要的界面。 第1个空格username prefix,请输入5个字母的用户名前缀：为确保您所输入信息的安全，我们要求您申请一个安全的用户名及密码。请输入一个由5个字母组成的用户名前缀。我们的系统将随机产生一些额外的3个字符，这些字符将被添加到您所输入的用户名前缀后，那
个合成的用户名将是您最终的有效用户名。如果不喜爱被随机指定的三个数字，能够重新填一遍本页，得到一组新数字,原先的账户舍弃。< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>第< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>2< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>个空格自设密码password（有字母有数字 6-8位）不含空格，请在笔记本上牢记录下那个密码，它将不再被显示出来。 第3个空格重复一遍确认密码confirm password： 第4个和第5个空格是需要输入email地址，两遍。 第6个空格是选择合法居留国/组成地:China等。 第7个咨询题英文：Do you qualify as a Non-Resident Indian (NRI? 您是不是合格的在印度以外的印度公民？(Required for trading access to Indian financial markets Yes No 默认回答为No. 步骤3： 在您刚刚注册的信箱，会赶忙收到下面这一封信。现在请进入您的信箱，取出IB系统自动发出的一个票号token number: 我的这封信中是那个45374号码，拷贝取出后放入下面的空格中： 页面4：此页系统给随机分配了三个数字，加尾在刚刚你自定义的5个字母的用户名后面，我那个地点是wwang007. 为了您的安全，请保管好您的用户名及密码。
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 显现下页内容时，账户号码差不多建立成功了第一步 请打印或记录存档：< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Top of Form < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Interactive Brokers LLC Registration - Individuals U846784 • o IMPORTANT INFORMATION BEFORE PROCEEDING Do not use your browsers back button View your progress at any time by moving your mouse over < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>
as this will interfere with the application security and will require that you re-login to continue your application. To return to the previous page, click the Back button shown above. the Application Progress button shown above. Application Progress shows the status of each page in your application, displaying a green check mark next to each page that you have completed and an X mark next to pages that you have not completed. You can return to any page in your application by clicking the name of the page in Application Progress. If you do this however, there may be additional steps that are required and you must go through the rest of the application (just click Continue on most pages and complete any required < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>information. IB提示：由于安全的设定，请不要使用扫瞄器的返回按钮来返回往常的页面，而是使用back键。 < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 点击continue按钮连续往下一步。 系统向你收集个人信息，请同意。选accept，点击continue. IMPORTANT INFORMATION ABOUT PROCEDURES FOR OPENING A NEW ACCOUNT To help the U.S. government fight the funding of terrorism and money laundering activities, Federal law requires all financial institutions to obtain, verify, and record information that identifies each person or entity who opens an account. We are required by law to ask you to provide your name, address, date of birth and other information about you, your organization or persons related to your organization that will allow us to identify you before we approve your account. We also may ask you to provide certain identifying documents, such as your driver's license or passport or your organization's articles of incorporation and may obtain credit and other consumer reports to assist us in verifying your identity and in determining whether you satisfy our account criteria. Unless you provide the requested information and documentation, we may not be able to open your account. By clicking the Continue button below, you agree to provide the information and documentation requested by IB and consent to IB's acquisition of credit and other consumer reports about you for the purposes described above. 