一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
　　1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（　　）。
　　A.法律凭证
　　B.电子凭证
　　C.书面凭证
　　D.法律条文
　　2.中央政府债券也称国债，通常由一国（　　）发行。
　　A.中央银行
　　B.财政部
　　C.公益机构
　　D.证券监管机构
　　3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。这句话反映的债券的特性是（　　）。
　　A.证券的收益性
　　B.证券的流动性
　　C.证券的风险性
　　D.证券的期限性
　　4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（　　）。
　　A.层次结构
　　B.内部结构
　　C.交易场所结构
　　D.外部结构
　　5.“无风险证券”是指（　　）。
　　A.公司债券
　　B.政府债券
　　C.公司股票
　　D.银行债券
　　6.中国人民银行发行中央票据的期限是（　　）。
　　A.3个月到3年不等
　　B.3个月到1年不等
　　C.6个月到3年不等
　　D.1个月到3年不等
　　7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（　　）。
　　A.阿姆斯特丹
　　B.伦敦
　　C.巴黎
　　D.柏林
　　8.按（　　），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
　　A.证券发行主体不同
　　B.是否在交易所挂牌交易
　　C.募集方式分类
　　D.证券所代表的权利性质分类
　　9.股票是（　　）。
　　A.有价证券
　　B.物权证券
　　C.无价证券
　　D.设权证券
　　10.有价证券是（　　）和（　　）的统一表现形式。
　　A.财产权利财产价值
　　B.财产权利财产证明
　　C.财产凭证财产价值
　　D.财产权利财产凭证
11.资本利得指的是（　　）。
　　A.投资者买卖股票的差价
　　B.红利
　　C.股息
　　D.利息
　　12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（　　）。
　　A.普通股票风险较大
　　B.普通股票风险较小
　　C.普通股票收益较稳定
　　D.优先股票没有表决权
　　13.股份公司的权利机构是（　　）。
　　A.股东大会
　　B.董事会
　　C.董事长
　　D.职工代表大会
　　14.在股票票面上标明的金额是股票的（　　）。
　　A.票面价值
　　B.账面价值
　　C.清算价值
　　D.内在价值
　　15.股票的理论价格等于（　　）。
　　A.预期股息/到期收益率
　　B.预期股息/必要收益率
　　C.实际股息/必要收益率
　　D.预期股息/贴现率
　　16.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（　　）。
　　A.通货膨胀有刺激股票市场的作用
　　B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用
　　C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌
　　D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌
　　17.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（　　）。
　　A.权证
　　B.债券
　　C.股票
　　D.基金
　　18.不履行债务风险最低的是（　　）。
　　A.金融债券
　　B.政府债券
　　C.公司债券
　　D.企业债券
　　19.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（　　）。
　　A.国家债券
　　B.政府债券
　　C.金融债券
　　D.公司债券
20.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（　　）。
　　A.记账式国债
　　B.凭证式国债
　　C.储蓄国债(电子式)
　　D.特种国债

21.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（　　）。
　　A.担保债券
　　B.收益公司债券
　　C.信用公司债券
　　D.保证公司债券
　　22.下面可免纳个人所得税的是（　　）。
　　A.股利
　　B.红利
　　C.股息
　　D.金融债券利息收入
　　23.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（　　）。
　　A.“熊猫债券”
　　B.外国债券
　　C.扬基债券
　　D.武士债券
　　24.通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是（　　）。
　　A.证券
　　B.基金
　　C.债券
　　D.股票
　　25.基金(公司基金除外)反映的经济关系是（　　）。
　　A.所有权关系
　　B.信托关系
　　C.债权债务关系
　　D.委托代理关系
　　26.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。
　　A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
　　B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
　　C.基金份额持有人不得申请赎回
　　D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
　　27.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（　　）。
　　A.成长型基金
　　B.货币市场基金
　　C.收入型基金
　　D.平衡型基金
　　28.基金份额持有人享有的权利不包括（　　）。
　　A.收益的享有权
　　B.对基金份额的转让权
　　C.一定程度上对基金经营决策的参与权
　　D.对基金日常决策直接施加影响
　　29.基金管理费通常不能从以下（　　）中扣除
　　A.基金的股息
　　B.利息收入
　　C.基金资产中
　　D.向投资者收取
　　30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（　　）
　　A.5%　　　　　　　
　　B.10%
　　C.15%　　　　　
　　D.20%
　31.（　　）年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
　　A.1989
　　B.1998
