中国移动内控与内审管理平台

项目过程文档

用户操作手册

测试管理-内控自测

中国移动通信集团公司

二零一零年七月

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1 编写目的

为了配合开展【中国移动内控与内审管理平台】试运行的工作，向试点省用户介绍平台内控测试管理内控自测模块的操作流程，编写本手册。

2 整体功能介绍

2.1 功能说明 

公司总部每年拟定自测工作要点和工作计划，经过相关部门审核批准后，下发各单位。各单位内控管理员根据公司下发的工作要点和工作计划，结合各单位的实际情况确定本单位的工作计划，依据计划开展内部自测工作。

内控自测模块是对公司内部风险控制自测的模块，包括“测试计划”、“下发计划单”、“测试任务”、“测试样本”四个功能模块。

每个子功能模块介绍如下：

● 测试计划：测试计划分为“部门自测”、“跨级自测”。所有内控人员均可发起自测计划，发起自测计划后，由单位各级领导审批、相关部门会签；部门自测自测计划审批结束后，测试人收到待办进行测试；如果是跨级自测，子公司内控联系人在接收到上一级公司下发的测试计划后，设置测试人、审核人，下发计划单给测试人，进入测试阶段。

● 下发计划单：在跨级自测中，如下发给部门，在此处分发。由部门联系人设置测试人、审核人，并下发计划。

● 测试任务：显示自己的测试任务，点击打开进行测试或者查看。

● 测试样本：对于测试过程中的测试样本进行查看。

2.2 功能角色权限对应表

3 角色操作指南

本操作手册将按照测试管理—内控自测模块涉及的系统角色进行逐一的操作说明；内控自测模块所涉及的系统角色有：

1. 内控管理员；

2. 普通内控人员；

3. 控制点负责人；

4. 各级领导；

5. 测试人；

6. 审核人；

7. 相关业务部门人员；

8. 部门内控联系人。

下面将详细介绍每一个系统角色的操作指南。

3.1 内控管理员操作指南

本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当中，手册也会根据系统的变化及时更新。

若在使用手册进行操作过程中，发现系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。

3.1.1 功能概述

内控管理员在系统上可进行的操作有：

1. 发起自测；

2. 查看统计分析

3.1.2 新建自测计划

3.1.2.1 功能描述

内控管理员新建自测计划。

3.1.2.2 操作过程

第一步：登录【中国移动内控与内审管理平台】；

第二步：在左侧导航栏点击【测试管理—内控自测—测试计划】；

第三步：在页面右上角点击【新建自测计划】；

第四步：在内控自测计划页面输入测试计划名称、测试类型、测试日期、样本期间；

第五步：点击【下一步】，查找要进行自测的控制点；

第六步：为控制点设置测试人、审核人；

第七步：提交领导审批。

3.1.2.3 操作举例

 广西内控管理员“唐宏虹”创建单位自测计划。

以广西内控管理员“唐宏虹”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在左侧导航栏点击【测试管理—内控自测管理—测试计划】，进入内控自测管理模块；如图-1：

