江苏省2017年普通高校招生录取办法及考试违规处理办法调查问卷

江苏省2016年普通高校招生录取办法及考试违规

处理办法调查问卷

1、文科类、理科类平行院校志愿在投档过程中，如投档成绩相同，则按什么分数再次排序,(多选) ABD • A、 按照排序规则排序后，如仍相同，则将这部分考生按志愿全部投档

• B、 语文、数学两门科目的原始分(含附加分)之和从高分到低分再次排序

• C、 语文、数学两门科目的原始分(不含附加分)之和从高分到低分再次排序

• D、 语文、数学两门科目的原始分(含附加分)之和仍相同时，文科类考生再依次按语文(不含附加

分数从高到低进行排序，理科类考生再依次按数学(不含附加分)、语文、外语分数从高分)、数学、外语

到低进行排序

2、《刑法》(修正案九)，已于2015年11月1日起施行，在法律规定的国家考试中，下列哪些行为构成犯罪，将由司法机关追究刑事责任,(多选)ABCD

A、 代替他人或者让他人代替自己参加考试 B、 为他人组织作弊提供作弊器材或者其他帮助 C、 为实施考试作弊行为，向他人非法出售或者提供考试的试题、答案 D、 组织作弊 3、考生以作弊行为获得考试成绩，并已经被录取或者入学的，应该予以如何处理,(单选)B • A、 由录取学校自主决定是否取消录取资格 • B、 由录取学校取消录取资格或者其学籍 • C、 保留录取资格和学籍，既往不咎 • D、 直接移交司法机关处理

4、考生被认定考试作弊的，其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效。具体包括以下哪几部分,(多选)ABCDE

• A、 高考各科文化成绩(含选测科目成绩) • B、 高职院校单独招生考试成绩 • C、 高校自主选拔录取、综合评价录取等考试成绩

• D、 高水平运动队、高水平艺术团测试取得的成绩

• E、 艺术、体育类专业考试成绩(含艺术校考成绩)

5、以下关于高校招生考试中违规行为的处理，说法正确的有,(多选)ABCD

• A、 考生在高校招生考试中的各种违规行为涉嫌犯罪的，应及时移送司法机关，依照《刑法》(修正案九)等追究法律责任

• B、 考生或者其法定监护人认为所报考高等学校的招生录取行为违反相关规定的，按照“高校负责，省教育考试院监督”的原则，可向所报考高等学校提出异议、申诉或者举报

• C、 对违规参加高校招生考试的高级中等教育学校非应届毕业的在校生，取消其当年高校招生考试各科成绩，同时给予其应届毕业当年不得报名参加高校招生考试的处理

• D、 考生、考试工作人员、社会其他人员在高校招生考试中的各种违规行为的处理，按照《教育法》以及《国家教育考试违规处理办法》(教育部令第33号)和《普通高等学校招生违规行为处理暂行办法》(教育部令第36号)执行

6、以下哪些行为应被认定为考试违纪,(多选)ABDEFGHI(cj不选)

• A、 将试卷、答卷、草稿纸等考试用纸带出考场的

• B、 未经考试工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的

• C、 传、接物品或者交换试卷、答卷(含答题卡、答题纸等，下同)、草稿纸的 • D、 携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的

• E、 用规定以外的笔或者纸答题或者在试卷规定以外的地方书写姓名、考号或者以其他方式在答卷上标记信息的

• F、 考试开始信号发出前答题或者考试结束信号发出后继续答题的

• G、 未在规定的座位参加考试的

• H、 在考试过程中旁窥、交头接耳、互打暗号或者手势的

• I、 在考场或者教育考试机构禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的 • J、 在答卷上填写与本人身份不符的姓名、考号等信息的

7、文科类、理科类考生的投档过程包含以下哪几方面,(多选) AC

• A、 按照院校学业水平测试等级要求，根据院校的招生计划数，放宽一定比例(不超过105%)分文科类、理科类进行投档

• B、 将省控制线上的考生，按照总分排序，逐个检索每个考生所填报的院校志愿

• C、 将省控制线上的考生，分文科类、理科类，按照总分从高分到低分的顺序，依次检索每个考生所填报的院校志愿

• D、 按照院校学业水平测试等级要求，根据院校的招生计划数进行投档.