请同意以下的声明： 由于法律规定，我们必须向阁下征集个人信息，包括姓名，地址，工作单位及收入等。同意是Accept，拒绝是Decline.< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Accept< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Decline
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Applicant Information/Name and Address 请全部用拼音(或英文填写，目前系统还不认识中文，显示为乱码。我们需要您的正确的居住地址（不是邮寄地址）来给您邮寄“安全卡”。因此请正确填写。否则今后您收不到“安全卡”，将无法登陆账户进行交易。只是，万一发生投递延误，没有及时受到安全卡，能够给我们的客服部联络，寻求关心。 ==》 连续进入下页 其他信息： Applicant Information - Name and Address< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>请< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>先选择页尾的选项，把您的销售代表及介绍人的推广号码写上，讲明如下： 您是如何明白我们的？* How did you hear about us: 您如何明白IB的？请选择明白IB的路径。 如果不确定，就请选择倒数第四项（有时系统是乱码，就按倒数第四项的位置选中即可）你从哪里直截了当或间接了解我们公司的？选“销售代表”及最后一个名字“王伟建”（事实上就就算选了伟建，交易成本里面仍旧可不能分给他一分钞票佣金。但他业绩将会得到有效的统计和整理，他可为全球的中文客户< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>能够争取更多的支持和利益！） 请选择最后一个我的名字Weijian Wang 感谢！☺（乱码差不多上？？？时，选择销售名单的最后一个即是） Please Select
 谁辅助您开户的？自己依旧销售代表？ 谁关心您开户 * Who assisted you in opening your 请再选择倒数第三项销售代表，然后选择Weijian Wang感account: 谢！☺请不要选择自己开户的，能拿到那个辅导资料的都有机会成为weijian的客户。若选by myself自己开户，则我不方便帮您。 1. 关于可选项 “推广号码”：请填入介绍者的号码36263。 填入后，开户最后一页，IB会有讲明：在你帐户批准、成功汇入资金并产生200美元佣金之后，IB将一次性支付介绍人促销号码: 可选项 (Optional 200美元的奖赏。（注：这几个介绍人都注册在销售代表weijian的名下）IB通过介绍人的形式，省去了电视及传媒广告的费用，直截了当以直销的方式回馈我们的介绍人，感谢他们的大力举荐！ 好了，现在回到页顶，开始填写名字及地址等，参考如下： < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>First Name Middle Initial < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>(optional < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Last Name Suffix (optional Address 阁下的名（例如曹雪芹的“xueqin”，） (中间名首字母，此处中国人名专门少用，可略 阁下的姓（例如曹雪芹的“< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Cao”） (e.g.: Jr or III 此项不用管他，中国人一样不用填。< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> (Regulatory restrictions prevent IB from accepting a P.O Box or an "In care of" address Street #1 您目前居住的地址－不要仅用某地信箱号来表达。（能够和您身份证上的地址不同。那个地址需要您提供资料或文件来向我们证明您当前在此地址居住。例如水费电费单据，银行给你发的每月帐单，或信用卡账单。或者您的房产证，户口本，电话费单，上网费月结单，物业治理费单。或者租房合同。所有这些单据需要打印体，需要打印的您的名字及住址。任何的不符合规定都将延误您的开户过程的申请，请专门注意。而且该地址将给您寄去安全卡,< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>请务必写全，正确） 这是地址第二行（可选），用于在地址太长，第一行写不下，往第二行上写的情形。 < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>都市 省、自治区、直辖市 Street #2 (optional< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> City State/Province
