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TD020015 A/0

取代TD020018 1.1

法律法规和其他要求管理程序

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审 核：

批 准：

持 有 者：

2016—01— 20 发布 2018—01— 30 修改

1.0 目的

用来确定适用于公司活动、产品和服务中职业健康安全、环境、测量、知识产权和质量管理方面的法律、法规的要求，并建立获取这些环境安全法律、法规和要求的渠道，确保公司管理运营的符合性。

2.0 范围

适用于与公司活动、产品或服务中质量、知识产权、环境因素、职业健康安全要求有关的国家、地方法律法规及其他要求的收集、识别、宣贯、实施和定期评审合规性。

3.0相关文件

3.1《文件管理程序》

4.0 职责

4.1办公室负责获取相关职业健康安全、环境、测量、知识产权和质量管理方面的法律、法规和其他要求的信息，并组织进行合规性评审。

4.2根据获取的法律、法规及其他方面的要求，办公室组织相关部门检查其遵循情况及符合性，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。

4.3体系考核组参与评审管理体系涉及的法律、法规和其他要求的充分性、适宜性和有效性，并监督执行。

4.4 各部门收集适用于本部门的法律、法规和其他要求的信息,将信息传递给办公室，并将有关适用的法律、法规和其他要求信息向部门的员工及相关方传达。

5.0定义

无

6.0工作程序

法律法规及其他要求控制流程图

6.1与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其他要求包括：

6.1.1国家颁布的有关职业健康安全、环境、测量、知识产权和质量的法律、法规。

6.1.2涉及职业健康安全、环境、测量、知识产权和质量的相关法规。

6.1.3各级地方人大、政府颁布的有关职业健康安全、环境、测量、知识产权和质量的法规政策.

6.1.4其他相关方所提出的要。

6.2法律法规与其他要求的获取：

由公室统一收集，管理者代表审核。

6.2.1办公室应经常上级有关部门保持联系（如安全生产监督局、知识产权局、质量技术监督局、总工会及政府部门），以便及时获取国家、行业及地方最新版的法律法规及其他要求。

6.2.2办公室、其他部门也可以协会、报刊杂志、图书馆、咨询机构、政府主管部门官网及各类官方媒体传播工具等渠道获得相关的法律法规文件作为补充。

6.2.3办公室负责建立上级来文的收发记录，加强与各信息渠道的信息交流，及时予以更新。

6.3法规及其他要求的确认与发放

办公室对所获取的法律法规及其他要求进行收集整理，再根据公司实际情况确认适用本公司的法律法规及其他要求。

6.3.1办公室将收集的法律、法规及其他要求报公司分管领导批办，以：

a) 识别和了解哪些活动受哪些法规和其他要求的影响，其具体要求是什么；

b) 哪些部门或人员需要获取哪类信息。

6.3.2公司分管领导确认后，办公室编制【法律法规与其他要求及合规性评价】，并发放至相关适用部门，并保持发放记录。

6.3.3法规使用部门建立本部门的法律法规及其他要求清单。

6.4法律、法规与其他要求的信息的更新、交流与实施

办公室负责通过通过上级部门发放或上网搜索，获取法规和其他要求的更新信息，及时进行更新、确认；当公司内部情况发生较大变化时，由办公室负责对相关法律法规及其他要求的适用性进行重新确认后，及时更新【法律法规与其他要求及合规性评价】。

6.4.1办公室对获取新的法律、法规与其他要求，组织有关部门对公司文件进行评审，确定有关文件的及时更改，或制定实施的措施计划，明确各责任部门的职责，并通过文件、会议、培训、通知、简报、座谈会或走访等方式和途径向相关部门传达。

6.4.2对作废法律、法规与其他要求的信息要及时公布废止信息，确保员工及相关方人员清楚并按现行有效文件的要求执行。

6.4.3公司在工作例会上，逐级传达有关的法律、法规、标准及其他要求的信息，按《信息及交流管理程序》执行。

6.4.4按《人力资源管理程序》规定，各部门及时申报有关法规及其他要求知识的培训需求，办公室制定培训计划，组织实施培训，法规使用部门也可根据实际情况，自行组织法规的学习与会议交流，及时将获取的法规及其他要求向员工传达，确保相关人员清楚其内容，并遵照执行。

6.4.5工会发挥群众监督的作用，监督遵守法规及其他要求的符合性，并将监督结果与公司安全领导小组进行协商与沟通。

6.5法规及其它要求的合规性评价

6.5.1评价时机

a) 当法律法规及其他要求、公司的活动，产品或服务发生变化时，应及时对其遵循情况进行评价。

b) 由体系考核组对各部门的法律法规及其他要求的遵循情况进行日常检查，每季度评估。

c) 办公室每年组织对适用法律法规及其它要求的合规性进行评价，填写【法律法规与其他要求及合规性评价】，并向公司领导层报告评价结果。

6.5.2 评价方法：

a) 通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；

b) 对文件和记录进行评审；

c) 对现场、资料等的检查；

d) 和有关人员面谈；

e) 对新建项目委托第三方评价；

f) 通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；

g) 通过体系内部审核评价。

6.5.3合规性评价的内容

a) 法律法规及其它要求识别是否充分？更新是否及时？

b) 法律法规学习贯彻执行情况；其它要求的沟通和处理情况。

c) 有关的监测数据：

①环境监测报告；现场职业卫生监测报告；职业危害岗位体检报告；

②特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等

③日常相关的检查记录；人员持证上岗的检查记录；

④危险化学品的检查；

⑤固体废弃物的管理和处置记录；

⑥能源的统计记录；

⑦事故、投诉的调查、处理报告；

⑧内部审核记录及审核报告；

6.5.4评价的实施

a) 体系考核组负责对所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价，收集日常相关监测的信息，填写【法律法规与其他要求及合规性评价】。

b) 各部门收集日常监测的信息，进行合规性评价，并填写【法律法规与其他要求及合规性评价】，编制本单位合规性评价报告，上报办公室。

c) 办公室组织实施一次综合性合规性评价，汇总【适用法规/要求及合规性评价】、内审的结果，对照本公司危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况，编制公司【法律法规与其他要求及合规性评价】。

6.5.5改进

对不符合法规和其他要求的情况，及时采取纠正措施，按《改进管理程序》执行。

1）办公室根据评价意见，跟踪措施的落实情况，并负责以下工作：

a）制定并落实具体的措施以满足有关要求；

b）对涉及到需制定或修订的程序、制度、技术要求等文件的，负责组织制定或修订。

2）办公室负责保持评价结果及评价所引起的任何措施的记录，将确认有效的法规和其他要求文本存档。

7.0记录

有关本程序的记录按《记录管理程序》进行归档、保存。

7.1【法律法规与其他要求及合规性评价】

2018法律法规及合规管理程序