廉洁风险防控工作手册

发布时间：2020-06-27 12:00:29

矿领导廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
领导	1	矿长	全面负责矿生产经营管理	重大决策事项	未经研究论证，擅自作出决定。一级风险	严格执行 “三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。	赵增山
				重要人事任免	不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。一级风险	严格执行干部选拔任用、责任追究规定。
				重大项目安排	不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。一级风险	严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。
				大额度资金运作	擅自作出决定；对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。一级风险	严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。
				经营活动	对外经营活动中，不遵守相关法律法规、公司的规章制度。一级风险	严格执行各项规章制度，坚持公开、公平、公正的原则，接受监督。
				各种人情关系	接受上级、朋友等请托在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。一级风险	坚持原则，不徇私情，公开透明，接受监督。
	2	党委书记	①负责党委全面工作，决定党委的重大问题，组织贯彻执行上级党组织和本组织决议。②抓好党的思想、组织和作风建设，抓好党员教育，充分发挥各级党组织的政治核心作用和党员的先锋模范作用。③负责矿党委领导班子建设和干部队伍建设。④负责审批签发党委文件和党内重要材料。	重大决策事项	未经研究论证，擅自作出决定。一级风险	严格执行 “三重一大”决策制度，通过召开会议，由领导班子集体作出决定，形成会议记录。	吴建修吴建修
				重要人事任免	不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。一级风险	严格执行干部选拔任用、责任追究规定。
				重大项目安排	不听取职能部门意见，与项目相关单位存在不正常利益关系。一级风险	严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。
				大额度资金运作	擅自作出决定；对紧急情况下作出的决定，事后不及时向领导班子报告。一级风险	严格按照“三重一大”决策制度要求，履行监督职责。
				党员干部管理	未经研究论证，擅自作出决定。一级风险	认真落实党风建设责任制和干部管理规定，抓好两级领导班子建设和党员干部队伍建设。
				党内选举	不按党章和组织程序进行党内选举。一级风险	严格按照党章和《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》做好党内选举工作。
				党费管理	管理和使用不规范。二级风险	认真执行上级关于党费收缴、使用和管理的规定，做好党费的管理使用。
				各种人情关系	接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面为特定关系人谋取利益。一级风险	坚持原则，不徇私情。
	3	设备副矿长	分管设备管理、物资供应、节能减排等工作。	机电设备的购置、改造、大修	对机电设备的改造未经可行性分析擅自改造。二级风险	严格执行设备管理制度，多做调研和可行性分析，提出改造方案，经公司批复后方可改造。	王永起
				机电、运输设备重大事故责任追究	对机电、运输设备的重大事故责任追查不全面。三级风险	按照“四不放过”管理制度，制定防范措施。
				材料、备件采购	未按照规范的流程采购。二级风险	按照采购管理制度，规范采购流程，加强监督。
				各种人情关系	接受上级、朋友等请托，在设备采购等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险	坚持原则，不徇私情，严格按照物资采购程序办事。
	4	工会主席	①组织抓好全矿民主管理工作组。②组织开展建设工作。③负责班组建设工作。④按计划组织开展女工、生活保障、文体等活动。⑤组织制订（修订）矿困难救助管理办法，做好帮困调研、救助管理工作。⑥抓好工会工作调研及各类先进的评比，检查工作落实。⑦负责矿安全保卫工作。	财务管理	不认真履行监督职责，对违规行为不能及时制止。二级风险	提高责任意识，对失职、渎职人员严格责任追究。	李祥生
				与外界人员接触	照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易等。三级风险	坚持原则，不失职、不渎职，加强自律。
				评先选优	审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推荐上报，造成不良影响。接受可能影响公正执行的礼品、礼金。三级风险	做到公平公正，公开透明，认真履职，不发生渎职失职行为，不违反廉洁制度规定。
				各项活动名次奖、纪念品的采购及发放	执行文件不严，标准随意确定。审核不认真，监督执行不利。对违规行为不加制止。三级风险	加强活动预算。严格执行工会有关文件规定，提高责任意识，对违规行为进行责任追究。
				处理偷盗或其他违法案件	受外界人员干扰，对治安案件处理避重就轻。二级风险	严格按照有关政策、程序和规定执行，案件处理坚持原则，依纪依法定性量纪。
	5	纪委书记	①负责党风建设责任制的贯彻落实。②负责党员干部的党性党风党纪教育。③负责纪检监察信访和案件查处工作。④组织开展效能监察和专项监督检查。⑤抓好纪检干部队伍建设。⑥组织协调党务公开工作。	党风建设责任制考核	对党风建设责任制落实不力的，不予追究。三级风险	认真贯彻党风建设责任制，进一步增强责任心、事业心。	宋德兵
				信访件批办	与被举报对象存在私利关系，对信访件不批办、不调查。二级风险	按照信访办理制度，对信访件及时批办。
				对违法违纪案件立案、调查	对应立案的不立案、不认真开展调查、隐瞒主要违法违纪事实。二级风险	成立案件调查小组，认真开展调查，并形成调查报告。
				招议标监督	不认真履行监督职责，对违规行为不反映、不汇报、不制止。三级风险	严格执行招标监督管理规定，对失职、渎职人员严格责任追究。
				案件处理	不依纪依法定性量纪处理。二级风险	依据调查事实，按照党纪规定提出处理意见，报领导审批。
				各种社会关系	接受领导、朋友等的请托，以案谋私。二级风险	坚持依法依纪办案。
	6	生产副矿长	分管矿生产、安全、技术、计划、质量、生产技改、计量和土建等方面的工作	工程质量、安全、施工进度管理	随意降低验收标准，以权谋私。一级风险	严格执行工程标准和要求，廉洁自律。	王增太
				土建工作	土建工程预算书、决算书审核不全面，增加了工程造价。三级风险	严格根据工程实际情况和定额，进行预、决算。
				工程招标	对投标单位的资质审查不全面。三级风险	严格执行《张家洼铁矿招标管理规定》，严格审查。
				工程结算	未达到质量等级的工程给予验收结算。三级风险	严格执行结算标准进行结算。
				各种人情关系	接受上级、朋友等请托，在工程招标等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险	坚持原则，不徇私情，严格按照工程招议标程序办事。
	7	矿长助理	协助生产副矿长做好生产、安全、技术、计划、质量、生产技改、计量和土建等方面的工作	工程质量、安全、施工进度管理	随意降低验收标准，以权谋私。一级风险	严格执行工程标准和要求，廉洁自律。	刘成岭
				土建工作	土建工程预算书、决算书审核不全面，增加了工程造价。三级风险	严格根据工程实际情况和定额，进行预、决算。
				工程招标	对投标单位的资质审查不全面。三级风险	严格执行《张家洼铁矿招标管理规定》，严格审查。
				工程结算	未达到质量等级的工程给予验收结算。三级风险	严格执行结算标准进行结算。
				各种人情关系	接受上级、朋友等请托，在工程招标等重要事项安排方面，为特定关系人谋取利益。一级风险	坚持原则，不徇私情，严格按照工程招议标程序办事。