8、考生对教育考试机构做出的违规处理决定不服的，可以在收到处理决定后几日内提出复核申请,(单选)B

• A、 30日 B、 15日 C、 10日 D、 20日

9、考生以作弊行为获得的考试成绩并由此取得相应的学位证书、学历证书及其他学业证书、资格资质证书或者入学资格的，应该予以如何处理,(单选)B

• A、 由证书颁发机关宣布证书无效，但无需收回

B、 由证书颁发机关宣布证书无效，责令收回证书或者予以没收 •

• C、 证书仍然有效，既往不咎 D、 直接移交司法机关处理

10、教育考试机构、考试工作人员在考试过程中或者在考试结束后发现考生有以下行为的，哪些可认定为考生实施考试作弊行为,(多选)ACDF

• A、 考试工作人员协助实施作弊行为，事后查实的

• B、 在考试过程中，未经考试工作人员同意，考生离开考场上厕所

• C、 评卷过程中被认定为答案雷同的

• D、 考场纪律混乱、考试秩序失控，出现大面积考试作弊现象的

• E、 未在规定的座位参加考试的

• F、 通过伪造证件、证明、档案及其他材料获得考试资格、加分资格和考试成绩的 11、考生携带了手机进入考点，进入考场前，该考生将手机置于关机状态，放进自己的口袋带进考场，开考后被监考员发现，当即被收缴，事后该考生将被如何处理,(多选)EF

• A、 该考生的行为被认定为考试违纪行为 B、 取消当场考试科目的成绩 • C、 可以视情节轻重，暂停参加高考1至3年甚至暂停参加各种国家教育考试1至3年

D、 正常参加考试，不需要接受任何处理 E、 该考生的行为被认定为考试作弊行为 •

• F、 其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效

12、考生参加考试时，网上巡查系统对考场考试全过程进行实时监控并录像，考试结束后，各级招生考试机构通过视频录像回放发现考生的违规行为，应该如何处置,(多选)BC

• A、 将有关视频录像资料移交给司法机关，由司法机关依法追究责任

• B、 如果该考生的行为被认定为考试作弊行为，则其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效 • C、 如果该考生的行为被认定为考试违纪行为，则取消当场考试科目的成绩 • D、 对考生的违规行为进行批评教育即可，不需要再作其他任何处理

13、江苏省普通高考方案包含以下哪些内容?(多选)ABC

• A、 学业水平测试 B、 语数外三门统考科目 C、 综合素质评价 14、下列关于“国家教育考试考生诚信档案”的说明正确的是(多选)ABCDE • A、 应当及时向招生机构提供相关信息，作为招生参考条件

• B、 用于记录、保留在国家教育考试中违规考生的相关信息

• C、 提供给有关部门，记入社会征信体系

• D、 其记录的信息未经法定程序，任何组织、个人不得删除、变更

• E、 可以依申请接受社会有关方面的查询

15、在普通高校招生考试中，《国家教育考试违规处理办法》除了适用于全国统一文化考试(含选测科目)外，还适用以下哪些考试(测试),(多选)ABCDEFGHI全选

• A、 综合评价录取测试 B、 高水平运动队测试 C、 自主选拔录取考试 D、 高职院校单独招生考试 E、 艺术类专业省统考 F、 保送生选拔测试

G、 高水平艺术团测试 H、 艺术类专业校考 I、 体育类专业省统考

16、根据我省规定，以下哪些物品不允许考生带入考场(多选)ABF

• A、 手表 B、 有封套橡皮 C、 小刀 D、 圆规

• E、 三角板 F、 涂改液 G、 签字笔 H、 直尺

17、关于文科类、理科类各批次志愿设置，以下说法正确的是,(多选)ACE

• A、 文科类、理科类高职(专科)批次院校，考生可填报的平行院校志愿和征求平行院校志愿包含A、B、C、D、E 5所院校

• B、 文科类、理科类高职(专科)批次院校，考生可填报的平行院校志愿和征求平行院校志愿包含A、B、C 3所院校

• C、 文科类、理科类每所院校志愿中含有6个专业志愿和1个专业服从志愿 • D、 文科类、理科类本科各批次院校，考生可填报的平行院校志愿和征求平行院校志愿包含A、B、C 3所院校

• E、 文科类、理科类本科各批次院校，考生可填报的平行院校志愿和征求平行院校志愿包含A、B、C、D、E 5所院校

18、对违背考试公平、公正原则，被认定为考试作弊的考生，采用何种处理办法,(单选)D • A、 仅由考试工作人员对违纪考生进行纪律教育即可 B、 不作任何处理，考生继续参加考试