　　C.2001
　　D.2000
　　32.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（　　）的特点十分突出。
　　A.杠杆性
　　B.联动性
　　C.不确定性或高风险性
　　D.跨期性
　　33.（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
　　A.权证
　　B.期权
　　C.期货
　　D.远期合约
　　34.权证的要素中，权证类别即表明该权证属（　　）。
　　A.股权类权证或债权类权证
　　B.认股权证或备兑权证
　　C.认购权证或认沽权证
　　D.美式权证、欧式权证或百慕大权证
　　35.可转换债券的有效期限是指（　　）的期间。
　　A.债券从发行之日到偿清本息之日
　　B.债券从发行之日到可转换为股票之日
　　C.债券从上市之日到可转换为股票之日
　　D.债券从上市之日到偿清本息之日
　　36.可转换债券的市场价格以（　　）为基础并受供求关系的影响。
　　A.转换价值
　　B.投资价值
　　C.理论价值
　　D.债券面额
　　37.发行人向投资者出售证券的市场（　　）
　　A.证券发行市场
　　B.证券交易市场
　　C.二级市场
　　D.次级市场
　　38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（　　）
　　A.证券中介机构
　　B.证券投资者
　　C.证券发行人
　　D.证券交易所
　　39.在核准制下,发行申请需要由（　　）推荐
　　A.证券交易所
　　B.保荐人
　　C.证券公司
　　D.证券业协会
　　40.在核准制下,发行申请需要由（　　）审核
　　A.证券交易所
　　B.证券业协会
　　C.发行审核委员会
　　D.证监会41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（　　）
　　A.经营风险
　　B.信用风险
　　C.财务风险
　　D.利率风险
　　42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为（　　）
　　A.1亿股以上
　　B.2亿股票以上
　　C.3亿股票以上
　　D.4亿股票以上
　　43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）
　　A.6个月
　　B.9个月
　　C.12个月
　　D.3年
　　44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.12个月
　　D.1个月
　　45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。
　　A.1000万元
　　B.5000万元
　　C.8000万元
　　D.10000万元
　　46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（　　）
　　A.包销
　　B.全额包销
　　C.余额包销
　　D.代销
　　47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（　　）
　　A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司
　　B.中国证监会
　　C.证券交易所
　　D.个人投资者
　　48.上海证券交易所成立于（　　）
　　A.1989年
　　B.1990年
　　C.1991年
　　D.1992年
　　49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（　　）
　　A.行业组织
　　B.政府机关
　　C.事业单位
　　D.法人机构
　　50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）
　　A.3000万元
　　B.5000万元
　　C.1亿元
　　D.2亿元
51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（　　）
　　A.5000万元
　　B.1亿元
　　C.5亿元
　　D.10亿元
　　52.证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　53.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（　　）
　　A.独立性
　　B.综合性
　　C.专用性
　　D.公用性
　　54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（　　）
　　A.包销
　　B.代销
　　C.公开销售
　　D.非公开销售
　　55.自营业务决策机构原则上应当按照（　　）设立。
　　A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
　　B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
　　C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
　　D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制
　　56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（　　）。
　　A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
　　B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章
　　C.国务院制定并颁布的行政法规
　　D.证券业协会颁布的行为准则
　　57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起（　　）内，向中国证券会报送月度报告。
　　A.1天
　　B.3天
　　C.5天
　　D.7天
　　58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（　　）。
　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
　　C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
　　D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
　　59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（　　）。
　　A.证券市场中的操纵市场
　　B.内幕交易
　　C.信息滥用
　　D.欺诈客户行为
