对啊网金融市场时间整理(典藏版)
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金融市场基础知识时间整理
第一章 金融市场体系
1. 2003年4月28日，银监会正式挂牌运作标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。 2. 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3. 2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。 4. 上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5. 深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。 6. 股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7. 债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8. 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9. 全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10. 区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权 市场、第四版市场）2008年天津股权
11. 交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
第二章 证券市场主体
1. 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。 2. 2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。 3. 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。 4. 证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5. 证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
6. 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：经营证券经纪业务已满3年；公司及其董事、监事、高级管理人员近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后规定；信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
7. IB业务的资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 8. 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过3个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
9. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
10.会计师事务所申请证券资格应具备的条件：依法成立3年以上；注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
11.注册会计师申请证券许可证的条件：取得注册会计师证书1年以上；执业质量和执业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
12.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资人员具有从事期货业务2年以上的经历。
13.申请证券评级业务许可的条件：最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到刑事处罚；最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自