办公室廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	办公用品购买	办公桌椅、电脑的购买
2	接待工作	接待费用管理与使用
3	印章使用	印章管理
4	信访	信访人员接待
5	公车管理	公车使用、维修

2、工作流程图

(1)办公桌椅、电脑的购买流程图

3、廉洁风险防控表

办公室廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
办公室	1	主任	①负责矿机关各部门、矿各单位之间的关系协调。②负责矿对外的重要接待及对外大型会议的组织工作。③负责招待以及车辆管理工作。④负责文秘、机要、保密、档案、信访工作。⑤负责计算机网络管理工作。⑥负责矿日常文书处理及督察催办，做到上情下达，下情上达，及时、畅通、准确、无误。⑦负责车辆运行管理。	费用管理	接待费用超标，不按标准执行，增加矿费用支出。二级风险	坚持标准和程序，矿财务科定期审核把关。	王润安
				公车使用	非公务性派车。三级风险	严格执行公车使用办法
				印章管理	对印章管理人员要求不严，违规使用印章，为他人虚假材料加盖印章，谋取私利。三级风险	严格执行公章使用管理制度
				办公用品采购	办公用品质量不达标，以次充好，价格不透明。二级风险	比质比价选择好供应商，严格执行招议标采购，规范结算程序。
				处理人、财、物事情时受外界人员干扰	接受上级、朋友、熟人等请托，工作失去应有的标准。二级风险	严格执行上级及矿有关规定，坚持原则，不徇私情。
	2	秘书	①做好有关文件、领导讲话等文字材料的起草工作。②掌握矿各项工作信息，负责行政方面的信息起草、报送工作，及时提供给有关领导，为领导决策提供依据。③参加召开的有关会议，做好会议通知和会务准备工作，按照领导要求及时整理会议记录、会议纪要，协调处理有关问题。④做好保密工作。	保密工作	泄漏机密，谋取个人私利。二级风险	严格执行保密制度，增强保密意识。	杨满琴、李存超
	2	秘书		各种人情关系	照顾人情关系，接受同事、朋友等请托，假借领导名义为其办事，谋取私利。三级风险	坚持原则，秉公办事。	杨满琴、李存超
	3	机要员	①负责上下级来文的登记、传递、催办、清退、销毁、立卷等工作。②负责公司文件的编号、登记、存档分发工作。③负责印章的保管、使用。④保密工作。⑤负责矿领导和办公室的考勤、工资发放工作。	保密工作	泄露文件内容、商业机密。二级风险	严格执行公司保密规定，严防泄密事件发生。	宁爱霞
				印章管理	违规使用印章，为他人虚假材料加盖印章，谋取好处。二级风险	严格按照矿印章管理规定使用印章，确保印章管理规范。
				外界人员干扰	受熟人或朋友等请托，以权谋私。三级风险	坚持原则，严格执行制度，不徇私情。
	4	驾驶员	①遵守交通法规，安全行车，平稳驾驶。②精心维护车辆，定期保养，使车辆始终处于良好状态。 ③做好出车前的例行检查。④用车时做到准时准点，做好服务工作，对乘车人热情、礼貌，说话文明。	车辆维修保养、油耗管理	不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油制度。三级风险	严格执行车辆定点维修保养、定点加油制度，加强监督检查，否则，不予报销费用。	于春国、程西贵、孔德重
	4	驾驶员		外部人员干扰	接受朋友、熟人等请托，公车私用，为个人捞取好处。三级风险	不为外部人员所惑，严格执行制度规定。	于春国、程西贵、孔德重
	5	档案管理员	①贯彻执行《档案法》，严格遵守上级和公司档案工作各项管理制度。②做好档案保护工作。③做好档案利用工作，服务于公司的生产经营和改革发展。④办公室有关刊物的订阅、分发。	档案利用	擅自把档案资料提供给他人，导致矿档案资源流失，给矿造成损失。二级风险	严格执行档案管理各项规定，加强监督检查，对失职、渎职人员严格责任追究。	张洁萍、汪宇
	5	档案管理员		档案借阅中受外界人员干扰	照顾人情关系，接受熟人、朋友等请托，谋取私利。三级风险	坚持原则，严格执行档案管理各项制度。	张洁萍、汪宇

4、相关配套制度及措施

①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》

②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》

③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》

④《张家洼铁矿印章管理办法》

⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法

⑥《廉洁从业若干规定》

⑦《张家洼铁矿岗位规范》

财务科廉洁风险防控内容

1. 工作职权目录

序号	类别	名称
1	资金管理	日常资金收支管理
2	成本管理	成本费用内部结转
3	财务管理	财务检查、费用支出审核、财务印鉴管理、费用报销、备用金管理
4	会计核算	会计核算管理