　　60.取得从业资格的人员，如果属（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
　　A.未被机构聘用
　　B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
　　D.5年前曾受过轻微的刑事处罚二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
　　61.广义的有价证券包括很多种，其中有（　　）。
　　A.商品证券
　　B.凭证证券
　　C.货币证券
　　D.资本证券
　　62.证券市场的特征包括（　　）。
　　A.证券市场是价值直接交换的场所
　　B.证券市场是财产权利直接交换的场所
　　C.证券市场是风险直接交换的场所
　　D.证券市场不是风险直接交换的场所
　　63证券市场的结构有（　　）。
　　A.层次结构
　　B.品种结构
　　C.交易场所结构
　　D.内外结构
　　64.自律性组织包括（　　）。
　　A.证券服务机构
　　B.证券登记结算机构
　　C.证券交易所
　　D.证券业协会
　　65.我国股票市场融资国际化的突破口是（　　）。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.H股
　　D.N股
　　66.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为（　　）。
　　A.全球性市场
　　B.全国性市场
　　C.区域性市场
　　D.无形市场
　　67.证券市场的参与者包括（　　）。
　　A.证券发行人
　　B.证券投资人
　　C.证券市场中介机构
　　D.自律性组织和证券监管机构
　　68.证券投资人可分为（　　）两大类。
　　A.机构投资者
　　B.个人投资者
　　C.政府和政府机构
　　D.目标投资者
　　69.关于股票的性质，定位正确的是（　　）。
　　A.有价证券、要式证券
　　B.设权证券、资本证券
　　C.综合权利证券
　　D.资本证券、证权证券
　　70.按股东享有权利的不同，股票可以分为（　　）。
　　A.普通股票
　　B.优先股票
　　C.记名股票
　　D.无记名股票
　71.不记名股票的特点有（　　）。
　　A.股东权利归属于股票的持有人
　　B.认购股票时要求一次性缴纳出资
　　C.转让相对简便
　　D.安全性较差
　　72.股票可以（　　）。
　　A.平价发行
　　B.溢价发行
　　C.折价发行
　　D.按按面值发行
　　74.股票分割又称（　　），是将1股股票均等地拆分成若干股。
　　A.拆股
　　B.拆细
　　C.分红
　　D.派息
　　75.境外上市外资股的构成包括（　　）。
　　A.红筹股
　　B.H股
　　C.N股
　　D.S股
　　76.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。
　　A.所借贷资金数额
　　B.借贷的时间
　　C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿(即债券利息)。
　　D.借贷双方的名称
　　77.债券不能收回投资风险的情况包括（　　）。
　　A.债务人不履行债务
　　B.流通市场风险
　　C.债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金
　　D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失
　　78.记账式债券的特点是（　　）。
　　A.发行时间短，发行效率高
　　B.发行时间长，发行效率低
　　C.交易手续复杂，成本高，交易安全
　　D.交易手续简便，成本低，交易安全
　　79.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。
　　A.赤字国债
　　B.建设国债
　　C.战争国债
　　D.特别国债
　　80.关于不动产抵押公司债券描述正确的是（　　）。
　　A.以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券
　　B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押
　　C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券
　　D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券
81.以下最适合作为弥补赤字的方式（　　）。
　　A.向中央银行借款
　　B.发行国债
　　C.增加税收
　　D.动用历年节余
　　82.国际通用货币一般以（　　）为主
　　A.美元
　　B.英镑
　　C.欧元
　　D.人民币
　　83.以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是（　　）。
　　A.通过公开发售基金份额募集资金
　　B.由基金托管人托管
　　C.由基金管理人管理和运用资金
　　D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
　　84.下面关于股票、基金和债券说法正确的是（　　）。
　　A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
　　B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业
　　C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要
　　D.债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是事先确定的，投资风险较小
　　85.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场（　　）。
　　A.利率下调时，其收益率会下降
　　B.利率上调时，其收益率会下降
　　C.利率下调时，其收益率会上升
　　D.利率上调时，其收益率会上升
　　86.关于收益型基金描述正确的是
　　A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
　　B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
　　C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
　　D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
　　87.下面关于基金托管费描述正确的是（　　）。
　　A.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.