图-1

点击【新建自测计划】，进入内控自测计划页面；如图-2：

图-2

填写测试计划名称、测试方法、测试开始日期、测试结束日期、样本期间，如图-3：

图-3

在测试任务列表右下角点击【下一步】，在弹出的控制点搜索页面选择要测试的控制点；如图-4：

图-4

选择要搜索控制点的条件，点击右上角【搜索】按钮；如图-5：

图-5

点击【搜索】按钮，搜出所有附合条件的控制点；如图-6：

图-6

在显示控制点前选中要进行测试的控制点，在【任务分配方式】处选择分配方式，点击【添加到已选控制点列表】按钮；如图-7：

图-7

在图-7所有任务中显示已选控制点，因为我们在上面任务分配方式处选的是“按测试人”，那么在标签【下发给测试人】处显示测试任务；如图-8：

图-8

在图-8点击右上角【下一步】进入设置测试任务属性页面，如图-9：

图-9

在图-9设置测试人审核人，先点击选中要设置的控制点任务，在【测试人】【审核人】后分别点击【选择】按钮设置，【样本数量】如果不设置默认为缺省数量，如图-10：

图-10

测试人审核人选择完毕，点击左下角【设置】按钮，设置完毕后的测试任务在【已分配】标签下显示，并显示测试人和审核人，如图-11：

图-11

点击右上角【确定】按钮，返回测试计划起草页面，如图-12：

图-12

如果需要修改控制点，可点击【选择控制点】，进入图-4，如果重新分配任务，可点击【分配任务】进入图-6，设置完毕后在图-8点击【下发】则将任务下发到下发角色；点击【流程图】可查看该审批流程的图表信息，如图-13：

图-13

点击【提交】，进入领导审批环节，如图-14

图-14

点击【确定】，进入各级领导审批环节。

3.1.3 查看统计分析

3.1.3.1 功能描述

查看本次任务的数据统计，包括：测试样本统计、测试任务统计分析、测试结果-按流程、测试结果-按组织等。

查看当前测试计划统计分析的前提为：测试计划审批完成。

3.1.3.2 操作举例

 广西内控管理员“唐宏虹”进入系统，查看统计。

以广西内控管理员“唐宏虹”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在左侧导航栏点击【测试管理—内控自测管理—测试计划】，进入内控自测管理模块；如图-1：

图-1

点击测试计划，进入测试计划页面，如图-2：

图-2

点击【统计分析】，如图-3：

图-3

点击不同统计维度，查看统计结果。

3.2 测试人操作指南

3.2.1 功能概述

测试人在系统上可进行的操作有：

1. 编写样本要求，下发样本提交任务；

2. 确认测试样本；

3. 填写测试结果

3.2.2 编写样本要求

3.2.2.1 功能描述

编写样本要求，下发样本提交任务。

3.2.2.2 操作举例

 测试人“张海川”提交测试任务。

以测试人“张海川”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待阅中可看到需要完成的测试任务；如图-1：

图-1

点击【请完成内控自测0726测试任务】，进入测试任务列表；如图-2：

图-2

在【样本要求编制阶段】【待编制】页签下点击【本地上传】按钮，出现样本明细单；填写明细，上传样本。如图-3：

图-3

若在【样本要求编制阶段】【待编制】页签下点击【新建样本要求】按钮，则弹出样本任务提交单页面；如图-4：

图-4

手工输入样本名称，在样本提交人行点击【本人】（此处可根据实际情况设置），点击【新增样本明细】按钮；如图-5：

图-5

在图-5中输入样本要求、样本期间、样本数量点击【保存】；如图-6：

图-6

在右上角点击【保存退出】；如图-7：

图-7

点击【确定】按钮，返回，样本填写完毕的进入【待下发】阶段，如图-8：

图-8

在【待下发】页面选择待下发任务，点击【下发样本提交任务】，如图-9

图-9

点击【下发样本提交任务】出现要求填写说明，如图-10

图-10

输入要求，点击确定，提示信息，如图-11：

图-11

点击【确定】返回，如图-12：

图-12

3.2.3 确认测试样本

3.2.3.1 功能描述

测试人确认测试样本。

3.2.3.2 操作过程

第一步：在待办待阅中打开自测任务单；

第二步：确认；

第三步：提交给审核人审核。

3.2.3.3 操作举例

 测试人确认测试样本。

以测试人“张海川”身份登录系统，收到待办，如图-1

图-1

在待办中点击【请完成内控自测0726的测试任务】打开，如图-2

图-2

在已下发中点击【显示样本】，如图-3：

图-3

点击【确认】，弹出提示框，如图-4：也可点击【退回】，返回给提交人。

图-4

点击【确定】，底稿进入【已收集】页签，如图-5：

图-5

选中任务单，点击【提交底稿】，底稿进入【已提交审核】页签，由审核人审核，如图-6：

图-6

3.2.4 填写测试结果

3.2.4.1 功能描述

测试人填写测试结果。

3.2.4.2 操作过程

第一步：在待办待阅中打开自测任务单；

第二步：填写测试结果；

第三步：输入测试意见；

第四步：提交给审核人审核。

3.2.4.3 操作举例

 测试人填写测试结果。

以测试人“唐宏虹”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待阅中可看到需要完成的测试任务；如图-1：