2、工作流程图

（1）费用报销流程图

报销办理人报销单位负责人财务审核财务负责人和现金

出纳矿分管领导

3、廉洁风险防控表

财务科廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
财务科	1	科长	①制定财务收支计划、成本计划。②负责制定费用分解、落实、考核措施。③保证生产、经营、安全、生活所需资金。	执行制度	因人情或利益诱惑，违反财经纪律及公司规定，谋取私利，损害公司利益。一级风险	加强法律法规及制度学习，依法、依纪办事。	亓玉刚
				财务检查	明知有问题的领域而不列入检查范围。二级风险	提高责任意识，按照制度客观公正开展检查。
				资金支付	不认真执行预算，开支不合理，挪用资金。二级风险	严格按照公司的资金支出管理及财务收支审批制度执行，进一步加强事业心、责任心。
				费用支出审核	费用支出审核不严。三级风险	严格按照公司的资金支出管理及财务收支审批制度执行，进一步加强事业心、责任心。
				各种人情关系	工作中，不能严格执行财务制度；放松警惕，放松对自己的约束，以权谋私。二级风险	坚持按国家法规和财经纪律处理各项财务业务，秉公办事，不渎职，加强自律。
	2	出纳	①审批、审核原始凭证。②处理各项现金收支业务。③严格遵守财务费用开支标准和集团公司的规章制度。④认真履行工作职责，做到账簿日清月结，账证、账账、账实相符。	公款私存	把公款项存入个人名下。一级风险	严格按照公司库存现金管理、日常经费管理、印章管理、财务收支审批等管理制度执行，坚持原则、秉公办事、遵纪守法。	孟亮
				费用审核及报销	因人情关系在报销审核单据时审查不严，对明知有问题的单据不闻不问。二级风险
				加盖财务印鉴	因人情关系或利益诱惑违反印章管理规定使用印章。二级风险
				资金安全	账外设账，私设小金库、公款私借和挪用。二级风险	根据现金管理暂行条例，严格遵守现金开支范围；严禁公款私借和挪用，不得设立账外账，不得私设小金库，及时清理备用金，确保资金安全。
				违规支付	坐支现金、白条抵库，现金支取错误，票据保管不当。二级风险
				备用金管理	借款不及时清理或白条抵库。二级风险
				各种人情关系	受不良社会风气的影响，不严格执行财务制度的风险。二级风险	坚持原则，不渎职，加强自律。

4.相关配套制度及措施

①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范》

②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》

③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》

④ 张家洼铁矿《岗位（工作）规范汇编》（管理人员岗位）

⑤《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业内部基本控制规范》

⑥ 上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规

劳资科廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	工人调配	工人调配
2	培训教育管理	职工培训
3	工资管理	工资核算与发放
4	员工管理	退休人员管理、劳动合同、职工档案、工伤报销

2、工作流程图

（1）员工调动流程图

登记人员实施部门部门负责人相关单位有关领导

（2）职工教育培训流程图

3、廉洁风险防控表

劳资科廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
劳资科	1	科长	①制定人力资源需求、培训计划、薪酬分配方案以及有关管理制度。②负责矿内城镇职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险、住房公积金等工。	工人调配	不按用工需求调配人员，为特定关系人违规办理单位调动。三级风险	严格按照政策规定。公开、公平、公正，合理调配人员。	张圣彬
				派遣工转招	不经过考核选拔程序，对选拔的转招人员不严格把关，致使不符合条件者被转招。三级风险	严格按照政策规定。公开、公平、公正，选拔转招派遣工。
				培训管理	培训经费审核把关不严，致使虚报、冒领。三级风险	坚持原则，按照制度规定办理。
				各种社会关系	接受领导、朋友请托，以权谋私。三级风险	坚持原则，不徇私情，加强监督。

4、相关配套制度及措施

①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》

②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》

③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》

④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》

⑤《鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》

⑥《招用技术工种从业人员规定》

⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规

技术计划科廉洁风险防控内容

1.工作职权目录

序号	类别	名称
1	计划管理	计划编制、执行
2	责任制考核	资产经营责任指标制订考核
3	科研管理	科技攻关、技术合同会签
4	技术管理	采矿技术研究、地质资料汇总解决采矿现场问题

2、工作流程图

（1）生产技术设计管理流程图

（2）工程预算审核流程图

（3）工程决算审核流程图

3、廉洁风险防控表

技术计划科廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
技术计划科	1	科长	①负责矿内采掘信息的收集整理和交流。② 责任目标的考核。③主持编制和下达生产经营计划。④负责全矿的统计和各项原始记录的收集整理工作。⑤负责矿土建及安装工程。⑥负责外来施工单位合同的签订及日常管理工作。	责任目标考核	不按照责任制进行考核，或有倾向性的对下属单位少考核，致使考核不公允。二级风险	严格按照考核办法考核，做到有依据，方案制订经充分讨论后，报领导审批。	刘永谦
				土建施工	土建及安装工程审核不严，收受好处。二级风险	严格土建及安装工程的审核。
				外来队伍管理	对外来施工单位管理不严格，接受请托。二级风险	会同有关科室，做好外来施工单位的合同签订及日常管理工作
	2	采矿技术主管	①负责采矿新技术、新工艺的试验研究，推广新技术新工艺。②负责采矿技术攻关的部分项目，完成相关技术攻关课题。③参与采矿生产技术的管理工作。	采矿设计与设计审查	违反矿山有关设计规范或法律法规，对不合格设计予以通过。二级风险	执行矿山设计的法律法规，了解现场实际，使设计方案符合实际。	丁俊峰
				技术攻关效果评审与采矿指标认定	评审确认过程中照顾人情关系，存在权钱交易。三级风险	实事求是，认真收集基础资料，核实攻关效果，核算采矿指标。
				工程质量检查	检查不到位，受施工人员干扰。三级风险。	检查要全面、认真，严格按公司工程质量验收办法验收，不讲情面。
	3	工程造价管理员	工程预决算审核，造价员证章的使用及有关规定和文件制度的执行。	工程造价管理	工程量清单审核不仔细，定额套用不正确，高估冒算，审批不严格。一级风险，	加强业务学习，熟练掌握定额套用规则及造价信息，保证定额套用准确，防止高估冒算，加强个人廉洁自律。	张明
				审批预决算、工程进度款、材料计划、标底编制	对工程量、定额套用不正确的审核，高估冒算，谋取私利；泄露标底给投标单位。二级风险	加强业务学习，工作认真负责，按公司及地方造价管理规定进行审核；廉洁自律，严守标底不泄露。
				印章使用	不按规定使用证章，证章外借及注册其他单位。二级风险	严格遵守规定，规范使用印章
				各种人情关系	接受上级、朋友等请托，不按照制度规定办理。二级风险	坚持原则，公平公正

