湖南科力远新能源股份有限公司内幕信息及知情人管理制度4

湖南科力远新能源股份有限公司

内幕信息及知情人管理制度

第一章总则

第一条为进一步规范内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定及《湖南科力远新能源股份有限公司章程》、《湖南科力远新能源股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。

第三条公司董事会具体负责公司内幕信息的日常管理工作，且是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第二章内幕信息定义及范围

第四条本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。

第五条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

一、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

二、公司的重大投资行为或重大的购置财产的决定；

三、公司订立重大合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

四、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

五、公司发生重大亏损或者重大损失；

六、涉及公司的重大诉讼、仲裁；

七、公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；

八、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

九、公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；

十、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

十一、公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化；

十二、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；

十三、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

十四、股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；

十五、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

十六、会计政策、会计估计的重大变更；

十七、证券监管部门规定的其他事项。

第三章内幕信息知情人定义及范围

第六条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。

第七条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司的董事、监事及高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员；

（五）证券监管部门规定的其他内幕信息知情人员。

第四章内幕信息知情人登记备案

第八条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容，供公司自查和相关监管机构查询。

第九条公司应规定内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名，职务，身份证号，证券帐户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。

第十条登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时组织董事会办公室进行登记备案并按规定进行保存。

第十一条公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十二条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知

情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生

重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第五章内幕信息的保密管理

第十三条公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公开前，不得

擅自以任何形式对外泄露。

第十四条公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应采取必要的措施，

在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。

第十五条内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权力要求公司向其提供内

幕信息。

第十六条公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得利用内幕信

息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券。

第六章罚则

第十七条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易

或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关

责任人视情节轻重给予相应处罚。

第十八条对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送当地证监局和上海证券

交易所备案。

第十九条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，

持有公司5％以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给

公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第七章附则

第二十条本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖的，以国家有关法律、法规

为准。

第二十一条本制度由董事会负责制定、修改和解释。

第二十二条本制度自董事会审议通过之日起实行。

沁园春·雪

北国风光，千里冰封，万里雪飘。

望长城内外，惟余莽莽；大河上下，顿失滔滔。

山舞银蛇，原驰蜡象，欲与天公试比高。

须晴日，看红装素裹，分外妖娆。江山如此多娇，引无数英雄竞折腰。惜秦皇汉武，略输文采；唐宗宋祖，稍逊风骚。

一代天骄，成吉思汗，只识弯弓射大雕。

俱往矣，数风流人物，还看今朝。

三字经

人之初，性本善。性相近，习相远。苟不教，性乃迁。教之道，贵以专。昔孟母，择邻处。子不学，断机杼。窦燕山，有义方。教五子，名俱扬。养不教，父之过。教不严，师之惰。子不学，非所宜。幼不学，老何为。玉不琢，不成器。人不学，不知义。为人子，方少时。亲师友，习礼仪。香九龄，能温席。孝于亲，所当执。融四岁，能让梨。弟于长，宜先知。首孝悌，次见闻。知某数，识某文。一而十，十而百。百而千，千而万。三才者，天地人。三光者，日月星。三纲者，君臣义。父子亲，夫妇顺。曰春夏，曰秋冬。此四时，运不穷。曰南北，曰西东。此四方，应乎中。曰水火，木金土。此五行，本乎数。十干者，甲至癸。十二支，子至亥。曰黄道，日所躔。曰赤道，当中权。赤道下，温暖极。我中华，在东北。曰江河，曰淮济。此四渎，水之纪。曰岱华，嵩恒衡。此五岳，山之名。曰士农，曰工商。此四民，国之良。曰仁义，礼智信。此五常，不容紊。

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