C、 其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效 D、 取消当场考试科目的成绩 •

19、考生携带手机进入考场，考试过程中被监考员发现，随即当场被收缴，事后该考生将被如何处理,(多选)BCD

• A、 该考生的行为被认定为考试违纪行为 B、 其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效 • C、 可以视情节轻重，暂停参加高考1至3年甚至暂停参加各种国家教育考试1至3年 • D、 该考生的行为被认定为考试作弊行为 E、 取消当场考试科目的成绩 • F、 正常参加考试，不需要接受任何处理

20、对不遵守考场纪律，不服从考试工作人员的安排与要求，被认定为考试违纪的考生，将被如何处理,(单选)A

• A、 取消当场考试科目的成绩 B、 不作任何处理，考生继续参加考试 • C、 仅由考试工作人员对违纪考生进行纪律教育即可

• D、 其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效

21、考生如果发生扰乱考试秩序的行为，以下处理办法中哪几项是正确的,(多选)ABD • A、 考生及其他人员的行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理

B、 考生及其他人员的行为构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任 •

• C、 对考生予以警告，提醒考生遵守秩序继续答题

• D、 终止考生继续参加本科目考试，其当次报名参加考试的各科成绩无效

22、我省文科类、理科类平行院校志愿投档的原则是什么,(单选)B

• A、 满足等级、遵循志愿 B、 依据文理、满足等级、按分排序、遵循志愿 • C、 分数优先、满足等级 D、 满足分数、遵循志愿

23、在平行院校志愿投档过程中,如考生档案被投到某所院校后因故被退档,是否还可以补投到该批次平行院校志愿的其它院校,(单选)B

• A、 不一定 B、 不可以 C、 可以

24、文科类或理科类院校(专业)在省控线上生源不足时，如何降分录取,(单选)C • A、 先对征求平行院校志愿填报该校的考生降分录取，如生源仍不足，再对平行院校志愿填报该校的考生降分录取

• B、 只对平行院校志愿填报该校的考生降分录取

• C、 先对平行院校志愿填报该校的考生降分录取，如生源仍不足，再对征求平行院校志愿填报该校的考生降分录取

• D、 只对征求平行院校志愿填报该校的考生降分录取

25、以下哪些行为可视为扰乱考试秩序的行为,(多选)ABCD

• A、 故意损坏考场设施设备

• B、 拒绝、妨碍考试工作人员履行管理职责

• C、 故意扰乱考点、考场、评卷场所等考试工作场所秩序

• D、 威胁、侮辱、诽谤、诬陷或者以其他方式侵害考试工作人员、其他考生合法权益的行为 26、考生无意中携带手机或手表进入考场，开考前听到广播提示语中有关禁带物品的提醒，遂将禁带物品关闭电源放至考场外的“物品摆放处”。该考生将被如何处理,(单选)B

• A、 取消当场考试科目的成绩 B、 正常参加考试，不需要接受任何处理 • C、 其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效

• D、 该考生的行为被认定为考试违纪行为 E、 该考生的行为被认定为考试作弊行为 • F、 可以视情节轻重，暂停参加高考1至3年甚至暂停参加各种国家教育考试1至3年

27、考生无意中携带了手表进入考场，开考后被监考员发现，当即被收缴，事后该考生将被如何处理,(多选)BC

• A、 其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效 B、 取消当场考试科目的成绩 • C、 该考生的行为被认定为考试违纪行为 D、 正常参加考试，不需要接受任何处理 • E、 该考生的行为被认定为考试作弊行为

• F、 可以视情节轻重，暂停参加高考1至3年甚至暂停参加各种国家教育考试1至3年 28、学业水平测试包括哪几门科目?(多选) ABCDEFG全选

• A、 物理 B、 地理 C、 技术 D、 政治 E、 历史 F、 化学 G、 生物 29、我省分两阶段填报高考志愿，填报时间分别为6月27日至7月2日(截止时间为7月2日17:00，其中，填报艺术类提前录取公办本科第1小批以及自主招生、试点学院、高校专项计划、综合评价录取院校志愿的考生，须在6月29日17:00前完成填报)和7月26日至30日(截止到17:00)，征求(平行)志愿的填报时间印在《准考证》背面，考生须按规定时间凭考生号、身份证号、密码和动态口令卡上网填报志愿，不需要现场签字确认信息。考生如果不按规定填报志愿，会引起哪些后果,(多选)AB • A、 志愿无效 B、 不能被录取 C、 可以被录取