4.相关配套制度及措施

①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》

②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》

③《山东省建筑工程消耗量定额》

《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》

⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》

⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》

⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》

⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》

⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》

⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》

党委工作部廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	党务工作	党务工作考核
2	组织发展	党员发展计划的制订与实施
3	评先选优	矿先进单位（文明科室）、先进党支部、先进个人、优秀共产党员、先进基层党组织评选表彰
4	党费管理	党费标准的制订、收缴、使用、管理
5	干部管理	科级助理以上干部选拔、任免、考核、调整、交流

2、工作流程图

（1）选拔任用中层干部流程图

（2）党费收缴工作流程图

（3）组织发展工作流程图

3、廉洁风险防控表

党委工作部廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
党委工作部	1	部长	①负责矿党委组织工作。②负责公司和矿宣传思想工作。③负责矿科级助理以上干部的选拔、任免、调整、交流。④负责矿两级领导班子建设工作。⑤负责矿企业文化建设工作。⑥抓好政工干部队伍建设。	党务工作考核	接受考核单位的请托，人为改变考核结果。三级风险	成立考核工作小组，制订考核打分细则，讨论通过考核结果，报领导审批。	吕秀军
				发展党员	随意增加或者减少发展党员的数量；接受请托，不按程序发展党员。三级风险	制订执行党员发展计划，并报矿党委会审批；实行党员发展公示制度。
				评先选优	接受评选对象的请托。人为改变评选结果。三级风险	明确先进标准。逐级民主推荐。有关部门审议。实行评先选优公示制度。
				党费管理	党费收缴标准不一致。党费使用不符合有关规定。三级风险	公示党费收缴标准。严格执行党费财务管理制度。公示党费使用情况。
				干部管理	不按规定程序、范围进行考察。隐瞒、歪曲、泄露考核情况。接受考察对象的请托。二级风险	考察组成员2人以上。制订考察方案，领导审批。执行回避制度。考察报告签字负责。执行干部任前公示制度。
				宣传工作	有偿新闻稿费发放不符合规定。三级风险	严格实行稿件审阅把关制度。严格执行稿费发放审核、签字制度。
党委工作部	2	部长助理	①协助部长抓好矿党委组织工作。②协助部长抓好公司和矿宣传思想工作。③协助部长抓好矿科级助理以上干部的选拔、任免、调整、交流。④协助部长抓好矿两级领导班子建设工作。⑤协助部长抓好企业文化建设工作⑥协助部长抓好政工干部队伍建设。	发展党员	接受请托，不按程序发展党员。三级风险	制订执行党员发展计划，并报矿党委会审批。实行党员发展公示制度。	王坤
				评先选优	接受评选对象的请托，人为改变评选结果。三级风险	明确先进标准。逐级民主推荐。有关部门审议。实行评先选优公示制度。
				党费管理	党费收缴标准不一致；党费使用不符合有关规定。三级风险	公示党费收缴标准。严格执行党费管理制度。公示党费使用情况。
	3	组织干事	①协助部长抓好基层党组织建设各项具体工作落实。②协助部长抓好两级领导班子建设具体工作落实。③协助部长做好科级助理以上干部的选拔任用考察考核等具体工作。④协助部长做好党员及科级助理以上干部的教育培训工作。⑤做好党费收缴管理工作。	发展党员	接受请托,在入党积极分子培训考试中，不如实报告入党积极分子的考试成绩。三级风险	严格执行关于发展党员的有关规定。	朱应鹏
	3	组织干事		党费管理	党费收缴标准不一致；党费使用不符合有关规定。三级风险	公示党费收缴标准。严格执行党费管理制度。公示党费使用情况。	朱应鹏

4、相关配套制度及措施

①《鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则》

②《鲁中矿业有限公司党员发展工作规范》

③《鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》

④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》

⑤《鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法》

⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》

⑦《中组部党费收缴标准》

⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》

⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规

⑩《张家洼铁矿科级管理人员考评办法》

《张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》

《张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》

纪委监察室廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	党风建设	党风建设责任制的监督落实
2	信访案件办理	纪检监察信访受理和案件查处
3	专项监督	招标监督、议标监督，合同管理，离任审计，效能监察，财务检查