图-1

点击【请完成qxj的单位自测001测试任务】，进入测试任务列表；如图-2：

图-2

输入测试结果、实际样本量，如果选择无效，则需要输入【测试意见】、【改进建议】；如图-3：

图-3

点击【提交】，进入审核人审核环节；如图-4：

图-4

也可在测试任务列表页面点击【批量填写测试结果】，如图-5：

图-5

点击【批量填写测试结果】，出现如图-6：

图-6

分别填写【测试结果】，点击【保存】，【退出】，进入审核人审核阶段。

审核人审核操作请见3.5审核人操作指南。

3.3 控制点负责人操作指南

本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当中，手册也会根据系统的变化及时更新。

若在使用手册进行操作过程中，发现系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。

3.3.1 功能概述

控制点负责人在系统上可进行的操作有：上传样本附件。

3.3.2 上传样本附件

3.3.2.1 功能描述

控制点负责人上传样本附件。

3.3.2.2 操作过程

第一步：登录【中国移动内控与内审管理平台】；

第二步：在待办待阅中查看接收任务；

第三步：打开需要处理的任务，点击【上传样本】，在新页面上传样本；

第四步：添加意见；

第五步：提交下一环节。

3.3.2.3 操作举例

 控制点负责人“张海川”上传样本。

以控制点负责人“张海川”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待阅中可以看到需要处理的任务；如图-1：

图-1

点击【请完成内控自测0726的样本提交】，进入样本提交页面；如图-2：

图-2

点击任务单，打开，如图-3：

图-3

在样本明细列表的操作处，点击【本地上传】；如图-4：

图-4

输入样本说明，在【添加附件】中选择附件后侧点击【浏览】，在弹出的页面选择要上传的附件，点击【上传】；如图-5：

图-5

点击右下角【确定】，返回样本提交任务单页面；如图-6：

图-6

点击【选择样本】，可以在系统中已经存在的样本中选择一个；点击【样本转派】是让其他人来上传样本；样本上传完毕后，点击右上角【保存退出】返回，如图-7：

图-7

点击选中样本任务，在页面下侧点击【提交样本】，如图-8：

图-8

如果需要控制点执行人处理或者部门内控联系人审批，则分别选择【控制点执行人处理】【部门内控联系人处理】，若不需要审批则直接选择【测试人确认】，如图-9：

图-9

点击【确定】，任务单进入【已提交审核】阶段，由测试人确认；如图-10：

图-10

3.4 普通内控人员操作指南

本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当中，手册也会根据系统的变化及时更新。

若在使用手册进行操作过程中，发现系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。

3.4.1 功能概述

普通内控人员在系统上可进行的操作有：上传样本附件。

3.4.2 上传样本附件

3.4.2.1 功能描述

普通内控人员上传样本附件。

3.4.2.2 操作过程

第一步：登录【中国移动内控与内审管理平台】；

第二步：在待办待阅中查看接收任务；

第三步：打开需要处理的任务，点击【上传样本】，在新页面上传样本；

第四步：添加意见；

第五步：提交下一环节。

3.4.2.3 操作举例

 普通内控人员“张海川”上传样本。

以普通内控人员“张海川”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待阅中可以看到需要处理的任务；如图-1：

