厅科技字〔2011〕173号

关于印发交通运输部软科学研究项目管理实施细则的通知

各有关单位：

为进一步加强部软科学研究项目管理，实现软科学项目管理的科学化、规范化和制度化，部依据《交通运输部科技项目管理办法》（交科技发〔2010〕334号），制定了《交通运输部软科学研究项目管理实施细则》，现印发给你们，请遵照执行。

二〇一一年八月三日

交通运输部软科学研究项目管理实施细则

第一章  总  则

第一条 为加强交通运输部软科学研究项目（以下简称软科学项目）管理，促进管理的科学化、规范化和制度化，依据《交通运输部科技项目管理办法》（交科技发〔2010〕334号），制定本实施细则。

第2条 软科学项目是指纳入交通运输部科技计划，以实现决策科学化、民主化和管理现代化为目标，综合运用自然科学、社会科学和工程技术等知识，采用定性与定量相结合的分析手段和现代科学技术方法的跨学科、多层次的科研项目。

第三条 软科学项目由交通运输部科技主管部门归口管理，管理的主要环节包括：前期工作、组织实施、验收（评审）、成果管理等。

第二章 前期工作

第四条 软科学项目的提出和立项应围绕交通运输发展的全局性、战略性、前瞻性问题，主要包括交通发展理论、结构调整与产业升级、政策与法规、公共管理与体制机制、技术经济分析等方面。

第五条 申报单位应于每年5月30日前向部科技主管部门提交下一年度软科学项目建议书（样式见附件1）。

第六条 部科技主管部门组织专家对建议项目的必要性、可行性、经费预算等进行评议，对是否立项提出结论性意见。

第七条 部科技主管部门对经专家评审的项目进行审核，提出软科学研究项目立项及其经费预算建议。

第八条 部科技主管部门组织软科学项目研究大纲（样式见附件2）评审，采取比选委托、招标等方式确定承担单位和负责人。同一年度每位负责人承担的软科学项目原则上不超过2个。

第九条 确定软科学项目承担单位后，部科技主管部门（甲方）与承担单位（乙方）签订项目任务书（合同）（样式见附件3）。

第十条 软科学项目签订任务书（合同）后，列入部年度科技计划。

第三章  组织实施

第十一条 承担单位，特别是负责人应加强对软科学项目研究的管理，确保项目研究人员的充分投入和合理配备，确保研究经费的使用符合国家有关财务规定，确保软科学项目研究的进度和质量。

第十二条 软科学项目研究应严格按照任务书（合同）确定的时间进度开展，实行执行情况报告制度。项目第一承担单位须于当年5月30日和11月30日前按部科技项目管理办法的格式要求向部科技主管部门上报《交通运输部科技项目执行情况报告》。

第十三条 软科学项目实行项目中期检查和中间咨询制度。承担单位须在研究过程中召开专家咨询会，形成会议纪要和专家意见处理表（样式见附件4），并于申请验收时作为验收材料提交。部科技主管部门通过抽查和审查等形式，对项目的执行情况、阶段成果和经费使用情况等进行中期检查。

第十四条 需对软科学项目的考核目标、研究内容、负责人、完成时间等事项作调整或变更的，由项目第一承担单位报部科技主管部门批准。未经批准，不得擅自变更任务书（合同）内容。

第十五条 对于未能按时上报项目执行情况报告或遇到重大问题未及时专题报告的承担单位，部科技主管部门将对其通报批评，并按照部科技项目信用管理办法相关规定执行。

第四章 验收与评审

第十六条 软科学项目在规定执行期结束后，承担单位应申请验收（评审），并按规定提交项目验收（评审）材料（样式见附件5）（电子文档刻录光盘）。

经审核符合验收（评审）条件的，部科技主管部门将对项目进行验收（评审）；对不符合验收（评审）条件的项目，部科技主管部门将责令承担单位限期整改后再次提出申请。

未纳入部科技计划的软科学项目，部科技主管部门一般不予评审。

第十七条 在任务书（合同）规定的时间内不能按期完成的软科学项目，项目第一承担单位应在执行期结束前三个月提出延期申请，并报部科技主管部门批准。项目延期时间一般不得超过半年。

第十八条 对于不能完成软科学项目以及项目逾期未提出申请或申请未经部科技主管部门批准的承担单位，将视情节对其通报批评，责令退回部分或全部部拨经费，暂停承担单位或主要负责人承担软科学项目的资格，并予以通报。