2、工作流程图

（1）纪检监察信访流程图

登记人员初核人员调查人员部门负责人相关单位有关领导

3、廉洁风险防控表

纪委监察室廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
纪委监察室	1	主任	①负责纪委监察室公文处理与会议安排。②开展党员干部党性党风党纪教育。③负责党员、职工群众的来信来访。④负责内外部接待、内部协调及纪委领导服务。⑤负责案件审理。⑥负责纪检监察工作调研和会议决议、重要文件和重大事项的督查。⑦协助抓好党务公开组织协调工作。⑧负责合同印章的管理和使用。	信访处理	对来信来访来电反映的问题不如实登记，初步核实情况不准。三级风险	加强业务培训，严格执行信访工作规定，认真履职，规范操作。	倪灿永
				案件调查取证	不严格执行办案制度，泄漏案情、隐瞒证据。二级风险	严格执行办案制度，加强监督。
				信访与案件审理	不严格执行上级及公司规定，处置失当，对可能的违纪违规行为不及时汇报处理；审理使用条规失当，对案件审理材料审核不清，定性不准确。二级风险	加强理论和业务知识学习，坚持原则，依纪依法办信审案。坚持来信来访、案件定性量纪办公会议集体讨论研究。
				印章的使用	不规范使用印章。三级风险	按照印章管理有关规定，设立专人管理。
				外界因素干扰	接受同事、朋友等请托，以权谋私。二级风险	严格执行上级及公司有关规定，坚持原则，不徇私情。
				招议标监督	不认真履行监督职责，对违规行为不反映、不汇报、不制止。三级风险	严格执行招标监督管理规定，对失职、渎职人员严格责任追究。

4、相关配套制度及措施

①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》

②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》

③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》

④《鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）》

⑤《纪检监察信、访、电处理单》

⑥《张家洼铁矿招标管理实施细则》

⑦《张家洼铁矿党风建设责任制考核办法》

⑧《张家洼铁矿党风建设责任制》

⑨《张家洼铁矿合同管理办法》

工会廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	会费管理	会费的收缴、管理与使用
2	工会组建	工会的组建管理等工作
3	职工维权	集体协商、劳动法律监督
4	先进评选	各类先进的评选、表彰
5	民主管理	落实职代会、矿务公开等民主管理工作
6	班组建设	组织推进班组建设工作
7	帮困工作	困难职工慰问、帮困救助等工作
8	文体活动	组织开展文体活动及活动场馆管理

2、工作流程图

（1）困难救助金发放流程图

（2）工费的收缴及使用流程图

3、廉洁风险防控表

工会廉洁风险防控汇总表

单位		序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
工会	1		干事	①做好困难求助工作。②组织会员文体活动。③协助工会主席做好工会经费管理。	困难救助金使用	在扶贫帮困活动中，违反规定，暗箱操作，为他人提供方便，以谋取私利。三级风险	坚持原则，按照制度规定办理。	曹春海、杨丽
					工会经费使用	在开展各种文体活动，购买活动用品和奖励物品中，违反有关规定，谋取私利。在会费收取，使用过程中不遵守关规定，从中谋利。三级风险	坚持原则，按照制度规定办理。
					与外界人员接触	纪念品购买时与商家存在私利关系。三级风险	坚持原则，加强自律。

4.相关配套制度及措施

①《张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》

②《鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》

③《鲁中矿业有限公司集体合同》

④《上海市职工代表大会条例》

⑤《中华人民共和国工会法》

⑥《中华人民共和国劳动法》

⑦《鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》

团委廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	宣传教育	宣传阵地建设青年文化建设团员意识教育
2	青年工作	青年思想建设青年创新创效青年成长成才
3	组织建设	基层组织建设团干部、团员、少先队管理
4	财务管理	团费收缴、管理和使用活动经费管理、使用
5	工作考评	评先选优工作考核

2、工作流程图

（1）团费收缴、管理、使用流程图

（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图

3、廉洁风险防控表

团委廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
团委	1	书记	①负责矿团委全面工作。②负责矿共青团组织建设。③负责矿团员青年思想政治工作。④开展有利于矿生产经营发展，有利于青年身心健康、成长成才的活动。⑤领导和支持矿青年团员创造性地开展活动，指导青年社团的工作。⑥做好对外接待，保持与有关单位、部门的工作联系。	评先选优	所推选出先进不符合标准，程序不完备。三级风险	严格按照公司评先选优制度评选。	王坤
				团费管理	团费收缴标准不统一，团费使用不符合有关规定。二级风险	按照有关规定收缴使用团费。
				文体活动用品及纪念品的采购	不向领导汇报；不严格执行2人以上采购制度。三级风险	及时向领导汇报，按领导要求办理采购手续；严格执行2人以上采购制度。
				印章的使用	不规范使用印章。三级风险	按照公司印章管理的有关规定，设立专人管理。
				各种社会关系	接受领导、朋友等请托，不按照制度规定开展工作。二级风险	严格执行上级及公司有关规定，坚持原则，不徇私情。

4、相关配套制度及措施

①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》

②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》

③《关于加强全团带队的意见》

④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》

⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》

⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》

⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》

⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规

保卫科廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	社会治安综合治理	“平安矿山”建设
2	消防管理	消防设施的配备、维护与保养
3	民兵	民兵预备役工作

2、工作流程图

(1)涉爆人员上岗流程图

3、廉洁风险防控表

保卫科廉洁风险防控汇总表

单位		序号	岗位		主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
保卫科	1		科长		①拟订年度安全保卫工作计划，组织实施日常安全保卫管理工作。②组织制订单位安全保卫工作制度。③组织实施安全保卫工作检查和隐患整改工作。④、组织管理专职安全保人员。	案件审理	收受贿赂，不上报、不处理。三级风险	坚持原则，提高责任意识，不失职，不渎职。坚持依法办事，不吃请，拒绝接受贿赂。	王序波
						消防器材的管理	照顾人情，公物私用。三级风险	严格落实消防器材的使用与维护，做到帐、物相符规范化管理。
						办理员工违犯矿规矿纪工作过程中，与外界人员接触。	照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托。三级风险	坚持原则，不吃请、不违规，加强自律。
	2		护卫	负责辖区内日常治安巡逻与安全警戒看护工作。		执勤、巡逻	发现盗窃、火警等不反映、不汇报。并串通人员进行盗窃。二级风险	严格有关制度，实行双人巡逻。	护卫队员
	2		护卫	负责辖区内日常治安巡逻与安全警戒看护工作。		与外界人员接触	照顾人情，对出入矿区人员不检查，随意放行。三级风险	坚持原则，加强自律，珍惜岗位，不失职、不渎职。	护卫队员

