基金从业资格私募股权投资基金基础知识试题

11、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于( )万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

A 100 ;60 ;50 B 1000;300;50 C 1000;100;50 D 500 ;300;100

【答案】B【解析】根据中国证监会的规 定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于1000 万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

12、被严格禁止的基金拆分类型包括(　　)。

Ⅰ.份额拆分 Ⅱ.资产拆分 Ⅲ.负债拆分 Ⅳ.收益权拆分

AⅠ、Ⅲ BⅡ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅠ、Ⅳ 【答案】D【解析】基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。故本题正确答案为D。

13、关于 我国 股权投资基金投资者人数限制 的说法，错误的是 ( )

A公司型基金中有限公司：不超过50人

B公司型基金中股份公司：不超过200人

C合伙型基金：不超过1000人 D契约型基金：不超过200人

【答案】C【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

(1)公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人 ;

(2)合伙型基金：不超过50人 ; (3)契约型基金：不超过200人

14、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过(　　)的产品备案系统进行备案。

A中国期货业协会 B中国证券监督管理委员会

C中国证券登记结算有限公司 D中国证券投资基金业协会

【答案】D【解析】按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。故本题正确答案为D。

15、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是(　　)。 A北京 B天津 C重庆 D广州

【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。故本题正确答案为D。

2016基金从业资格考试试题：基金法律法规8

1、 开放式基金所特有的风险是(　　)。

A.合规风险 B.巨额赎回风险 C.技术风险 D.基金自身的管理风险

2、 (　　)是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券基金机构

3、 资本市场是融资期限在(　　)的金融市场。

A.半年以内 B.1年以内 C.1年以上 D.3年以上

4、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是(　　)。

A.不动产 B.房地产抵押按揭 C.贵重金属 D.银行存款

5、 内部控制大纲应当明确的内容不包括(　　)。

A.内控目标 B.内控原则 C.控制环境 D.业绩评估

6、 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　　)。

A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则

7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　　)。

A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ

8、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

9、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是(　　)。

A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

10、 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是(　　)。

A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%

C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%

D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%

参考答案：1-5 BACDD　　6-10 CCDBA

1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是(　　)。

A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

2、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是(　　)。

A.基金公司 B.商业银行 C.证券公司 D.证券投资咨询机构

3、 1993年上市的淄博基金募集规模为(　　)亿元人民币。

A.1 B.5 C.10 D.20

4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括(　　)。

A.净值披露 B.上市交易 C.代理清算交割 D.基金募集

5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　　)。

A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、 从公司层面来看，美国资产管理机构不包括(　　)。

A.银行 B.保险公司 C.信托公司 D.专业资产管理公司

7、 合规管理的(　　)原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.专业性

8、 (　　)，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

A.1997年11月27日 B.1998年3月27日

C.2000年10月8日 D.2003年10月28日

9、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是(　　)。

A.I、Ⅳ B.B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

10、 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是(　　)。

A.是一种长期投资工具 B.主要功能是分散投资

C.投资基金无风险 D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失

参考答案：1-5 DAACD   6-10 CCBCC

2017年私募股权投资基金基础知识原题及答案

新东方职上网分享历次基金从业资格考试真题供考生查看，2017年3月《私募股权投资基金基础知识》部分真题：

1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，推出研究报告，进行公司定位和估值属于（）的主要内容。
　　A、成立股份公司 B、上市前辅导 C、促销和发行 D、股票上市及后续
　　第四章
　　答案：C　解析：股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，促销和发行的主要内容包括审核通过后向交易所申请发行；推出研究报告，进行公司定位和估值；准备分析员说明会和路演；询价、促销；确定发行规模和定价范围。
　　2、关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是（）
　　A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
　　B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计
　　C、股权转让原则上通过二级市场公开进行
　　D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款
　　第七章
　　答案：B解析：国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：
　　（1）国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。
　　（2）股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。
　　（3）股权转让原则上通过产权市场公开进行。
　　（4）交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。
　　（5）由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。
