Noam Chomsky

● 一、简介

● 二、学术理论背景

● 三、天赋假设和经验触发论

● 四、生成语法的发展

1.古典理论 2.标准理论3.扩展的标准理论4.管辖与约束理论5.最简方案

五、小结

一、简介

● 乔姆斯基(Avram Noam Chomsky)1928年12月7日生于宾夕法尼亚州费城的一个犹太人家庭，父亲是研究希伯来语的学者。乔姆斯基于1951年完成硕士论文《希伯来语语法》，获得硕士学位。1951年至1955年，他在哈佛大学以学术协会会员的身份从事语言学研究工作，写出《语言理论的逻辑结构》，回到大学后取得博士学位。1957年，乔姆斯基把自己的博士论文缩写成《句法结构》，在荷兰出版。此后，他的语言学思想开始在语言学界、心理学界、哲学界引起重视。不久，他便被麻省理工学院聘为语言学教授。

● 他的主要著作有：《句法理论若干问题》（1966），《笛卡儿语言学》（1966），《语言与思维》（1968），《对语言的思考》（1975），《规则与表达》（1980），《支配与制约讲稿》（1981），《语言知识》（1986），这些著作使他的生成语法不断发展。英国当代语言学家莱茵斯称“不论乔姆斯基的语法理论正确与否，它无疑是当前最有生命力、最有影响的语法理论。任何不想落后于语言学发展形势的语言学家都不敢忽视的理论建树。”

● The Logical Structure of Linguistic Theory (1955/1975)

● Syntactic Structures (1957)

● Aspects of the Theory of Syntax (1965)

● Cartesian Linguistics (1966)

● The Sound Pattern of English (1968)

● Language and Mind (1968/1972/2006)

● Reflections on Language (1975)

● Rules and Representations (1980)

● Lectures on Government and Binding (1981)

● Knowledge of Language (1986)

● Barriers (1986)

● Language and Problems of Knowledge (1988)

● Language and Thought (1993)

● The Minimalist Program (1995)

● New Horizons in the Study of Language and Mind (2000)

● On Nature and Language (2002)

乔姆斯基与生成语法

● 乔姆斯基作为美国结构主义语法的反动，50年代他在《句法结构》(Syntactic Structures)一书中所阐述的关于转换生成语法（Transformational-Generative Grammar）向在美国生根的描写主义语言学发起了全面的挑战，被人称为“乔姆斯基革命”（Chomskyan revolution），使语言学的研究发生突破性进展。

乔姆斯基革命

● 他主张语言学家的研究对象应从语言 转为语法 ；

● 研究范围 应从观察现象 转为描写和解释现象；

● 研究方向 应从处理语言素材 转到评比语法假设。

二、 学术理论背景

● 1)对当时生物进化论数学等学科知识的借鉴;

● 2)对结构主义语法和行为主义语言学的反动;

● 3)对柏拉图的灵魂回忆说和笛卡尔的天赋观念的扬弃;

● 4)对惟理语法的继承.

三、语言观

● 1.提出语言习得机制的假说

● 乔姆斯基在大学所受到的语言学教育是结构主义的，对他影响最大的教师是Harris。他的第一部著作《句法结构》还没有完全摆脱结构主义的框架。乔姆斯基在研究中发现，有很多现象是结构主义语法和行为主义心理学所解释不了的。例如，一个儿童一般在五六岁时就能够掌握母语，虽然儿童在五六年内所接触的话语是有限的而且并不都是标准的，但是儿童学到的确是标准的、无限的句子，这显然不是靠模仿能实现的。

语言观

● 乔姆斯基认为儿童天生有一种学习语言的能力，比如说“语言习得机制”（language acquisition device）,它使一切正常儿童，只要稍许接触语言材料，就能在几年内习得母语。儿童从有限的话语中学到的是一套完整的语法知识，能够用有限的语言表达无限的思想。语言的这种“创造性”（creativity）绝对不可能依靠“刺激 ——反应”产生出来。