4、相关制度及措施

①张家洼铁矿岗位职责汇编

②《关于盗窃问题处理的补充规定》

③《张家洼铁矿内部治安管理处罚规定》

④《张家洼铁矿消防设施使用管理规定》

⑤《消防安全管理制度》

⑥《张家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》

综合管理科廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	爱国卫生	卫生绿化工作管理规定
2	后勤管理	后勤管理规定

2、工作流程图

（1）“爱国卫生”工作流程图

（2）后勤管理流程图

3、廉洁风险防控表

综合管理科廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
综合管理科	1	科长	负责张矿爱国卫生、后勤服务工作的实施和管理。	饮水设施配备把关不严	公用饮水设施私有化。三级风险	坚持原则，严把审批手续，备档。	常涛
综合管理科	1	科长	负责张矿爱国卫生、后勤服务工作的实施和管理。	工作过程中，与外界人员接触	照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易等。二级风险	坚持原则，不失职、不渎职，加强自律。	常涛

4、配套制度及措施

①《张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》

②上级和矿的其他条规

安全科廉洁风险防控内容

1、安全科工作职权目录

序号	类别	名称
1	安全管理	安全管理
2	制度建立	安全规章制度建立健全与落实
3	教育培训	职工安全教育培训

2、工作流程图

(1)安全费用管理和使用流程图

3、廉洁风险防控表

安全科廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
安全科	1	科长	①负责全矿的安全监管工作，制定安全管理规定。②认真落实各项安全管理法律法规与公司的管理规定。③严格控制各类安全隐患，进行安全教育。④实施HSE管理体系。⑤组织各种安全检查。	工程验收	工程验收中收受好处。三级风险	按规程要求进行验收，不收取被验收对象钱物，做到秉公办事。	王连祥
				安全奖、培训费的使用	对安全奖、培训费的使用不能做到公开透明，弄虚作假，公款私用。三级风险	建立相应的安全奖励台账，做到资金出入有帐可查。
				外包队管理	对外包队管理过程中掺杂外界因素，不能做到秉公办事。三级风险	严格执行《张家洼铁矿外来施工单位安全管理办法》，做到管理公平、公正、公开。
				“三违”人员考核	对“三违”人员的考核不能做到秉公办事，收取被考核人的钱财，以免除处罚。三级风险	严格执行《张家洼铁矿查隐患、查“三违”的管理规定》，“三违”人员一经查出，经核实后立刻通报。
				各种人情关系	有人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易。三级风险	坚持原则，不渎职，加强自律意识。
	2	副科长	①配合科长搞好安全生产工作。②协助科长建立完善规章制度。③实施HSE管理体系的运行。④组织协调各种安全检查。⑤对矿各单位进行安全评估。⑥对新工人及新来学生进行安全教育培训。	安全评估	对各单位安全评估不能做到公平、公正、公开，评估工作掺杂私人情感。三级风险	严格按《张家洼铁矿安全评估办法》，考评后公示，增强自律意识，做到考评工作公开透明	缪应高
				“三违”人员考核	对“三违”人员的考核不能做到秉公办事，收取被考核人的钱财，以免除处罚。三级风险	严格执行《张家洼铁矿查隐患、查“三违”的管理规定》，“三违”人员一经查出，经核实后立刻通报。
				复杂的人际关系	有人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行权钱交易。三级风险	增强自身自律意识，不违背自身原则，做事公正无私。

4、相关配套制度及措施

①《张家洼铁矿外来施工单位安全管理办法》

②《张家洼铁矿安全生产责任制》

③《张家洼铁矿安全评估办法》

④《张家洼铁矿安全管理补充规定》

⑤《张家洼铁矿查隐患、查“三违”的管理规定》

⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规

生产科廉洁风险防控表

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	制度建立	生产规章制度建立
2	生产管理	安全生产协调管理
3	安全标准化	文明施工管理、定置管理

2、工作流程图

（1）安全标准化流程图

（2）生产管理流程图

3、廉洁风险防控表

生产科廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
生产科	1	科长	在生产副矿长的领导下负责全矿范围内各单位间生产协调、文明施工及定置管理等方面的相关工作。	现场工程验收与组织	验收过程中的徇私舞弊。三级风险	严格按照工程验收制度，对工程验收。	吴畏兵
				考核	计量过程中的弄虚作假。三级风险	提高责任意识，对失职人员严格责任追究。
				各个工区与外包队（施工单位）	与施工单位的日常往来。三级风险	坚持原则，不失职，加强自律。

4、相关配套制度及措施

①《张家洼铁矿管理制度汇编》

②《重点部位车皮及料周转管理规定》

③《-300水平会车管理制度》

④《文明施工及定制管理考核管理制度》

⑤五矿及公司下达的各项规章制度

质管科廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	工程管理	巷道、掘支工程质量验收
2	品位考核	矿岩品位、计量考核管理
3	测量管理	控制导线测量及定向

2、工作流程图

（1）工程管理流程图

（2）矿岩管理流程图

3、廉洁风险防控表

质管科廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
质管科	1	科长	①负责工程质量②负责工程计量③负责工程验收④负责矿岩品位监察。	工程验收	验收过程中徇私舞弊。三级风险	严格按照工程验收制度，对工程验收。	刘兴昌
				计量	计量过程中弄虚作假。三级风险	计量公开透明，加强监督。
				工程核对	对工程量核对不规范不认真。二级风险	严格按照公司及矿工程量核对程序，做好各个环节的工作。
				各工程施工单位	与各工程施工单位往来，以权谋私。二级风险	坚持准则，明确操守，按章办事。
		质量巡检员	①负责巷道的规格及支护质量检查。②对井下巷道故意不按设计施工的人员进行罚款。	质量巡检	搞人情关系，给违反规定人员开绿灯。三级风险	要形成巡检记录。不定期抽查、考核。	李强