　　B.托管费按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累积，按月支付给托管人
　　C.我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
　　D.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
　　88.货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。
　　A.股票
　　B.可转换债券
　　C.剩余期限超过397的债券
　　D.流通受限的证券
　　89.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有（　　）。
　　A.货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券
　　B.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期
　　C.基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
　　D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
　　90.下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量?（　　）
　　A.利率
　　B.各种价格指数
　　C.天气指数
　　D.温度指数91.股权类产品的衍生工具主要包括（　　）。
　　A.股票期货
　　B.股票期权
　　C.股票指数期货
　　D.股票指数期权
　　92.上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了具体规定。权证发行上市时，发行人提供履约担保（　　）。
　　A.不需要履约担保
　　B.必须通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保;
　　C.必须提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人;
　　D.不需要提供连带责任保证人
　　93.可转换债券具有下列特征（　　）。
　　A.可转换债券是一种附有转股权的债券;
　　B.可转换债券是一种附有转债权的证券;
　　C.投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;
　　D.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
　　94.资产证券化的好处有（　　）。
　　A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券;
　　B.便于投资者进行投资;
　　C.改变发起人的资产结构，改善资产质量;
　　D.加快发起人的资金周转;
　　95.根据市场的功能划分，证券市场可分为（　　）
　　A.一级市场
　　B.二级市场
　　C.三级市场
　　D.四级市场
　　96.证券发行人不包括（　　）
　　A.政府
　　B.企业
　　C.金融机构
　　D.个人
　　97.证券发行制度有（　　）
　　A.注册制
　　B.投票制
　　C.核准制
　　D.选举制
　　98.根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以（　　）
　　A.等于票面金额
　　B.超过票面金额
　　C.低于票面金额
　　D.任意选定
　　99.以下哪些组织方式不符合场外交易市场的组织方式（　　）
　　A.经纪制
　　B.代理制
　　C.做市商制
　　D.自助制
　　100.以下哪几项是证券交易所的职能（　　）
　　A.提供证券交易的场所和设施
　　B.制定证券交易所的业务规则
　　C.决定每日开盘价
　　D.管理和公布市场信息
101.对上证综合指数表述错误的选项是（　　）
　　A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
　　B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算
　　C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算
　　D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
　　102.证券交易所职责有（　　）
　　A.提供交易场所和设施
　　B.制定交易规则
　　C.制定交易价格
　　D.监管交易行为
　　103.在证券交易市场发展早期,（　　）是场外交易市场的主要形式
　　A.证券交易所
　　B.柜台交易
　　C.店头市场
　　D.初级市场
　　104.在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是（　　）
　　A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序
　　B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
　　C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
　　D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
　　105.证券中介结构包括（　　）。
　　A.证券经营机构
　　B.证券承销机构
　　C.证券服务机构
　　D.证券咨询机构
　　106.我国证券公司的组织形式为（　　）。
　　A.合伙公司
　　B.有限责任公司
　　C.股份有限公司
　　D.国有公司
　　107.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（　　）。
　　A.柜台代理
　　B.通过证券交易所代理
　　C.电话代理
　　D.网络代理
　　108.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（　　）。
　　A.控制权
　　B.监督权
　　C.现场检查权
　　D.非现场检查权
　　109.证券投资咨询业务是指（　　）。
　　A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
　　B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
　　C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
　　D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
　　110.自营账户的审核和稽核制度严谨（　　）。
　　A.建立专用自营账户
　　B.出借自营账户
　　C.使用非自营账户变相自营
　　D.帐外自营
111.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（　　）。
　　A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
　　B.由国务院制定并颁布的行政法规
　　C.由证券监管部门和相关部门指定的部门规章
　　D.由证券行业协会制定的部门规章
　　112.《证券法》上市公司的收购主要内容包括（　　）。
　　A.收购的方式
　　B.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
　　C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