　　3、关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是（）
　　A、股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量
　　B、资产评估最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到
　　C、价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额
　　D、买卖双方之间存在信息不对称，尽职调查可以尽可能地降低卖方的收购风险
　　第七章
　　答案：D　解析：D项说法不正确，买卖双方之间存在着信息不对称，尽职调查可以减少这种信息的不对称，尽可能地降低买方的收购风险。股权投资基金作为卖方需要准备信息备忘录，以提高信息披露的质量。价值评估的目的之一在于估算出股权投资基金并购退出的价值份额。最终的评估结果将由双方在评估的基础上协商得到。
　　4、（）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
　　A、按基金分配 　B、按利润分配 　C、按项目逐笔分配 　D、按单一项目分配
　　第一章　答案：D解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。
　　5、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（）。
　　A、是衡量基金申购、赎回价格的基础 B、是计算投资者申购基金份额的基础
　　C、通过基金资产总值除以基金总份额获得 D、是计算投资者赎回基金金额的基础
　　第七章　答案：C解析：C项说法错误，股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值，用公式表示即：基金资产净值=基金资产-基金负债；股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础；是计算投资者申购基金份额的基础；是计算投资者赎回基金金额的基础。
　　6、合伙型股权投资基金新增合伙人需经（）一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。
　　A、全体合伙人 B、—半以上合伙人 C、2/3以上合伙人 D、1/3以上合伙人
　　第四章　答案：A解析：合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。
　　7、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。
　　I、不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金
　　II、以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金
　　III、以代种植、租种植的方式非法吸收资金
　　IV、不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金
　　V、以民间借贷的方式非法吸收资金
　　A、I、II、IV、V 　B、III、IV、V 　C、II、III、IV、V 　D、I、II、III、IV
　　第九章　答案：D　解析：除I、II、III、IV四项外，符合非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的条件的，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为还包括：①不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；②不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；③不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；④以投资人股的方式非法吸收资金的；⑤以委托理财的方式非法吸收资金的；⑥利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；⑦其他非法吸收资金的行为。
　　8、可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其（）的“特定对象”宣传推介。
　　A、风险承担能力和经济能力 　B、经济能力和风险规避能力
　　C、风险识别能力和经济能力 　D、风险识别能力和承担能力
　　第九章　答案：D　解析：通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。
　　9、有限合伙人的（）行为，不视为执行合伙事务。
　　I、对企业的经营管理提出建议
　　II、对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料
　　III、获取经审计的有限合伙企业财务会计报告
　　IV、依法为本企业提供担保
　　A、I、II、III　　B、I、III、IV　　C、II、III、IV　　D、I、II、III、IV
　　第九章　　答案：D　解析：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：
　 　 （1）参与决定普通合伙人入伙、退伙。

　（2）对企业的经营管理提出建议。
　　（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所。
　　（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告。
　　（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料。
　　（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼。
　　（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼。 （8）依法为本企业提供担保。
　　10、股权投资基金管理人，至少有（）名高管人员应当取得基金从业资格。
　　A、1　 　B、2 　　C、3 　　D、4
　　第十章　答案：B 解析：股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
　　11、（）是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。
　　A、直接投资　 　B、一级投资　 　C、二级投资 　　D、资本投资
　　第三章　　答案：C　　解析：本题答案为C，二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资；直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资；一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者；投资资本是指所有投资者投入企业经营的全部资金的账面价值，包括债务资本和股本资本。
　　12、股权投资母基金的业务主要包括（）。
　　I.一级投资 　　II.间接投资　 　III.二级投资　 　IV.直接投资
　　A、I、II、III　 B、I、III、IV　 C、I、II、IV　 D、I、II、III、IV
　　第三章 答案：B解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。
　　13、实务中，（）通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
　　I、信托计划　 Ⅱ、资管计划　 Ⅲ、契约型基金 　Ⅳ、公司型基金
　　A、I、Ⅱ、Ⅲ 　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　C、I、Ⅱ、Ⅳ 　D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
　　第四章 答案：A解析：实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
　　14、（）的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。
　　A、有限责任公司　B、股份有限公司　C、有限合伙企业　D、无限责任公司
　　第九章　　答案：A 解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。有限合伙企业的投资人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
　　15、（）是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。
　　A、合格境内普通合伙人　 B、合格境外普通合伙人

　C、合格境内有限合伙人 　　D、合格境外有限合伙人
　　第三章 答案：D　　解析：合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。

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