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Zip/Postal Code < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Country Primary Phone Secondary Phone < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>(optional< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 邮政编码< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Choose One(include area and country codes< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>（< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>国家或地区 要紧电话< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>(include area and country codes (include area and country codes Asia Gateway Access 亚洲数据入口 Because your residential address country is China, it is recommended that you use our Asia Gateway for better access to US market data. If you have good internet connectivity to our US, Europe and Asia sites, you can choose option (a below.因为您的住址所在国是中国大陆，建议您使用亚洲入口来得到更好的美国市场报价。如果您有专门好的互联网连接来接通我们的美国、欧洲和亚洲服务器，您能够选择以下的项目： (a Market data and other regional services are delivered from the site closest to the exchange. A选项是市场数据和其他地区服务通过离交易所最近的地点来递送。（例如，美国的数据由美国服务器直截了当发包） (b Market data and other regional services are delivered via the Asia gateway. B选项为由亚洲入口发包 （大陆客户建议选B，中港网络比中美的网络更通畅） Do you have a different mailing address? Yes No 您有不同于以上的邮寄地址么？（那个地址不是用来邮寄安全卡的，因此一样忽略，默认NO）。
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>请设定账户的安全咨询题：< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 您家乡的报纸的名字是什么？ 您毕业的高中叫什么？ 您的最大小孩的中间名是什么？ 您在哪个都市出生的？ 您的第一个宠物的名字是什么？ 您从小长大时住的房子的接到号码是什么？ 您最喜爱的卡通人物是什么？ 您最喜爱的颜色是什么？ 您工作的办公室的街道名是什么？< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 您最喜爱的运动队的名字是什么？ 您最喜爱的政治人物的姓氏是什么？ 您在哪个都市结婚的？ 您第一个工作所在的都市或小镇是什么？ 谁是您孩提时代的英雄？ 您所就读的高中的吉祥物是什么？
您还提时代的最好的朋友是谁？ 您去参加的第一次音乐会是什么？ 您的祖母的名字是什么？< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 您的第一个男朋友/女朋友的名字是什么？ 您去上学的学校的名字是什么？ 您的最喜爱的蔬菜是什么？ 您的鞋子的大小（如果必要，请用小数来表示）？ 谁是您的小学老师（小学的班主任）？ 您去了哪里度蜜月？ 您父亲的职业是什么？ 您孩提时代的乳名是什么？ 您的第一辆车的车型是什么？ 哪里是您最喜爱的度假圣地？ Applicant Information/ Account Holder Information 这是选择销售的位置，我再拷贝粘贴到那个地点，啰嗦叮嘱一遍：< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>
下一页 Date of Birth*< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 07/19/1975(mm/dd/yyyy < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Mother's Maiden Name Marital Status Number of Dependents Country of Citizenship ×××××Choose One< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Choose One< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Choose One（您母亲未嫁前的名字，或写母亲的姓氏）< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>（婚姻状态）离婚、已婚、单身、寡居 （有几个家属） （您是哪个国家或地区的公民） Are you a U.S. Permanent Resident (Green Card Holder? Yes or No(您是美国永久居民么？是，否 Legal Identification Number < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>If you are a U.S. citizen, a U.S. resident or have a U.S. Social Security Number: < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Social Security Number码） If you are not a U.S. resident: （如果您是美国公民或美国居民，请提供社会安全号Please note: If you are a non-U.S resident, you will be required to provide a copy of the passport, national identity card, driver's license, or alien identification cathat includes the number that you provided above and the photograph and date of birth of the person for whom it was provided. （如果您不是美国居民，请提供身份证Type of Identification明的类型，签发的国家或地区，证件的号码）如，身份证可选< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>National ID Card, Choose OneCountry of Issuance Identification number Choose One Employment Information就业信息：此部分也请认真填写。