第十九条 软科学项目验收（评审）以任务书（合同）确定的研究内容和考核目标为基本依据，主要对项目研究工作是否达到任务书（合同）约定的目标和要求，研究成果的作用、创新性、经济和社会效益等方面作出客观的、实事求是的评价。

第二十条 项目验收（评审）一般采取会议形式，邀请专家不少于7人。专家在审阅资料、听取汇报、提出质询的基础上，讨论形成验收（评审）意见。

通过验收（评审）的软科学研究成果由部科技主管部门向第一承担单位颁发《交通运输部科技项目验收意见通知书》或《软科学研究成果评审证书》。需办理《软科学研究成果评审证书》的，承担单位应在评审会后两个月内提交相应文本，逾期不予办理。

第五章 成果管理

第二十一条 完成验收（评审）的软科学项目须按照《交通运输部科技成果登记办法》（厅科技字〔2010〕5号）进行成果登记。

第二十二条 承担单位应及时将研究成果所形成的调研数据、统计分析资料、决策方案、政策建议和论证结果等上报有关业务主管部门，为制定法律法规和政府管理决策提供支撑。

第二十三条 软科学项目成果涉及国家秘密的，有关单位和人员应遵照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》及相关规定执行，切实做好保密工作。

第二十四条 部科技主管部门将验收（评审）结果及软科学项目成果的应用情况纳入承担单位、负责人的信用记录中，作为其再次承担软科学项目的重要参考依据。

第六章  附  则

第二十五条 本细则附件中未列的有关文本格式参照部科技项目管理办法执行。

第二十六条 本细则由交通运输部科技主管部门负责解释。

第二十七条 本细则自印发之日起施行。2007年发布的《交通部软科学研究项目管理实施细则》（厅科教字〔2007〕51号）同时废止。

附件1

交通运输部软科学研究项目

建 议 书

（字体黑体一号加粗，居中，段落行距2倍，段前0.5行，段后0.5行）

项目名称：

建议单位： （公章）

建议日期： 年 月 日

（字体宋体四号加粗，左缩进2字符，段落间距2倍，段前0.5行）
基 本 信 息 表

填写格式及说明

一、格式

纸张规格：A4；

页边距：左右各3.17㎝，上下各2.54㎝；

字体：宋体四号字；

段落间距：1.5倍行距，段前0.5行。

二、主要内容及要求

1．项目的背景和必要性（重点从研究目的和意义两方面阐述项目的必要性）；

2．项目的主要研究内容；

3．项目的主要研究目标（要提出明确的政策建议或措施，重点落实到对行业发展起到的决策支持作用）；

4．项目前期研究及工作基础（重点阐述行业问题现状及研究初步结论）；

5．项目经费估算

注：① 拨款：指国家或交通运输部的拨款；

② 地方配套：指地方交通运输主管部门或科技主管部门的配套拨款；

③ 人员费：包括项目负责人和主要研究人员费用，从部拨经费中列支的人员费经费比例按有关规定严格控制。

④试验费：指项目研发过程中所发生的房屋、设备器材、公共设施等租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用；

⑤会议费：指组织召开与项目研究有关的专题技术、学术会议的费用；

⑥差旅费：指为项目研究开发而进行国内外调研考察、现场试验等工作所发生的交通、住宿等费用；

⑦管理费：指项目承担单位为组织管理项目而支出的各项费用。包括现有仪器设备和房屋使用费或折旧、直接管理人员费用和其他相关管理支出。管理费的费用占项目经费总预算的比例（一般为5%）根据承担单位的性质分别核定。