　　D.要约收购方式收购人的义务
　　113.《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括（　　）。
　　A.吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承
　　B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任
　　C.公司变更登记、注销登记及设立登记
　　D.公司减资、增资
　　114.《刑法》对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是（　　）。
　　A.处3年以下有期徒刑或者拘役
　　B.处5年以下有期徒刑或者拘役
　　C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
　　D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
　　115.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指（　　）。
　　A.提供资金账户的
　　B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
　　C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
　　D.协助将资金汇往境外的
　　116.《证券监督管理条例》中关于董事会秘书的描述，正确的有（　　）。
　　A.应由独立董事担当
　　B.应由监事担当
　　C.公司高级管理人员担当
　　D.应由公司一般职员担当
　　117.证券投资者保护基金的来源有（　　）。
　　A.上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支.
　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
　　D.其他合法收入
　　118.国际研究表明，一国或地区投资者保护的越好，资本市场就越（　　），抵抗金融风险的能力就越（　　），对经济增长的促进作用也就越（　　）。
　　A.落后，弱，小
　　B.落后，弱，大
　　C.发达，弱，大
　　D.发达，强，大
　　119.中国证监会有权采取的措施包括（　　）。
　　A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
　　B.进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证
　　C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
　　D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
　　120.《证券法》阐述了内幕交易的行为方式包括（　　）。
　　A.在自己实际控制的账户之间频繁操作
　　B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
　　C.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
　　D.行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)
　　121.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（　　）
　　122.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。（　　）
　　123.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。（　　）
　　124.股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。（　　）
　　125.只要我国公民都可以进行证券投资。（　　）
　　126.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。（　　）
　　127.政府发行证券的品种仅限于债券。（　　）
　　128.截止2007年末，中国保险业投资类资产规模以超过3万亿元人民币。（　　）
　　129.同种类的每一股份权利相同。（　　）
　　130.股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。（　　）
　　131.股票是要式证券。（　　）
　　132.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。（　　）
　　133.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。（　　）
　　134.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（　　）
　　135.在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。（　　）
　　136.国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。（　　）
　　137.债券是一种无价证券,真实资本,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证（　　）。
　　138.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失。许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是市场利率水平（　　）。
　　139.记账式国债不可以记名、挂失（　　）。
　　140.政府债券的交易价格一般不会出现大的波动，二级市场的交易双方均能得到相对稳定的收益（　　）。
　　141.公司债券与金融债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式担保（　　）。
　　142.在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。（　　）。
　　143.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家（　　）。
　　144.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束（　　）。
　　145.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是《证券投资基金管理暂行办法》（　　）。
　　146.基金反映的是信托关系，但公司基金除外（　　）。
　　147.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖（　　）。
　　148.ETF使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象（　　）。
　　149.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系（　　）。
　　150.封闭式基金的价格除取决于基金份额资产净值外，还受到时常供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离（　　）。
　151.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险（　　）。
