XX营业部2017年第XX季度投资者教育工作总结(模板)

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XX营业部****年第XX季度（年度）

投资者教育工作总结(模板)

正文

报告期营业部投资者教育工作情况总结内容包括但不限于：

一、报告期投资者教育教育与服务基本情况

（一）组织机构、制度建设及经费保障情况。

1.健全完善组织机构。

2.投资者教育工作制度建设。

3.投入经费保障投资者教育工作开展。

（二）将投资者教育工作与日常业务开展相结合情况。

二、报告期重点开展的投资者教育活动情况

三、日常投资者服务工作

1.投资者园地建设工作（信息更新）。

2.客户服务各环节风险警示信息发布情况。

3.客户回访方面。

4.客户投诉及处理情况。

四、参与防范非法证券活动宣传教育工作情况

五、投资者适当性工作

六、下个报告期投资者教育工作主要计划

附表：季度（年度）营业部投资者教育数据统计表

季度（年度）营业部投资者教育数据统计表

证券营业部

年 月 日

检查要求：

1.各分支机构是否将《XX营业部2017年第XX季度（年度）

投资者教育工作总结》打印并装订成册（A4纸，活页夹或资料夹装订）。以及组织宣传、培训、沙龙等投资者教育活动时，是否通过文字记录、照片、录音、视频等方式记录留痕。

2.是否按公司要求在：（1）季度总结、计划：是否在每季度结束后5个工作日内完成报送。（2）年度总结、计划：是否每年度结束后10个工作日内完成报送。

检查报告路径：在公司OA系统完成上报工作，营业部发起人填报“内部文件会签”，会签人选择经纪业务管理部谷立新。

XX营业部第XX季度投资者教育工作总结（模板）