● 乔姆斯基在批判行为主义心理学家斯金纳时指出，人类的语言行为与实验室里的动物行为有着根本的不同。人脑有推理、概括等功能，而这是与生俱来的，是由遗传决定的。

语言观

● 2.普遍语法与个别语法说

● 乔姆斯基推理说，人脑的初始状态应该包括人类一切语言共同具有的特点，可称为“普遍语法”(universal grammar)或“语言普遍现象”(linguistic universal)。简单的说：“普遍语法就是构成语言学习者的初始状态的一组特性、条件和其他东西，所以是语言知识发展的基础。”（《规则与表达》，69页） 更具体地讲，“普遍语法是一切人类语言必须具有的原则、条件和规则系统，代表了人类语言的最基本东西”，对任何人来说都是不变的。每一种语言都要符合普遍语法，只能在其他次要方面有所不同。（《对语言的思考》，29页）

语言观

● 乔姆斯基认为，普遍现象就是一组特征，一切语言必须从中选择自己的特征。普遍现象有两种：实体普遍现象和形式普遍现象。实体普遍现象指的是描写世界各种语言必须使用的有关音位、句法或语意的范畴。例如，音位学中的区别性特征，句法中的名词短语和动词短语，语意特征中的[人类的]、[物体的]等等。形式普遍现象指语法要满足的抽象条件，也就是抽象的规则。比如：一切语法的句法部分都要包括转换规则的性质，使深层结构的意义表达于表层结构之中。所以，“形式普遍现象就是指出现在语法中的性质，以及它们之间发生联系的途径。”

语言观

● 语言学的任务正是要揭示儿童大脑初始状态和内化了的语法规则。正是这样，乔姆斯基宣布语言学是心理学的一部分。就是说研究语言的最终目的是揭示人脑的实质、人的知识的本质和人的本质。

● 这自然涉及到所谓“柏拉图问题”，即人类知识是如何获得的。乔姆斯基引证了历史上的理性主义哲学家，赫伯特（Herbert）、胡亚特（Huart）、卡德沃斯（Cudworth）、笛卡儿，反复论证人的遗传基因决定了人脑的结构不同于动物，它具有十分发达的认知系统。

语言观

● 乔姆斯基的观点曾被人指责为“天生主义”。但是他反驳说，生物界的天生主义很多，人们理所当然地认为有机体的物质结构是由遗传决定的。但是，当研究个性、行为规律或认知结构时，人们又常常认为偶然的社会环境起着决定性作用，而几百万年形成的人脑结构却被认为是任意的、偶然的。其实，人的认知系统比有机体的物质结构更为复杂，更有研究价值。乔姆斯基建议，应该用研究器官结构的方法去研究人类的认知系统。

● 乔姆斯基发挥了笛卡儿关于“固有结构”的思想以及洪堡特关于“语言能力”的观点，同时反对笛卡儿关于存在着一个精神实体和一个物质实体的二元论观点。他认为，认识系统和语言能力最终是靠人的大脑来实现的。一切语法规则，一切心理运算，最终都要表现为相应的人脑的物质机制。

语言观

● 乔姆斯基认为后天经验同样重要。从普遍语法过渡到个别语法需要某种经验的触发：

“经验的触发”

● 普遍语法(UG)——————————个别语法(PG)

PG=aUG

通过参数a的变化（即儿童出生地的不同，周围的语言不同），可以得出各种具体的语言。

语言观

● 这个个别语法就是儿童接触材料之后内化了的语言规则，是下意识的语言知识。乔姆斯基称之为语言能力（competence），以区别于语言运用(performance)。语言能力是指在理想的条件下说话人/听话人所掌握的语言知识；语言运用是对这种知识在适当场合下的具体使用。语言能力是潜含的，只有在语言行为中才能观察得到；语言运用表露在外面，可以直接观察。语言能力是稳定的、长久的；语言运用是多变的、瞬息的。同样的语言能力在不同的时间、地点、场合表现为不同的语言行为。语言运用永远不会完全反映语言能力，因为说话人受到记忆、情绪、劳累等条件的限制。

