**投资基金管理有限公司运营管理思路

1. 公司成立

管理型基金公司：投资基金管理：

- “注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”。

- 单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

- 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

- 管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

公司注册过程需要22-25个工作日（代理公司）

2. 组织结构基本原则

基于投资基金管理公司刚成立，管理结构的设置按以下原则

规范化

规范化是公司持续发展的生命所在，应严格按照投资基金管理模式设计管理架构。

精简化

本着人员少而精的原则配置优秀人才，提倡一专多能，提高工作效率并降低管理成本。

扁平化

减少管理层级，实行扁平化管理。

3. 组织结构

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- 考虑到组织结构精简，综合管理部负责人在总经理授权下主持全面工作，兼管人事、后勤和行政。

- 此为目前阶段必须设立的部门，其他部门可视公司日后发展状况增设。

- 在招聘人才时，需要根据岗位的职能进行，以岗定员，而不能因人设岗。

4. 基金管理公司总经理职责

- 领导制定和实施公司总体战略，完成集团下达的年度经营目标

- 领导公司各部门建立健全良好的沟通渠道

- 负责建设高效的组织团队

- 管理直接所属部门的工作

- 主持公司日常经营工作

5. 部门职能概述

基金管理部

- 发展新投资人渠道，维护已有渠道，配合新基金的发行，持续地扩大资金的募集规模。

- 处理与基金投资人的关系、包括新的合伙人加入，以及基金日常管理事务。

投资管理部（投后管理）

- 对拟项目进行分析、尽职调查和论证，提交项目投资报告。

- 对过会的项目进行产品设计及包装，完成新产品对外宣传资料及销售工具。

- 对已投资项目进行跟踪和管理，每季度完成定期投资报告及财务报告，及时发现问题并提出应对方案，及时采取应对措施。

风控管理部

- 对投资项目进行法律审查，提交法务审核报告，以及参与起草及审核投资协议。

- 审查投资行为是否合规，内部人员是否违规违纪，以及对已投项目的稽核等。

综合管理部

- 对公司的行政管理、人力资源管理全面负责，做好公司的后勤管理等事务。

- 负责基金管理公司的内部财务管理、税收策划等。

- 对已投项目进行财务监控。

6. 基金管理部门职责

基金管理

- 组织基金的发起和募集工作，制定基金募集计划和路演方案。

- 通过各种渠道与潜在的投资人进行沟通，持续地进行扩大资金的募集规模。

- 基金日常管理事务。

投资人关系管理

- 按时提供定期投资报告及财务报告给基金投资人，履行信息披露职责。

- 组织召开合伙人大会，及时解答合伙人的问题、函件、电话及释疑。

- 定期与基金投资人交流，维护好与基金投资人的良好关系。

- 及时了解客户赎回的真实原因，处理客户提出的赎回要求。

基金管理部人员 设置 10人

- 鉴于公司初期启动，成本控制角度考虑，并主要投资人的资源为集团拥有，建议该部门前期设10人为宜，分成2大团队，一个负责金融机构资金对接，一个负责非金融机构资金对接。