美国法律要求经纪公司认真调查投资者的真实职业背景。如果填写模糊不清，开户组可能会要求您用EMAIL重新澄清部分必填项目，进而耽搁您的申请。 (请选择雇用类型：被雇用、退休、自我雇用、学生、在家交易者at home trader及失业（如果选择“失业unemployed”，在您的年收入中您又填了一部分收入，数万美元，则可能会被EMAIL咨询到“既然失业，您何来收入呢？”您需要进一步资料证明您看似自相矛盾的填写内容。如果您是企业主、个体户、大夫、律师，Employment Type < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>请选择“自我雇用Self-employed”，不是“失业”，然后讲明您的有关信息，及可能需要提供有关证明即可），活跃的炒手或在家自雇交易者，股票期货投资者，请选择at home trader.(现在，其他项目都可省略 选择不同的选项，下面的内容会有不同选项。请参考： Occupation 职业：例如大夫Doctor，律师Lawyer,经理manager, 企业主business owner
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>单位的名字(不是指上司老总的个人名字。如果您是在某期货公司、证券公司、投资公司或金融公司工Employer单位名字，切记是作，按照法律，经纪公司会进一步索取您单位的纪检部门对你的开不是指老总的个人名字< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 户的知晓信。而且，以后您的账户的每笔交易的成交动向将向那个部门报告。如果您是自我雇用的老总，请填入您的生意的名字，例< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>如Zhangsan’s Hot Dog LTD. Nature of Business < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Employer Street #1 Employer Street #2 (optional Employer City Employer State/Province Employer Zip/Postal Code < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Employer Country 号码， Belize请讲明是什么生意？例如医院Hospital，水产批发，等 单位或自己生意的地址：门牌及< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>街道号码，例如餐馆名字 < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 如果上一行写不完，接着写在那个地点 < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>单位所在的都市 < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>单位所在的省、自治区、直辖市 单位的邮编 < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>单位所在的国家或地区 (include area code and country code 单位的电话(请提供国家及地区Source of Funds: ____________资金来源 < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>请在下表的适当位置勾选您的收入，描述细节。 dditional Source of Income Annual percentage from this source 0.0 Source of Income Employment Income被雇佣收入 Alimony赡养费（生活费） Consulting咨询 Disability伤残（抚恤金） Dividends分红（股息） Inheritance遗产 Interest利息 % 请描述 0.00.00.0% % % 0.0% 0.00.0% %
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Other其他 Real Estate房产 Rental租金 Sales销售 Settlement安家费 Severance解雇费 Spouse配偶 Stipend定期津贴 Teaching教育 Trading & Investments交易及投资 Unemployment 0.00.00.00.00.0% % % % % 0.00.00.00.0% % % % 100% 失业金 0.0% 那个地点，注意在填入的地点来“打勾”。 Choose margin or cash trading permissions for your account. 非美国公民、居民及居住在美国的外国人的填写要点： 个人账户，请直截了当： 在3的位置选择individual 然后在9a位置打钩 然后拷贝，签名。
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Applicant Information/Regulatory Information < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>翻译： 请咨询，此账户的所有者或任何居住在一起的家庭成员是否登记在某经纪商，或被雇用，或任职经理，或拥有一个证券或商品经纪公司？请选择是或否。（讲明：按照美国证券法律，如果是从业人员，则需预备好该公司监察部门经理的签名的知晓信件。且，您的交易记录也将上报此监察部门明白。） 是否此账户的持有人为一个交易所或监管机构，或自我监管机构的雇员或有关人员？ 是否被检控或起诉等？If yes, please provide details, including the disposition of the litigation, arbitration or procedure: 是否被任何商品货交易所或监管机构或自律授权组织调查或进行调查？ If yes, please provide details, including the disposition of the investigation or proceeding。