6．建议单位意见及签章（单位公章及法人代表签字）；

7．业务主管部门意见及签章（部门公章及主要负责人签字）。

附件2

交通运输部软科学研究项目

研究大纲

（字体黑体一号加粗，居中，段落行距2倍，段前0.5行，段后0.5行）

项目名称：

第一承担单位： （公章）

编写日期： 年 月 日

（字体宋体四号加粗，左缩进2字符，段落间距2倍，段前0.5行）

填 写 说 明

一、填写格式

纸张规格：A4；

页边距：左右各3.17㎝，上下各2.54㎝；

字体：宋体四号字；

段落间距：1.5倍行距，段前0.5行。

二、主要内容

1．项目概要；

2．项目研究背景及必要性；

3．项目前期研究及工作基础（重点阐述行业现状与存在问题、国内外研究现状及研究初步结论，应附主要参考文献及出处）；

4. 项目研究内容（包括主要研究内容框架，研究重点与难点问题，拟采取的解决方案或技术路线等）；

5. 项目研究目标（包括项目的具体考核目标，拟达到的目标效果，须提出可供政府部门借鉴或使用的政策建议或决策方案，以更有效地发挥科学决策的支撑作用）；

6、提交的研究成果及形式；

7．项目研究的时间进度（包括年度工作计划安排和完成期限）；

8．项目经费安排；

单位：万元

注：① 拨款：指国家或交通运输部的拨款；

② 地方配套：指地方交通运输主管部门或科技主管部门的配套拨款；

③ 人员费：包括项目负责人和主要研究人员费用，从部拨经费中列支的人员费经费比例按有关规定严格控制；

④试验费：指项目研发过程中所发生的房屋、设备器材、公共设施等租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用；

⑤会议费：指组织召开与项目研究有关的专题技术、学术会议的费用；

⑥差旅费：指为项目研究开发而进行国内外调研考察、现场试验等工作所发生的交通、住宿等费用；

⑦管理费：指项目承担单位为组织管理项目而支出的各项费用。包括现有仪器设备和房屋使用费或折旧、直接管理人员费用和其他相关管理支出。管理费的费用占项目经费总预算的比例（一般为5%）根据承担单位的性质分别核定。

9．项目负责人及主要研究人员；

10．项目承担单位（包括单位的法人代表签字，加盖单位公章）

11．其它需要说明的问题。

附件3

任务书（合同）编号： 密级：

（字体仿宋体小三号，段落行距1.5倍，段前0.5行）

交通运输部软科学研究项目

任务书（合同）

（字体黑体一号加粗，居中，段落行距2倍，段前0.5行，段后0.5行）

项目名称：

第一承担单位：

项目负责人：

起止期限： 年 月至 年 月

（字体宋体四号加粗，左缩进2字符，段落间距2倍，段前0.5行）

填写格式及说明

一、格式

纸张规格：A4；

页边距：左右各3.17㎝，上下各2.54㎝；

字体：宋体四号字；

段落间距：1.5倍行距，段前0.5行。

二、主要填写内容及要求

1、本任务书（合同）系交通运输部科技主管部门为组织交通运输部软科学研究项目实施而设计，任务书（合同）中委托方（甲方）为交通运输部科技主管部门，承担方（乙方）为项目（第一）承担单位，保证方为业务主管部门；

2、任务书（合同）文本应打印，字迹要清楚；

3、任务书（合同）编号由交通运输部科技主管部门统一编制；

4、任务书（合同）附件应包含：项目研究大纲、研究大纲专家评审意见、评审委员会专家名单、专家意见处理表。

一、项目的主要研究目的和内容

二、项目的考核指标

三、项目执行期内年度计划及年度目标

四、本项目科技成果及其形成的知识产权的归属与保护

五、项目承担单位及主要研究人员

六、项目经费

单位：万元

注：① 拨款：指国家或交通运输部的拨款；

② 地方配套：指地方交通运输主管部门或科技主管部门的配套拨款；

③ 人员费：包括项目负责人和主要研究人员费用，从部拨经费中列支的人员费经费比例按有关规定严格控制；

④试验费：指项目研发过程中所发生的房屋、设备器材、公共设施等租赁费用、带料外加工费用及委托外单位或合作单位进行的试验、加工、测试等费用；

⑤会议费：指组织召开与项目研究有关的专题技术、学术会议的费用；

⑥差旅费：指为项目研究开发而进行国内外调研考察、现场试验等工作所发生的交通、住宿等费用；

⑦管理费：指项目承担单位为组织管理项目而支出的各项费用。包括现有仪器设备和房屋使用费或折旧、直接管理人员费用和其他相关管理支出。管理费的费用占项目经费总预算的比例（一般为5%）根据承担单位的性质分别核定。

七、签订各方意见

交通运输部科技司（委托方（甲方）） （公 章）

负责人（签字）： 年 月 日

联系人（签字）： 联系电话：

第一承担单位（乙方） （公 章）

单位负责人（签字）：

项目负责人（签字）： 联系电话： 年 月 日

财务负责人（签字）；

账 户 名：

账 号：

开户银行：

保证方 （公 章）

负责人（签字）： 年 月 日

联系人（签字）： 联系电话：

八、共同条款

任务书（合同）各方共同遵守《交通运输部软科学研究项目管理实施细则》（以下简称《细则》）。

1．承担方（乙方）必须按要求报告项目年度执行情况、下一年度经费预算和有关统计报表，逾期不报，委托方（甲方）有权暂停拨款。

2．项目执行过程中，承担方（乙方）如需调整任务，应根据《细则》中有关规定，向委托方（甲方）提出变更内容及说明的申请报告，经委托方（甲方）审定批准后实施。未接到正式批准书以前，双方须按原任务书（合同）履行，否则后果由自行调整的一方负责。

