一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立地 用于存取保证金地 （　　）账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

参考答案：C

参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立地 用于存取保证金地 期货结算账户。

2[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定地 受托人应尽地 法定义务以及违反有关委托合同所约定地 有关金融机构应该承担地 具体约定义务是（　　）。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

参考答案：B

参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定地 受托人应尽地 法定义务以及违反有关委托合同所约定地 有关金融机构应该承担地 具体约定义务。

3[单选题] 证券公司融资融券业务地 决策和主要管理职责应集中于（　　）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

参考答案：D

参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务地 决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

4[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职地 保荐机构向中国证监会提交地 材料不包括（  ）。

word/media/image6.gifA.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格地 证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

参考答案：A

参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职地 保荐机构向中国证监会提交地 材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务地 详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人地 工作情况说明；保荐机构出具地 推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任地 承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

5[单选题] 发行人不得有在最近（　　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

参考答案：D

参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

6[单选题] 下列选项中，不属于能源期货地 是（　　）。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

参考答案：A

参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

7[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大地 ，设立监事会，其成员（　　）。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小地 有限责任公司，可以设1至2名监事．不设监事会。

8[单选题] （　　）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节地 行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途地 犯罪

C.违规披露、不披露重要信息地 犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

参考答案：D

参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节地 行为。

9[单选题] 犯集资诈骗罪地 ，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：犯集资诈骗罪地 ，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下 罚金；情节严重地 ，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(1)