是否此账户的持有者，指导者或超过10％权益的持股者为某任何公布上市公司的政策制定经理？If yes, enter the stock symbol(s of the company(ies, separated by commas: 请咨询此账户所有者是否拥有另一个IB账户的利益？如果是，请提供该账户等用户名，用逗号隔开不同的账户名。If yes, enter the Usernames of these accounts, separated by commas: 下页，能够考虑选择Reg T .更加具体的讲明请参考下面内容< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>: 请选择保证金或现金交易承诺范畴的类不： • 现金；（没有抛空股票或期货的日内交易好处。有些交易所要求日内交易要求的保证金要小于隔夜坚持保证金。仅在抛售股票期权期货的结算之后(美股3天，德股2天，< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>美期权1天），才可有现金使用）。 • 常规保证金；（一样选择此项） • 投资组合保证金；（需要坚持10万美元以上才可应用此类，否则被系统认为是“常规保证金”） 专门注意： 此部分内容，应按照您的个人情形填写。按照NYSE的405法案，IB公司被要求向客户做适当的调查核实客户的真实财务状况，从而决定每个客户是否合适投资，及客户的风险承担能力。如果不清晰，IB的纪律部有可能按照您填写的财务信息来向您索取您的证明文件，如银行存款帐单，经纪公司的帐单，以及最近的税务局给您的税收返还单等。请重视那个栏目的填写。 （例如，如果您在前面些的失业unemployed, 然而在那个地点却有年4万美元的收入，您将被追咨询讲明那个不一致，或更正您的申请）（另例如，如果您是at-home-trader,< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>您净年收入四五万刀，净资产只有不到10万刀，则您看上去不太容易能在连续两年内缠上这么多的盈利。您将被追咨询确< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>认这些数字，并可能会需要提供净流淌资产证明）(如果您的年收入低于4.5万美元，则没有做外汇交易的权限
讲明： Net Worth: (exclusive of residence 请选择您合计的美元表示的净资产的大小（除去房贷部分） Liquid Net Worth 请选择您的合计的美元表示的净流淌资产的范畴 Annual Net Income 请选择您的年度净收入范畴 < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>To qualify to trade Options, your Liquid Net Worth must be at least 50,000 USOptions your Annual Net Income must be at least 45,000 USD.如果想交易期权，您淌资产必须最少5万美元，而且您的每年净收入必须最少4.5万 To qualify to trade Futures, your Liquid Net Worth must be at least 50,000 USFutures your Annual Net Income must be at least 45,000 USD. 如果想交易期货，您流淌资产必须最少5万美元，而且您的每年净收入必须最少4.5元。 To qualify to trade Forex, your Liquid Net Worth must be at least 50,000 USD Forex Annual Net Income must be at least 45,000 USD. 如果想交易外汇，您的净资产必须最少5万美元，而且您的每年净收入必须最少4.5万美Futures Options You must qualify for Futures to trade Futures Options.如果想交易期货的期必须满足期货交易的条件。 To qualify to trade Single Stock Futures, your Liquid Net Worth must be at leaSingle Stock Futures 100,000 USD, or your Liquid Net Worth must be at least 20,000 USD and yourNet Income must be at least 40,000 USD. 如果想交易个股期货，您的净产必须最少10万美元，或者最少2万同时每年净收入必须最少元。 To qualify to trade CFDs, your Liquid Net Worth must be at least 100,000 USDCFDs Liquid Net Worth must be at least 20,000 USD and your Annual Net Income mleast 40,000 USD. 如果想交易差价合约，您的净流淌资产必须最少1美元，或者最少2万同时每年净收入必须最少4万美元。
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>Investment Objectives and Intended Purpose of Trading For an explanation of Investment Objectives, please click . 选择交易的目的，例如资金增长，买卖获利，投机 Preservation of Capital: Income: Growth: Trading profits: Speculation: Hedging: Top of Form
请选择完交易体会及知识等背景之后，一路签名到最底，需要accept就点，需要电子签名的就直截了当拷贝旁边的名字提示，粘贴进来，注意大小写可能敏锐。< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 那个页面是咨询你，如果帐户被IB批准之后，您打算给我们如何汇款？（并不是要您现在就汇款）
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>点击< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>wire transfer < class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 选择select (有人反应点击select后需要2-5分钟时刻才会显现下一页，没有任何调入资料的提 示，请留意这点