- 主要负责协调和文件准备等日常募集工作。

7. 投资管理部门职责（投后管理）

行业研究

- 对相关行业进行持续深入地研究，随时掌握发展动态。

- 定期提交行业研究报告，为投资决策提供参考依据。

- 进行市场调查，掌握第一手调研资料。

项目产品设计及包装

- 负责基金方案和金融产品投资方案制定，对过会的项目进行产品设计及包装，完成新产品对外宣传资料及销售工具。

- 起草发起设立基金相关的全部文件，包括发起人协议、招募说明书、基金合伙协议和管理办法等。

投资

- 对潜在的投资标的进行全面的尽职调查，对项目进行论证。

- 提供资产配置方案及投资组合构建方案。

- 执行投资决策委员会的投资计划，对基金所投资项目的进展情况、盈利状况、收支预算和状况进行分析、评价和审核。

- 向投资决策委员会提供投资分析报告书。

- 对已投资项目的管理/跟踪，每季度完成定期投资报告及财务报告，及时发现问题和风险并提出应对方案，及时采取应对措施。

投资管理部人员 设置 3人

- 鉴于公司初期启动，此部门前期设3人为宜，建议该部门招募复合型专业人员。

- 主要负责行业研究、项目投资、产品设计及包装等相关工作。

8. 风险管理部门职责

法律事务

- 初步审核公司对外签署的所有法律文件，提出专业意见。

- 参与投资项目的尽职调查，对每个项目出具法律分析意见。

- 对拟投资项目实际控制人的背景的深入调查，提交调查报告。

- 主持与公司有关的法律纠纷的解决工作，如诉讼、仲裁等。

监察稽核

- 负责对基金的投资行为进行合法、合规性审核。

- 负责对已投资项目实施监督检查。

- 监督检查业务人员在实施投资过程中的行为是否合法、合规。

- 对违规行为进行调查，提交相关报告。

风险管理部人员设置 2人

- 鉴于基金初期启动，此部门是保证资金安全的关键，建议该部门招募有从事经济业务的法律方面的专业人员。设两人为宜。

- 主要负责法律事务和监察稽核等相关工作。

9. 综合管理部门职责

财务管理

- 制订公司财务、会计制度和预算管理制度，建立和完善财务管理和会计核算体系。

- 负责公司会计核算，编报公司财务预算和决算。

- 分析公司的财务经营情况，定期汇总上报其经营成果、财务状况并分析潜在风险，监督检查其财务预算执行情况。

- 负责公司协助投资部进行数据模型计算，财务分析。

- 协助基金托管资金调度和管理，办理各类结算业务，办理公司纳税申报和内部费用报销工作。

- 对基金全部资产进行审核复查，并负责配发投资利润给合伙人。

综合管理

- 人事管理

- 行政管理

- 后勤管理

综合管理部人员设置 4人

- 鉴于基金初期启动，成本角度考虑，建议该部门一人多岗。

- 财务管理，主要负责财务工作和综合事务等相关工作。

- 鉴于会计和出纳必须是两人，由于公司前期相关工作性质，可以考虑兼职综合事务工作。

- 人事管理，主要负责建立健全公司招聘、培训、工资、保险、福利、绩效考核等人力资源制度建设等工作。

行政及后勤管理，负责管理公司一般资产，公司日常行政事务，包括文档管理，文件收发等工作。

10. 运营思路

公司实行有重点的多元化投资战略，在获得集团投资项目后，集合公司内外部资源，逐步稳健扩大基金规模，以满足集团投资项目资金需求。在主业架构已完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。（以集团海内外项目为主）

借助集团及股东的相关资源，接触高端投资人，较快地引入资金，扩大基金规模。招录一批有地产金融投融资经验的专业人士，发展一批优质的投资人。主要投资人渠道可以分为金融和非金融两种。

金融渠道 – 银行、保险资管部、券商、信托、基金子公司等。

非金融渠道 – 商会、高端会所、企业、三方公司、资管公司等。

11. 基金运作思路

在筹备发行基金前需理清的事项

- 确定基金投资标的

- 确定基金的募集规模

- 确定基金的投资期限

- 确定基金模式 （公司制，合伙制，信托制）

- 确定基金整体方案

- 确定募集对象类型（财务或战略投资者）

- 确定基金公司章程(合伙人协议)

- 完成相关报告、文件及协议

- 成立相应基金公司，获取相关执照

- 确定基金和基金管理人之间的协议

- 确定基金与审计公司，律师事务所关系

- 确定基金与担保公司关系

- 确定基金与托管银行关系

- 完成合伙人协议

- 与潜在投资人沟通

这是我个人对贵集团新成立基金公司的一些运营思路，如有不足的地方，请多多指点。谢谢。

*** 2014年6月26日星期四

（完整word版）财富投资管理有限公司经营管理思路