4、相关配套制度及措施

①《张家洼铁矿质量验收规程》

②《张家洼铁矿矿岩品位与矿岩计量考核管理办法》

③《张家洼铁矿井巷工程质量考核办法》

供应科廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	物资采购	物资集中采购
2	物资供应	物资仓储保管及供应
3	废旧物资管理	废旧物资回收处理

2、工作流程图

（1）计划员工作流程图

3、廉洁风险防控表

供应科廉洁风险防控汇总表

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
·供应科	1	科长	①组织材料计划编制、物资采购落实、材料供应及废旧物资回收的管理。②检查考核物资材料使用、监督。③负责仓库和车辆的管理；	印章审批、保管和使用	印章审批、保管和使用不按规章办事。三级风险	严格按照矿印章管理规定，规范使用印章并登记。	贾心波
				公司委托物资采购业务	未按照规范的采购流程开展采购业务，倾向某供应商。二级风险	按照采购管理制度要求，严格实行双人以上共同采购，规范采购流程，加强监督。
				人情关系及外界不良风气影响	接受有关领导、同事、朋友等的请托，不按照制度规定办理。三级风险	坚持原则，不徇私情，秉公执纪；主动公开接受职工监督。
	2	计划员	①编制物资申请计划。②负责审核工区、科室材料申请计划。③审批物资发放	审批、验收	验收、审批物资不严格执行规定。三级风险	对违反规定的人员进行责任追究，加强监督。	祁世勇
				办公用品采购	办公用品质量不达标，价格不透明。三级风险。	严格执行双人采购，加强采购监督。
				其他人员接触	可能出现因人情或利益诱惑而滥用职权，导致物资损失。三级风险	制定严格的规章制度，加大监察力度，对违反规定的人严加惩处
	3	仓库保管员	①把好物资验收关和出库关。②做好物资的防火、防盗、防锈蚀等“十防”工作。③按时做好日清月结和盘点工作，及时向计划员反馈单据。④保持仓库整洁，通风防尘，做好库存规划工作，提高仓库利用率。	材料发放。	公物私用。三级风险	严格执行发放规定，履行领用相关手续，如实登记。	张云芹
	3	仓库保管员		工作中与外界人员接触	备件收发过程中照顾人情关系、接收请托。三级风险。	坚持出进库原则、不失职，加强自律行为。	张云芹
	4	驾驶员	①负责物资运输。②负责车辆的年检、季检及日常维修。	车辆维修保养、油耗管理	不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油制度。三级风险	严格执行车辆定点维修保养、定点加油制度，加强监督检查，否则，不予报销费用。	李军海
	4	驾驶员	①负责物资运输。②负责车辆的年检、季检及日常维修。	车辆使用	私拿货物或向他人索取财物。三级风险	加强教育、监管，严格考核	李军海

4.相关配套制度及措施

①《岗位规范汇编》

②《岗位职责与管理制度汇编》

③上级和公司的其他规定。

机电科廉洁风险防控内容

1、工作职权目录

序号	类别	名称
1	设备管理	设备的调拨、报废、验收、检查、修理、考核和评比等
2	制度管理	审查工作制度、措施、重要文件和报告等
3	计划管理	审查年度、月检修计划及技术准备计划，并组织实施
4	经济管理	负责审查全科业务经济责任制考核，拟定设备经济管理措施
5	安全管理	检查、督促生产设备正确使用，有权停止设备运行