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>STEP 1 of 2 - PLEASE PROVIDE DELIVERING INSTITUTION DETAILS< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>第一步提供入金的信息< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Amount:金额，包括小数点< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> Currency:货币 Sending Institution:汇出机构 PROVIDE WIRE BANK REFERENCE ID Bank Reference Number or Payment ID: (Optional, provided by your bank USD . 此处可填上，也可空着 INSTRUCT YOUR BANK请通知银行 Your notification to deposit USD *****.** via WIRE from HSBC has been confirmed to IB. You will now need to instruct your bank to wire funds to: 请打印下面资料，在汇款时使用： Citibank, N.A. (New York Branch Wall St, New York, NY, United States SWIFT BIC Code: CITI US 33 ABA Number: 021000089 Bank Account Name: Interactive Brokers LLC. Bank Account Number: 40806826 For further benefit to: U***** / 您的姓名 IMPORTANT • • This deposit notification will expire if funds are not received within 10 days. Funds may not be withdrawn for 3 business days following receipt. 汇款通知10天后失效 点连续后，到下一步。 恭喜恭喜！ 申请账户的开户填表过程差不多完成了，只需要递交身份证明和住址证明即可等待批准。 再次警告：这是最后一次机会选择销售代表了。如果还没选，请你点上面的图标Add/Modify回去，在第二项Name and Address那儿更换 增加销售代表。如果失去那个机会，只有重开户时才能选择销售代表了。
< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 预告： 在批准后或现在也能够，点击连续完成交易前必须要签署的一些英文文件及合同。 请您直截了当打开另一个文档《开户指南下集：交易前需要完成的交易许可 数据订阅 佣金结构 交易所合同等》, 下集只需要勾选、同意及签名，因此5-10分钟可完成。< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'>< class='_1'> 第一部分END 以下附加内容请您参考。 需要网上递交的扫描文件--身份证明和住址证明： 1. 其中之一即可(需要出生日期及照片：身份证，或护照，或驾照（双面扫描）； 2. 其中之一即可：打印的（非手写的）有您的住址的如下单据：银行月结单（半年内的任一张），或水、电费账单（一年内的任一张），或租房的收据/发票，租房合同（仅此文件可手写），或房产证，户口本，座机话费单，上网费单，物业费单。要提供的住址证明（中文即可）一定要与申请账户中提供的英文住址一致。不一致，将可能会延误您账户的审批。 注意：中国大陆客户因身份证上有住址（户口所在地），如果能提供驾照或护照作为身份证明，则可把身份证作为住址证明。（然而，在填写申请资料时，提供的住址应当与那个住址一致。） 至少存款1万美元或相等的资产才可激活账户， 账户激活之后能够抽回资金，但至少要留2000美元在账户中。 注意每个账户最低活动费用为：每月10美金(即最低消费。
附加信息： 关于个人账户来讲，个人的住址证明,能够是以下必须是打印体的文档之一： 银行存款帐户的月结算单，或水电费单，或户口本，或房产证（有你名字，如果是配偶的名字，请提供结婚证。如果你是和父母住一起，则除了房产证之外，有一个例如户口本，证明你是家庭的一部分。）或物业治理费，或上网话费单，或座机电话费单，手写体的单据不可，然而部分手写的租房合同能够）。收费单或帐单单据上，必须日期，名字，及住址在同页。分开两个文档一个有名字，一个有地址是不行的。 居住在中国的个人需要的文档 文档类不 可同意的文档 （每个类不只需要一个文档,即我们需要一个身份证明及另外一个住址证明） 护照 • 身份证 • 驾驶执照 • 侨民居留证 • 您的身份和出生日期证明（文档必须包括您的姓名、出生日期和照片，并清晰地声明您在申请中提供的身份证号码） 您的地址证明（文档必须清晰地列出客户姓名和被证实的地址） • • • • • • 抵押贷款声明、房地产契约或其他证据； 当前租约； 水电费账单（最近12个月之内的）； 当前驾驶执照 o 然而如果您使用了驾驶执照作为身份证明，那么我们要求获得第二份不同的文档作为地址证明（即，驾驶执照不能被再次使用）； 银行账单、银行发行的信用卡账单或银行发行的借记卡账单或者来自银行的有银行信头的确认地址的签名信 o 账单必须为最近12个月之内的； 来自美国注册经纪商自营商或美国注册经纪商自营商的外国分支机构的经纪账单
• • • • 账单必须为最近12个月之内的； 当前房主或出租人的保险单条文或附加条款 o 保险单必须是当前有效的； 房主或出租人的保险账单（最近12个月之内的）； 社会保证账单/声明（最近12个月之内的）；或 证实当前地址的政府发行的信件或声明（最近12个月之内的）。例如： o 征税信件和通知； o 来自政府住房当局的信件或通知； o 陪审职责通知； o 选举人注册通知； o 显示客户姓名以及被证实地址的其他政府官方信件或通知。 o 仅能被用于中国大陆账户的附加文档： 如果您不能够出示以上任何文档，您能够提供以下文档作为在中国地址的替代证明： 必须在最近12月之内发行或者显示最近12月之内的一些交易； • 手机账单（最近12月之内的）； • 显示当前地址的户口。 o **香港居民或公民的账户，需要签署另外一个香港风险acknowledgement的表格。 如果无法亲自到办公室来，则须要律师、会计师或大夫作证notary, 并附上该律师等的名片。 须要两页文档的原件，包含四个签名： Acknowledgement表格上，客户及律师的签名，附上名片； 客户持有者的ID的复印件，上面有客户持有人及律师的签名。 **如果是香港的企业的账户，须要该公司负责人签署的Acknowledgement的表格签名。
其他要求与上类似，须要四个签名。 如果签名人（假设AA）不是账户负责人，须要有一个specimen signatures的授权签名信，该签名人AA被账户的所授权做签名。 Specimen不需要原件，扫描件即可。 如果香港企业的超过20％股份的股东不是自然人，而是另外一个非上市企业（假设XYZ），则仍需提供该组织XYZ的股东的名单列表。（这些股东不需要住址证明）。如果该股东列表中仍旧有非自然人股东，则连续往上追朔，直到找到自然人。

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