编号：_____________

金融服务公司与银行战略合作合同

甲 方：________________________________________________

乙 方：___________________________

签订日期：_______年______月______日

甲　　方：

办公地址：

法定代表人：

乙　　方：

注册地址：

法定代表人：

鉴于：

公司（以下简称“甲方”）是依法成立并有效存续的企业法人，有稳定且强烈的融资需求。

有限公司（以下简称“乙方”）是资本市场活跃的融资平台，拥有丰富的资本运作经验积累、较强的行业影响力，和一批具有良好专业素质、丰富从业经验和高度敬业精神的业务人员。

为促进甲、乙双方共同发展，推动双方相关业务深入合作，依据我国法律、法规的相关规定，经友好协商，就建立战略合作关系达成以下协议。

第一条 合作原则

甲、乙双方在遵守国家现行法律、行政法规、国家政策及相关行业规章制度的前提下，构建战略合作关系，遵守“优势互补、互利互惠、诚实守信、长期合作”的原则，采取措施实现共嬴、共同发展的目标。

甲、乙双方愿意将对方视为自己的重要业务合作伙伴。根据业务发展需要，开展金融及更广阔领域的合作，加强交流与协作，共创发展契机。

甲、乙双方在《战略合作协议》下，建立有效的工作机制，根据本协议条款所指的业务范围和具体内容，由甲方与乙方协商洽谈，签订专项业务实施协议，推进业务合作的深入、全面发展。

第二条 合作领域

甲、乙双方可在包括但不限于下列业务范围内开展业务合作：

1、企业债券、公司债券、非公开公司债券、可转换债券、可交换公司债券；

2、金融债、短期融资券；

3、ABS（资产证券化）、PPN（非公开定向债）及其他公开或非公开发行的债务性融资工具；

4、首次公开发行业务、新三板业务、定向增发、优先股等股票融资保荐项目；

5、并购重组、财务顾问；

6、其他合法、合规的金融服务项目。

甲方选择乙方为其提供全方位的顾问服务。乙方根据甲方融资计划及其专业及资源优势，为甲方寻找、协调融资项目资方、承销商（包括但不限于各家具有债务融资工具发行承销业务资质的证券公司）、中介机构（专门的顾问机构、律师事务所、评级机构、信贷市场服务机构）以及其他形式的融资项目参与方（以上各方统称为“参与方”）共同完成顾问服务。

第三条 合作机制

甲、乙双方指定专门部门或人员负责双方合作关系的建立和发展，该部门或人员对合作领域内各项工作推动，负有工作协调、业务推动、信息交流之职责并通过各种形式建立有效的日常沟通联系机制，加强双方业务交流与合作，推动合作内容的实施。

第四条 保密条款

双方应对本《战略合作协议》内容（包括附件）及合作过程中知悉的信息保密，在未获得对方书面同意之前，不得向任何第三方泄露，法律法规、规章另有规定或有关监管部门要求提供时除外；对于泄密情况应赔偿对方因此造成的损失，并应按照相关规定追究相关人员责任。

第五条 争议解决

甲、乙双方同意，在本协议履行过程中如发生争议，应本着平等友好、相互理解的合作精神，协商解决。协商不成，任何一方有权向双方住所地有管辖权的法院起诉。

第六条 协议生效和变更

本协议自甲、乙双方法定代表人或负责人签字并加盖各自公章之日起生效，有效期 年。若到期三日前，甲、乙双方均未向对方发出终止协议的书面通知，则本协议持续生效。在本协议有效期内双方不得擅自变更和终止。协议执行中如需变更和终止，应经双方协商一致并达成书面协议。未达成书面协议前，本协议继续有效。本协议如有未尽事宜，由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

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