　　152.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。（　　）
　　153.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）
　　154.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（　　）
　　155.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。（　　）
　　156.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主题。（　　）
　　157.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（　　）
　　158.《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。（　　）
　　159.根据《证券法》的规定，公司有提供会计资料的义务。（　　）
　　160.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。（　　）
　　161.《证券法》规定，中国证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和预备调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。（　　）
　　162.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，但不会被计入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（　　）
　　163.对操纵市场行为的事后处理就是指证券管理机构对市场操纵行为者的惩罚。（　　）
　　164.在证券的发行、交易活动中，可以进行内幕交易和操纵证券市场（　　）
　　165.依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金公司的公积金来源之一。（　　）
　　166.收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。（　　）
　　167.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。（　　）
　　168.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。（　　）
　　169.债券资本利得主要由债券的现价和到期偿还额的比较关系决定。（　　）
　　170.在证券买卖撮合中，根据竞价原则，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。（　　）
　　171.场外交易市场与场内交易市场相比,存在许多不同的特征,表现在交易活动呈现非集中性、证券公司本身可直接参与交易、采用竞价方式决定交易价格、也可以采用投资者委托买卖方式。（　　）
　　172.证券市场的核心是证券交易所。（　　）
　　173.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。（　　）
　　174.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。（　　）
　　175.证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（　　）
　　176.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（　　）
　　177.我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。（　　）
　　178.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。（　　）
　　179.证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（　　）
　　180.基金管理公司的管理人员属于证券业从业人员。（　　）
参考答案
　　单选题：
　　1.　C(P3)　2.　B(P4)　3.　C(P5)　4.　C(P7)　5.　B(P9)　6.　A(P9)　7.　A(P15)　8.　B(P4)　9.　A(P30)　10.　A(P30)　11.　A(P32)　12.　A(P35)　13.　A(P33)　14.　A(P38)　15.　B(P40)　16.　D(P44)　17.　B　18.　B　19.　B　20.　B　21.　D　22.　D
　　23.　A(P68)　24.　B(P72)　25.　B(P75)　26.　D(P76)　27.　D(P79)　28.　D(P82)
　　29.　D(P83)　30.　B　(P88)　31.　B　(P89)　32.　D　(P90)　33.　A　(P93)　34.　C　(P94)　35.　A　(P96)　36.　C　(P97)　37.　A　(P102)　38.　B(P103)　39.　B(P104)　40.　C(P104)
　　41.　C(P125)　42.　D(P105)　43.　C(P105)　44.　A(P105)　45.　B(P106)　46.　D(P106)　47.　A(P107)　48.　B(P109)　49.　D(P129)　50.　B(P130)　51.　C(P130)
　　52.　C　(P131)　53.　C(P138)　54.　A(P132)　55.　C(P133)　56.　B(P140)
　　57.　D(P151)　58.　B(P148)　59.　A(P166)　60.　B(P173)
　　不定项选择题：
　　61.　ACD(P3)　62.　ABC(P5)　63.　ABC(P6)　64.　CD(P13)　65.　BCD(P26)　66.　ABC(P6)　67.　ABCD(P8)　68.　AB(P8)　69.　ACD(P30)　70.　AB(P33)　71.　ABCD(P37)
　　72.　ABD(P38)　74.　AB　(P41)　75.　BCD(P48)　76.　ABC　77.ABCD(P53)
　　78.　AD(P55)　79.　ABC(P59)　80.　ABC(P64)　81.　C(P59)　82.　ABC(P68)
　　83.　ABCD(P72)　84.　ABCD(P75)　85.　BC(P78)　86.　ABCD　87.　ABC(P83)
　　88.　ABCD(P87)　89.　ABCD(P87)　90.　ABCD　(P89)　91.　ABCD　(P92)　92.　BC　(P95)
　　93.　ACD　(P91)　94.　ABCD　(P99)　95.　AB(P102)　96.　D(P103)　97.　AC(P104)　98.　AB(P106)　99.　ABD(P113)　100.　ABD(P108)　101.　ABD(P116)　102.　ABD(P108)
　　103.　BC(P113)　104.　AB(P111)　105.　AC(P129)　106.　BC(P129)　107.　AB(P131)108.　BC(P139)　109.　AB(P133)　110.　BCD(P134)　111.　ABC(P140)　112.　ABCD(P141)
　　113.　ABCD(P145)　114.　AD(P147)　115.　ABCD(P149)　116.　C(P152)　117.　ABCD(P157)　118.　D(P161)　119.　ABCD(P164)　120.CD(P168)

09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题