图-1

点击【请完成内控自测0726的样本提交】，进入样本提交页面；如图-2：

图-2

点击任务单，打开，如图-3：

图-3

在样本明细列表的操作处，点击【本地上传】；如图-4：

图-4

输入样本说明，在【添加附件】中选择附件后侧点击【浏览】，在弹出的页面选择要上传的附件，点击【上传】；如图-5：

图-5

点击右下角【确定】，返回样本提交任务单页面；如图-6：

图-6

点击【选择样本】，可以在系统中已经存在的样本中选择一个；点击【样本转派】是让其他人来上传样本；样本上传完毕后，点击右上角【保存退出】返回，如图-7：

图-7

点击选中样本任务，在页面下侧点击【提交样本】，如图-8：

图-8

如果需要控制点执行人处理或者部门内控联系人审批，则分别选择【控制点执行人处理】【部门内控联系人处理】，若不需要审批则直接选择【测试人确认】，如图-9：

图-9

点击【确定】，任务单进入【已提交审核】阶段，由测试人确认；如图-10：

图-10

3.5 审核人操作指南

3.5.1 功能概述

审核人在系统上可进行的操作有：

1. 审核测试结果和样本。

3.5.2 审核测试测试结果和样本

3.5.2.1 功能描述

审核测试人提交的测试结果。

3.5.2.2 操作过程

第一步：在待办待阅中查看审核任务单；

第二步：打开任务单；

第三步：提交进入下一环节。

3.5.2.3 操作举例

 测试人填写测试结果。

以审核人“龙华”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待阅中可看到需要完成的测试任务；如图-1：

图-1

点击【请完成内控自测0726的测试任务】，进入测试任务列表；如图-2：

图-2

在测试任务列表处，可直接点击【审批意见】添加意见；如图-3：

图-3

填写完意见，点击【确定】返回，如图-4：

图-4

在图-4中选择任务单，点击页面下面的【提交底稿】，如果多个底稿一起提交则点击【提交全部底稿】按钮，如图-5：

图-5

选择【流程结束】，点击【确定】，任务单进入【已审核】标签状态下，如图-6：

图-6

在图-2中也可以点击任务单进入任务单详细页面，填写意见，如图-7：

图-7

3.6 相关业务部门人员会签操作指南

3.6.1 功能概述

相关业务部门人员在系统上可进行的操作有：

1. 接收会签任务；

2. 输入个人意见；

3. 提交领导审批；

4. 领导审批选择流程结束。

3.6.2 会签

3.6.2.1 功能描述

相关业务部门对需要会签的任务进行审批。

3.6.2.2 操作过程

第一步：在待办待阅中查看需要会签的任务单；

第二步：打开任务单输入意见；

第三步：提交进入下一环节。

3.6.2.3 操作举例

 广西省财务部部门内控联系人【莫文弘】会签操作。

以广西省财务部部门内控联系人【莫文弘】身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待阅中可看到会签的自测任务；如图-1：