3．承担方（乙方）因某种原因（如：与研究大纲内容有出入、挪用经费、技术路线或成果应用方案不落实等）致使项目无法执行而要求中止任务，委托方（甲方）可根据调查结果中止研究任务。

4．承担方（乙方）承担项目所需拨款按国家科技经费使用范围开支。

5．委托方（甲方）根据科技经费的财务管理制度的规定，监督经费的使用情况。

6．项目执行过程中，委托方（甲方）提出变更任务书（合同）有关内容时，要与承担方（乙方）协商达成书面协议。

7．本任务书（合同）签订各方均负有相应的责任。若有争议或纠纷时，按部科技项目有关管理办法有关条款处理。

8．任务书（合同）正式文本委托方（甲方）和第一承担单位（乙方）各存两份、各承担单位和保证方各存一份。

9．本任务书（合同）所协议的其它条款如下：

①

②

信 息 表

信息表填表说明

1．带（ ）的条目，根据条目后所列选项，请在“（ ）”内填写相应的数字即可。

2．第一承担单位：指项目任务书（合同）的承担方（乙方）。项目承担单位所在地：所在地只填到所在省、自治区、直辖市。

3．第一承担单位性质，按所列数字选填。

4．参加单位总数：包括第一承担单位、主要参加单位在内的单位总数。

5．第一承担单位和主要参加单位名称按公章的详细名称填写。第一承担单位地址应详细到县（区）、街（路）、门牌号。

6．项目负责人：按项目任务书（合同）填写。

7．项目组人数：包括项目负责人在内的参加该项目研究工作的所有人员数量。

附件4

软科学研究项目专家意见处理表

项目名称：

附件5

交通运输部软科学研究项目

验收（评审）材料

（字体黑体一号加粗，居中，段落行距2倍，段前0.5行，段后0.5行）

项目任务书（合同）编号：

项目名称：

第一承担单位： （公章）

项目负责人：

上报日期： 年 月 日

（字体宋体四号加粗，左缩进2字符，段落间距2倍，段前0.5行）

交通运输部软科学研究项目

验收（评审）文件清单

第一承担单位申请验收（评审）时，应提供以下资料供审查：（除项目研究报告外，其他资料须合订成册，分项用彩页分隔）

1．项目研究报告（须符合《交通科技报告编写规则》（JTT483-2002））；

2．交通运输部软科学研究项目任务书（合同）复印件；

3．项目验收申请表（见附表1）；

4．项目经费的决算表（见附表2）；

5．项目成果用户使用报告（见附表3）；

6．项目工作报告（见附表4）；

7．项目成果介绍（反映研究核心思想和成果的文章，文稿编写格式要求见附表5，部科技主管部门享有在交通运输部内部发布的权利）；

8．中间咨询会专家意见处理表或中间审查意见。

附表1

软科学研究项目验收申请表

附表2

软科学研究项目经费决算表

附表3

软科学研究项目成果应用情况

附表4

软科学研究项目工作报告格式

软科学研究项目工作报告主要内容

1．项目基本情况（研究内容及考核指标）；

2．项目执行情况（完成任务情况，包括各专题完成情况、研究工作量、研究工作所取得的主要研究成果等）；

3．成果应用情况（为政府部门提出的相关政策建议或决策方案）；

4．经费使用情况；

5．存在问题与措施建议。

附表5

软科学研究项目成果介绍文稿格式

标题（可与研究项目名称不一致）

作者（不超过三人）

摘要：字数在300字以内。

关键词：3-6个。

正文部分：字数要求3000-4000字。文章中引用参考资料，须用加尾注说明。

主要内容包括：

一、研究背景

简要介绍开展本项研究的背景、目的和意义。

二、主要成果简介

简要介绍研究所揭示的客观现象、发现的主要问题等。

要求语言通顺、文字简练、论据可靠、论据周密，文章中的公式、图表等，须清晰规范。

三、主要结论

简要阐述研究所得出的主要结论。

四、政策建议

简要阐述研究提出的主要政策建议。

参考文献：

[序号]作者．篇名[类型标识]．刊名，出版年份。

（部科技主管部门享有在内部读物上发布的权利。）

交通运输部软科学研究项目管理实施细则