30、考生填报文科类或理科类院校(专业)志愿时，其学业水平测试科目的等级和综合素质评价须符合哪些要求,(多选)ABCD

• A、 选修测试科目等级须达到高校提出的等级要求

• B、 必修测试科目均须达到C级及以上等级(技术科目合格)

• C、 应届毕业生的综合素质评价中的“道德品质”和“公民素养”必须合格 • D、 必修测试科目等级还须达到高校提出的等级要求

31、综合素质评价由哪几个方面组成?(多选)ABCDEF

• A、 运动与健康 B、 审美与表现 C、 学习能力 D、 道德品质 E、 交流与合作 • F、 公民素养

、教育考试机构、考试工作人员在考试过程中或者在考试结束后，根据发现的情形，被认定参与组织团32

伙作弊的考生，或被认定向考场外发送、传递试题信息的或使用相关设备接收信息实施作弊的考生，或被认定伪造、变造身份证、准考证及其他证明材料，由他人代替或者代替考生参加考试的考生，将被采用何种处理办法,(多选)ACD

• A、 其所报名参加考试的各阶段、各科成绩无效

• B、 取消当场考试科目的成绩

• C、 可以视情节轻重，暂停参加高考1至3年甚至暂停参加各种国家教育考试1至3年 • D、 情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任

33、在考试过程中,以下哪些行为应被认定为考试作弊,(多选)ABCEGHIJ(不选DF) • A、 抢夺、窃取他人试卷、答卷或者胁迫他人为自己抄袭提供方便的

• B、 传、接物品或者交换试卷、答卷、草稿纸的

• C、 携带与考试内容相关的材料或者存储有与考试内容相关资料的电子设备参加考试的 • D、 携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的

• E、 由他人冒名代替参加考试的

• F、 未经考试工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的

• G、 在答卷上填写与本人身份不符的姓名、考号等信息的

• H、 携带具有发送或者接收信息功能的设备(手机、对讲机等)的

• I、 故意销毁试卷、答卷或者考试材料的

• J、 抄袭或者协助他人抄袭试题答案或者与考试内容相关的资料的

34、在法律规定的国家考试中，触犯《刑法》(修正案九)，将面临以下哪些处罚,(多选) • A、 只需进行批评教育，不作其他处理 BCD

• B、 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

• C、 情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金

• D、 处拘役或者管制，并处或者单处罚金

《证券理论与实务》模块八考试精要

(证券市场基础知识)模块八考试精要

一、单项选择题

1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。

A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。

A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。

A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于( )起生效 。

A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日

C、2007年1月1日 D、2008年1月1日

5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于( )起生效 。

A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日

C、2006年1月1日 D、2007年1月1日

、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6

照规定的比例在( )分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )人。

A 、2 B、3 C、 4 D、5

9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。

A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5

11、上市公司要设立( )秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。

A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于( )起正式实施。

A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日

5

C、2006年1月1日 D、2007年1月1日

14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年

15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年

16、有下列情形之一:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。

A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与( )一家证券公司签订融资融券合同。

A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。

B、10 C、15 D、20 A 、5

19、( )6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。

A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的( )。

A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专

25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。

A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

6

A 、5 B、 10 C、 15 D、20

二、不定项选择题

1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。

A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资，其中投资公司可以在( )年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。

A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。

A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6

给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券， 8、内幕信息、知情人员的范围，依照( )的规定确定。

A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯( )罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。

A 、欺诈发行股票 B、内幕交易

C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券

10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息

11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户

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资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.

A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。

A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验

B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势

C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制

D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展

15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。

A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立

A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户

18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。

A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

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C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。

A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公”

22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。

A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明

降低系统性风险 C、保护证券公司 D、

23、证券市场监管的手段有( )。

A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各( )共设立36个证监局。

A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市( )进行监督管理;

A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。

A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争;

C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。

A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。

A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。

A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。

A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。

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B、违规向客户提供资金或有价证券。

C、在经纪业务中接受客户的全权委托。

D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题

1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。

2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。

4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。

9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券( )。

10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。

11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。

12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。

13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。

14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。

15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物( )。

16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行( )。

17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。

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19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。

21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。

22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。

28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。

29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息( )。

30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务( )。

31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。

32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人( )。

33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。

34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。

35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉( )。

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江苏省2017年普通高校招生录取办法及考试违规处理办法调查问卷