语言观

● 乔姆斯基的语言运用与索绪尔的言语(parole)基本相同，但是语言能力则与他的语言(langue)有所区别。

● 索绪尔是从社会角度观察问题，把语言看成社会产物，是一个社团所遵循的必要惯例的集合。乔姆斯基从心理学角度看问题，把语言能力看成是人脑的特性之一。索绪尔的语言是静态的,乔姆斯基的语言能力是动态的，是生成语言过程中的潜在能力。但是，这两位语言学家都同意，语言学研究对象不是言语或是语言运用，而是语言或语言能力。

● 乔姆斯基认为研究语言能力就是为了建立一种反映语言能力的生成语法。它不以具体语言的描写为归宿，而是以具体语言为出发点，探索出语言的普遍规律，最终弄清人的认识系统、思维规律和人的本质属性。

语言观

● 乔姆斯基提出三个不同平面来评价语法。分别是“观察充分性”平面(observational)、描写充分性(descriptive adequacy)和解释充分性(explanatory)。能够对原始材料做出正确解释的语法，就算达到了观察充分性。但达到观察充分性的语法显然不能模拟说话人的语言知识。因此，他认为语法应该达到更高的平面，即描写充分性。在这一平面上，语法不仅要正确解释原始语言材料，而且要正确解释包括说话人和听话人在内的语言能力。例如，讲英语的人有一种内化了的重音规则，知道telegraph与telegraphic等词之间的重音变化受某种规则支配。

语言观

● 语法仅仅列出这些词的重音是不够的，同时还要揭示这种内在的重音模式，才算做到描写充分。但是，乔姆斯基认为，一种语言可能同时有几种描写充分的语法，所以还需要达到最高平面，即解释充分性。也就是说，描写充分的语法揭示语言能力之后，还要与普遍语法联系起来，才能与人脑的初始状态联系起来，才有可能去揭示人的认识系统。在把许多语言描写充分后，要进一步概括出人类语言的普遍特征，才能探索包括普遍语法的人脑的初始结构。语言学家要从个别语法中找出普遍语法，这在一定意义上与儿童的工作程序正好是相反的，后者是从普遍语法发展成为个别语法。

生成语法理论

● 古典理论（Classical Theory,1955—1965)

● 标准理论（Standard Theory,1965--1970）

● 扩展的标准理论（Extended Standard Theory,1970—1980)

● 修正的扩展标准理论（Revised Extended Standard Theory,1980—1992)

● 最简方案（Minimalist Program)和最简探索（ Minimalist Inquires）

Generative Grammar:

● 一套用来给句子进行结构描写、定义明确严格的规则系统

● 试图说明说话者实际了解掌握什么，而不是他依据他掌握的东西去说什么

● 评价语法的三个层面：观察充分性、描写充分性、解释充分性

● 坚持“假设——演绎”（评价过程）

古典理论

● 第一阶段是“古典理论”时期(又叫做第一语言模式时期)，从1957年到1965年，《句法结构》是这个时期的代表作，有重要影响的理论有短语结构规则、转换规则以及语素音位规则。古典理论最显著的一个特点就是主张语法自主，把语义排除在语法之外，在这一点上与此前流行的结构语言学的理论是一致的。

● 目标是把语言当做一门科学

● 我们都知道直角坐标系中的圆的公式
一旦a,b,c的值确定了,直角坐标系上的任何一点(x,y)在不在这个圆上都是确定无疑的,乔姆斯基的目标就是希望建立一种类似于圆的公式一样的简单明确的语法规则,任何语句序列合法与否只要通过它一检验就一目了然,而就像公式中的参数确定以后,我们就可以得到在圆上的无数的点一样,这些语法规则确定以后,我们就可以生成无数的合乎语法的句子,职是之故,乔姆斯基的句法研究被称为生成语法.

三种语法状态

● 有限语法状态

● 短语结构语法

● 转换语法

古典理论的特征

● 强调语言生成力

● 引入转换规则

● 不考虑语义的语法描写

● 乔姆斯基认为他的第一语言模式主要存在以下三个问题：

● 1)转换规则的力量过大.句子可以随意转换而没有限制.乔姆斯基接受了他人的意见,认为转换不许改变原意.句子有深层结构和浅层结构之分,前者决定句子的意义,后者决定声音.

● 2)乔姆斯基的规则既可以生成正确的句子,也可以生成错误的句子.比如用S→NP+VP,  VP→V+NP两条规则,我们可以得出John drinks wine.和Wine drinks John,这说明动词和名词之间有一定的选择限制.

