证券从业资格考试试题-证券市场基础知识判断题

(141)对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。

A正确

B错误

答案：B

解析：对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所有权直接限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

(142)欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值的外国债券。

A正确

B错误

答案：B

解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

(143)《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具，应在中国证券登记结算有限责任公司登记、托管和结算。

A正确

B错误

答案：B

解析：企业发行债务融资工具，应在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管和结算。

(144)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。

A正确

B错误

答案：B

解析：资格证书不会失效，只有执行证书会失效。

(145)我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。

A正确

B错误

答案：B

解析：红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道，但是并非是我国股票市场融资国际化的突破口。

(146)我国《公司法》只适用在中国境内设立的企业。

A正确

B错误

答案：B

解析：我国《公司法》适用于在中国境内设立的股份有限公司和有限责任公司。

(147)汇金公司没有金融业务牌照，但它属于金融机构。

A正确

B错误

答案：B

解析：它不属于金融机构。

(148)任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。

A正确

B错误

答案：A

解析：未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

(149)我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。

A正确

B错误

答案：B

解析：我国混合资本债券的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。

(150)政府发行的债券统称国债。

A正确

B错误

答案：B

解析：政府债券分为中央政府债券和地方政府债券。中央政府债券也称为国债。

(151)上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权的是证券交易所。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或终止其交易。

A正确

B错误

答案：A

解析：上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权属于证券交易所监管权力。对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。

(152)普通股票和优先股票在股东享有的权利方面基本是一样的。

A正确

B错误

答案：B

解析：考察普通股票和优先股票的区别。按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。

(153)一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益。

A正确

B错误

答案：A

解析：利率与证券价格呈反方向变化。

(154)远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。

A正确

B错误

答案：B

解析：远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准利率性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率，具体由交易双方共同约定。

(155)证券公司从事证券投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。

A正确

B错误

答案：B

解析：证券公司从事证券投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。了解即可。

(156)与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。

A正确

B错误

答案：A

解析：考察存托凭证的优点。存托凭证可以避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。

(157)投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。

A正确

B错误

答案：B

解析：投资者的心理变化对股价变动影响很大。

(158)未担任证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议。

A正确

B错误

答案：B

解析：未担任证券公司董事职务的总经理可以列席董事会会议。

(159)证券市场的形成离不开信用制度的发展。

A正确

B错误

答案：A

解析：证券市场的形成主要归因于以下3点：1.社会化大生产和商品经济的发展；2.股份制的发展；3.信用制度的发展。

(160)政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。

A正确

B错误

答案：A

解析：系统风险中，政策风险和经济周期波动风险对政府债券没有影响，而利率风险和购买力风险对政府债券的影响则非常大。

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