姓名

xxx

岗位

职务

局长

分管（所在）部门

一岗双职

岗位

职责

负责全系统全盘工作

廉政

职责

履行党风廉政建设第一责任人的责任

风险类别

风险点

自我防控措施

风险评估（级别）

岗位职

责风险

1、不遵守民主集中制议事决策规则风险。

2、干部任免、人事管理违规操作风险。

3、违反财经纪律风险。

4、工程项目不经招投标风险。

5、行政强制措施审批不严风险。

1、坚持“三重一大”，集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的决策制度。

2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。

3、严格执行财务制度，坚持大额资金使用集体讨论。4、坚持内部审计制度和局务公开制度。

5、实行责任追究制度。

1、B级

2、B级

3、B级

4、B级

5、C级

业务流

程风险

制度机

制风险

外部环

境风险

违反廉政规定

风险

1、加强廉政法律法规学习；

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

A级

姓名

xx

岗位职务

副局长

分管（所在）部门

个体股、

注册局

一岗双职

岗位

职责

1、提出分管工作目标，执行全局决定、安排、督导；检查总结分管工作。2、协调分管工作人员之间的联系，带头遵守规章制度。3、审定分管工作的文件、材料、报告。

廉政

职责

抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。

风险类别

风险点

自我防控措施

风险评估（级别）

岗位职

责风险

1、说情风险。

2、行政干预风险。

3、注册登记检查指导不力风险。

4、安全生产监管落实不到位风险。

1、加强学习，熟悉注册登记法律法规。

2、加强检查指导，促进依法行政。

3、强化责任，严格把关。

4、实行责任追究制度。

1、B级。

2、B级

3、C级

4、B级

业务流

程风险

制度机

制风险

外部环

境风险

违反廉政规定

风险

1、加强廉政法律法规学习；

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

A级

姓名

xxx

岗位职务

副局长

分管（所在）部门

法规、市管、商广

一岗双职

岗位

职责

一：提出分管工作目标、执行法律、法规和上级决定、安排、督导、检查、审查、总结分管工作；二、协助局党组抓好分管部门廉政勤政建设和反腐败工作；三、协调分管工作人员之间的联系、带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表；

廉政

职责

抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设

风险类别

风险点

自我防控措施

风险评估（级别）

岗位职

责风险

一、说情风险二、行政干预风险

三、案件审批把关不严风险。

四、市场监管检查指导不力风险。

1、加强学习，提高素质。

2、大要案件实行集体案审制度。

3、加强检查指导，促进依法行政。

4、强化责任，严格把关。

5、严格责任追究制度。

1、B级

2、B级

3、B级

4、C级

业务流

程风险

制度机

制风险

外部环

境风险

违反廉政规定

风险

1、加强廉政法律法规学习；

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

A级

姓名

xxx

岗位职务

党组成员、

副局长

分管（所在）部门

办公室、后勤中心、信息中心

一岗双职

岗位

职责

1、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律、法规。2、提出分管工作目标。3、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设。4、审定分管工作文件、材料、报表。

廉政

职责

抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。

风险类别

风险点

自我防控措施

风险评估（级别）

岗位职

责风险

1、购置资产违反政府采购规定风险。

2、信访维稳处理不当风险。

3、事务管理指导检查不力风险。

4、宣传报道、信息失实风险。

1、严格执行政府采购规定和办公用品采购制度。

2、落实信访维稳应急处理机制。

3、建立完善岗位责任制、值班制、卫生制、督查制等相关工作制度。

4、对重要的宣传、信息稿件认真审核，严格把关。

1、B级

2、C级

3、C级

4、C级

业务流

程风险

制度机

制风险

外部环

境风险

违反廉政规定

风险

1、加强廉政法律法规学习；

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

A级

姓名

xxx

岗位

职务

纪检组长

分管（所在）部门

监察室

一岗双职

岗位

职责

1、检查监察对象在遵守、执行法律、法规和上级决定、命令中的问题；2、协助局党组抓好廉政勤政建设和反腐败工作，制订本系统综合治理腐败的有效措施；3、负责办理群众来信，接待群众来访，办理群众举报事项；受理涉及党风党纪、政纪问题的检举、控告和申诉；4、办理上级纪检监察部门和地方党委、政府转办的群众信访举报；5、监督检查本系统工作人员勤政廉政状况。

廉政

职责

  履行协助党组组织协调反腐倡廉工作

风险类别

风险点

自我防控措施

风险评估（级别）

岗位职

责风险

监督检查徇私不公风险

1、加强自律，确保监督检查工作公平公正，维护制度纪律的严肃性。

2、实行责任追究制度。

C级

业务流

程风险

制度机

制风险

外部环

境风险

违反廉政规定风险

1、加强廉政法律法规学习；

2、提高自身修养。

A级

姓名

xxx

岗位职务

副局长

分管（所在）部门

消保

一岗双职

岗位

职责

一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。

廉政

职责

抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。

风险类别

风险点

自我防控措施

风险评估（级别）

岗位职

责风险

1、说情风险。

2、行政干预风险。

3、食品监管指导不力风险。

1、加强学习，提高素质。

2、加强指导，促进依法行政。

3、强化责任，严格把关。

4、实行责任追究制度。

1、B级

2、B级

3、C级

业务流

程风险

制度机

制风险

外部环

境风险

违反廉政规定

风险

1、加强廉政法律法规学习；

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

A级

姓名

xxx

岗位职务

副局长

分管（所在）部门

公平交易

一岗双职

岗位

职责

一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。

廉政

职责

抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。

风险类别

风险点

自我防控措施

风险评估（级别）

岗位职

责风险

1、说情风险。

2、行政干预风险。

3、行政执法检查指导不力风险。

1、加强学习，提高素质。

2、加强督查，促进依法行政。

3、强化责任，严格把关。

4、实行责任追究制度。

1、B级

2、B级

3、C级

业务流

程风险

制度机

制风险

外部环

境风险

违反廉政规定

风险

1、加强廉政法律法规学习；

2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。

A级