● 3)主被动转换规则使用有限制.比如John married Mary 和Mary was married by john 的意思完全不同.前句中约翰是玛丽的新郎,后一句中他们根本就不太可能生活在同一屋檐下.

标准理论

● 乔姆斯基为了克服这些缺点,在他这一时期的代表作中提出了新的语法模式.他说,生成语法应该包括三大组成部分:句法部分,音位部分和语义部分.句法部分又叫基础部分,包括改写规则和词典部分,改写规则生成句子的深层结构,转换规则再把深层结构变成表层结构.语义部分对深层结构从语义上作出解释,音位部分对表层结构从语音上作出解释.

标准理论

● 论述语义应当如何在语言理论中进行研究

● 代表作：《句法理论的若干问题》、《语言与心智》

标准理论

● 这个时期乔姆斯基对第一理论时期的观点进行了修订，区分了深层结构和表层结构、语言能力与语言运用，形成了标准理论的理论模型，这个模型包含四个部分：基础规则、转换规则、语义规则、语音规则。其中基础规则包括短语结构规则和词库和词汇插入规则，由它们生成深层结构。转换规则包括移位、删略等转换；语义部分由语义知识、语义描写、语义表达式和语义规则组成。这一修正使它跟古典理论有了原则区别。

● 乔姆斯基的标准理论仍然存在许多问题,比如说:1)转换规则仍然权力太大,2)他原以为句子的意义取决于深层结构,与表层结构无关,转换过程中句义保持不变,后来发现这是不可能的,3)英语中有句谚语说规则就意味着例外,而他对这种例外情况注意得不够.扩充式标准理论为克服这些缺点进行了努力.

扩展的标准理论

● 集中讨论语言普遍现象和普遍语法的问题

● 代表作：论文《名词化论》、专著《语言随想》和《规则与表达》

扩展的标准理论

● 1972年出版的《深层结构、表层结构和语义解释》标志着这一时期的开始，而以1977年出版的《关于形式和解释的论文集》为代表，则对这一时期的理论又作了一些修正，因而也称为"修正的扩展的标准理论"。1972年的主要变化在于表层结构对语义解释也起一定的作用，而在1977年的理论中，语义解释则被全部放到了表层。此外，这一阶段还提出了"虚迹"的理论。

扩展的标准理论

● 与标准理论相比, 我们会发现这样几点:1)基础部分没有发生根本性的变化,只是在细节上有所完善,2)为了防止大量不合法的句子的产生,转换规则中增加了一些限制规则,3)格确定原则也是标准理论时期所没有的,4)乔姆斯基现在把语义解释完全放到了表层结构中,因此,表层结构变得比原来复杂多了.

管辖与约束理论

● 以《管辖和约束论集》为代表。这本书是根据乔姆斯基1979年在意大利比萨的一次学术会议上提出的“管辖”和“约束”理论整理成的。这一阶段的理论有两个重大变化：一是在原来的规则系统之外增加了原则系统，二是提出了“虚范畴”。

最简方案

● 1992年，乔姆斯基发表了论文《语言学理论的最简方案》，使他所开创的生成语法理论进入一个崭新的阶段。

● 乔姆斯基提出了最彻底的最简观点：语言机制是关于易理解条件问题的理想的解决办法。

最简方案

● 与管约理论相比，最简方案理论有几个显著的变化：

● 首先，他抛弃了管约理论中的一些具体的分析模型，深层结构和表层结构这两个分析层次也不复存在。

● 其次，管约理论中的重要概念“管辖”也被舍弃不用，而代之以若干修正后的概念来解释管辖理论所概括的事实。

乔姆斯基的影响

二、科学文化

三、其他领域

小结

● “不论功与过，对与错，乔姆斯基的语法理论无疑是最有活力最有影响力的；任何一个语言学家，只要他不愿在自己的学科中落伍，都不敢漠视乔姆斯基的理论。现今每一个其他“流派”的语言学都要以乔姆斯基在某些问题上的观点为参照来界定自己的地位。”

● ----------Lyons

乔姆斯基