图-1

点击会签的待办任务，打开内控自测计划表，如图-2：

图-2

拖动鼠标，在页面下方可输入意见，如图-3：

图-3

点击【添加】按钮，添加意见，也可以在【您的意见】后直接录入意见。点击右上角【提交】，如图-4：

图-4

填写完意见，进入下一环节【部门领导审批】。如图-5：

图-5

部门领导审批后进入【处室领导会签审批】环节，处室领导审批后，会签审批流程结束。

会签审批流程图，如图-6：

图-6

3.7 部门内控联系人操作指南

3.7.1 功能概述

部门内控联系人在系统上可进行的操作有：

1. 发起部门自测；

2. 接收会签任务；

3. 下发计划单；

3.7.2 发起部门自测

3.7.2.1 功能描述

部门内控联系人发起自测。

3.7.2.2 操作过程

部门内控联系人发起部门自测的操作过程请参见3.1.2.2内控管理员新建自测计划操作过程。

3.7.2.3 操作举例

部门内控联系人发起部门自测的操作举例请参见3.1.2.3内控管理员新建自测计划操作举例。

3.7.3 接收会签任务

3.7.3.1 功能描述

部门内控联系人接收会签任务。

3.7.3.2 操作过程

部门内控联系人发起部门自测的操作过程请参见3.6.2.2相关业务部门人员会签操作过程。

3.7.3.3 操作举例

部门内控联系人发起部门自测的操作举例请参见3.6.2.3相关业务部门人员会签操作举例。

3.7.4 下发计划单

3.7.4.1 功能描述

部门内控联系人接收到测试计划任务后，将计划单下发给子部门。

3.7.4.2 操作过程

第一步：部门内控联系人登录，在测试管理—内控自测管理—下发计划单处查看待下发的计划单；

第二步：点击打开待下发的计划单，分配任务，设置测试人、审核人；

第三步：下发计划。

3.7.4.3 操作举例

 广西省计划发展部部门联系人【钟文清】下发计划单

以计划发展部部门联系人“钟文清”的身份登录系统，在【测试管理】--【内控自测管理】--【下发计划单】处看到待下发的计划单，如图-1：

图-1

点击打开待下发的计划单，如图-2：

图-2

在图-2中，点击测试任务列表右侧的【分配任务】按钮，打开【设置测试任务属性】页面，对测试任务进行设置测试人、审核人，如图-3：

图-3

选中要设置的控制点，分别在【测试人】和【审核人】右侧点击【选择】按钮，查找测试人审核人，【样本数量】不填写，则默认为缺省数量，如图-4：

图-4

点击【设置】按钮，为控制点设置测试人、审核人，设置完毕后，测试任务在【已分配】中显示，如图-5：

图-5

在图-5中，点击右上角【确定】按钮，返回，如图-6：

图-6

在图-6中，点击右上角【下发计划】按钮，内控自测计划状态变为【已下发】，如图-7：

图-7

下发后，测试人收到待办信息进入测试阶段。

4 审批操作指南

本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当中，手册也会根据系统的变化及时更新。

若在使用手册进行操作过程中，发现系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。

4.1 功能概述

所有审批人在系统中都采用通用的审批模式，所以本部分将对通用审批模式进行操作说明；审批人在审批时可以填写审批意见，提交下一环节领导人审批或选择结束流程。

4.2 操作过程

第一步：登录【中国移动内控与内审管理平台】后，点击【个人事务】-【待办事宜】；

第二步：在列表中点击需要审批事项，系统转入审批页面；

注：审批人也可通过进入待审批事项的所属模块，查找到审批事项，进入审批页面。

第三步：填写审批意见，在填写审批意见时，可查看到之前审批人填写的意见；若不通过则选择流程时返回给发起人重新修改。

第四步：若审批通过点击【提交】，提交给下一环节审批人，若此环节为最后审批环节，则选择结束审批流程，可发送通知给相关人员。

注：点击【流程图】可查看审批流程，通过流程图还可以查看到文档已流转的环节、未流转的环节以及当前环节所处于流程的位置。

4.3 操作举例

 江西部门领导审批单位自测

以部门领导“郑少波”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，点击待办中需要审批的变更申请单；如图-1

图-1

打开要待办的文档，进入单位自测页面；如图-2

图-2

在页面左下角输入审批意见，；如图-3

图-3

如上图红框所示，可以看到之前审批人填写的审批意见。

点击【流程图】可以查看审批流程；如：图-4

图-4

通过流程图可以查看到文档已流转的环节、未流转的环节以及当前环节所处于流程的位置。

填写审批意见，点击【提交】；如图-5

图-5

选择下一环节审批人，点击【确定】进入下一环节审批人审批；如图-6

图-6

下一环节审批人的审批操作可参照本审批指南进行，不再重复说明。若当前审批人为最后的审批环节，点击【提交】后，流程自动结束。

注：某些流程在审批结束后，系统会提供邮件通知功能，如下图-7：查找通知人员，点击【确定】后，系统自动发送邮件告知通知人员流程已审批结束。

图-7

中国移动内审项目平台操作手册