2、工作流程图

（1）工程造价员岗位管理流程图

（2）仓库管理员流程图

3、廉洁风险防控表

机电科廉洁风险防控汇总

单位	序号	岗位	主要职责	风险点	表现形式及风险等级	防控措施	责任人
机电科	1	科长	①负责全科经济责任制的考核，负责审查年度、月检修计划及准备工作计划。②负责组织参与公司设备大检查和设备评比活动。	经济责任制考核	经济责任考核不当，执行力度不够、考核不严。三级风险	严格执行经济责任考核制度，按照制定指标考核，加强自律意识。	李广贞
				设备评比	评比弄虚作假，奖罚落实不真实。三级风险	真实反映评比情况，实事求是进行评比。如实上报请上级领导审核。
				工程验收	接受请托，验收不严格。三级风险	严格执行有关验收制度，真实填写验收证明书。
				工作中与外界人员接触	照顾人情关系、接收请托，进行权钱交易等。二级风险	坚持原则、不失职，加强自律。
	2	副科长	负责做好工程造价员的各项工作。	工程验收	接受请托，验收不严格，发现问题不制止，不提出整改措施。三级风险。	严格执行验收制度，真实填写验收证明书。	高广飞
				资质审核	资质审核不严密，施工许可证及从业资格证管理不严。三级风险	提高责任意识，认真审核，保证岗位权限分离。
				工程核算	核算不严密，工程造价分析与控制不严谨。三级风险	提高责任意识，认真执行工程造价计价标准和计价方法。
				印章使用	私自转用、借用印章。二级风险	严格执行印章使用法律法规，自觉接受有关部门监督。
				工作中与外界人员接触	照顾人情关系、接收请托，进行权钱交易等。二级风险	坚持原则、不失职，加强行为自律。
	3	机械副主任工程师	①负责机械技术管理，进行新技术、新产品技术创新活动，推动技术进步。②负责特种设备管理工作。	工程验收	不严格执行验收标准，发现问题不制止、不汇报。三级风险	严格按照验收标准开展验收工作，发现问题及时汇报，并提出可靠地整改措施，认真填些验收证明书。	唐本庭
	3	机械副主任工程师	①负责机械技术管理，进行新技术、新产品技术创新活动，推动技术进步。②负责特种设备管理工作。	与外部人员接触	照顾人情关系、接受请托。三级风险	坚持原则、不失职，加强自律。	唐本庭
	4	备件管理员	①负责机电设备、设施、备件的计划编制、申报和领用。②负责备品备件的修旧利废工作。③做好物资“三管、四定”工作。	修旧利废	对修理备件弄虚作假，提供虚假数据。三级风险	实事求是地反映备件修理状况，及时向上级领导汇报，请领导审核。	田继涛
				备件外定	不按正当程序进行外定。三级风险	按照正当的工作程序进行外定，认真履行采购职责，增强自律意识。
				备件验收	验收松懈对违规行为不反映、不制止，不真实反映实情。三级风险	提高备件验收责任意识，真实向上级反映情况，严格执行验收标准。
				工作中与外来人员接触	在备件的修理过程中照顾熟人和朋友关系、接受吃请。三级风险	坚持工作原则、不失职，加强行为自律。
	5	大修管理员	①负责设备大修理计划执行检查和考核。②经常到现场了解大修进展情况，并参加验收。	竣工验收。	不履行大修验收标准，验收过程中收受好处。三级风险	严格执行验收标准，认真行使验收职责，真实填写验收证明书。	朱寿恒
	5	大修管理员	①负责设备大修理计划执行检查和考核。②经常到现场了解大修进展情况，并参加验收。	工作中与外界人员接触	在与外来人员家交往中照顾人情关系、接收吃请。三级风险	坚持原则、规定不失职，加强自身的自律行为。	朱寿恒
	6	资产管理员	①负责固定资产台账管理。②负责固定资产的新增、更新、报废管理。	设备验收、发放。	不认真履行验收、发放职责，对违规行为不反映，三级风险。	提高责任意识，按照规章制度办事，真实反映情况，加强自我约束。	孙启东
				报废设备	设备残体流失，私自出售。三级风险	严格执行出入手续，出门证报领导审核签字。
				工作中与外界人员接触	照顾熟人和同事人情关系、接受吃请。三级风险。	坚持原则、不失职，加强自律。
	7	电气高工	①设备安装工程质量检验与验收，审核工程量。②审核施工单位施工组织设计，参与设备检修计划的制定。	质量检验和验收	质量检验违规操作，收受好处费。三级风险	认真执行检验和验收标准，积极配合其他部门验收，并接受有关部门监督，加强自律意识。	何纯明
				审核工作量	审核工作中发现违规问题不反映、不汇报，并收受好处。三级风险	实事求是审核工作量，发现问题及时向上级汇报。
				工作中与外来人员接触	与外来人员的交往中照顾人情关系，接受请托。三级风险	坚持工作原则、不失职，加强自律。
	8	仓库管理员	负责机电设备设施、备件的收、发、存。	备件发放	不执行备件发放规定，不履行管理员管理规定，公物私用。三级风险	提高管理意识，严格执行备件的发放规定，履行领用相关手续。如实登记发放情况。	王丽芹
	8	仓库管理员	负责机电设备设施、备件的收、发、存。	工作中与外界人员接触	备件收发过程中照顾人情关系、接收请托。三级风险	坚持出进库规定、不失职，加强自律行为。	王丽芹

4、相关配套制度及措施

①《鲁中冶金矿业集团公司岗位(工作）规范汇编》

②《张家洼铁矿管理制度汇编 ﹙安全管理类﹚ 》

③《鲁中冶金矿业集团公司地下开采安全标准化管理制度》

④《鲁中冶金矿业集团公司健康、安全与环境管理体系管理制度》

⑤《冶金工业矿山建设工程预算定额》

⑥上级和公司的其他党纪政纪和管理条规。

工区廉洁风险防控内容

1．工作职权目录

(1)区长工作职权目录

序号	类别	名称
1	党风建设	党风建设责任制考核
2	区务公开	职工工资发放
3	人员任用	班段长提拔任用、考核
4	材料的消耗	工区材料的领用批示
5	评先选优	先进职工的评比

(2)书记工作职权目录

序号	类别	名称
1	党务工作	党支部的建设
2	区务公开	职工工资发放监督
3	人员任用	班段长提拔任用、建议监督
4	材料的消耗	工区材料领用的监督
5	评先选优	先进职工的评比的监督

(3)副区长工作职权目录

序号	类别	名称
1	区务公开	职工工资公示的监督
2	人员任用	班段长提拔的建议、考核监督
3	材料的消耗	工区材料的领用监督
4	评先选优	先进职工的评比的建议监督

(4)文书工作职权目录

序号	类别	名称
1	区务公开	职工工资发放表的统计
2	材料的消耗	工区材料的领用清单
3	计生、保险	据实开具证明材料

(5)材料员工作职权目录

序号	类别	名称
1	材料的统计	材料出入库的登记
2	材料的发放	领用材料的监督
3	材料计划	材料消耗情况的记录

(6)段长工作职权目录

序号	类别	名称
1	人员任用	班组长提拔任用、考核
2	职工工资	绩效考核
3	设备维修材料的消耗	设备维修材料消耗的监督

2、工作流程图

(1)工资分配流程图

（2）人员任用流程图

（3）评先选优流程图

（4）物资领用流程图

（5）发展党员流程图

3、廉洁风险防控表

工区廉洁风险防控汇总表

单位

序号

岗位

主要职责

风险点

表现形式及风险等级

防控措施

责任人

各工区

区长

①生产、设备、财务、人员管理。②资金的使用。

管理人员的选拔任用；协议工的转招留用；重大事项的决策

不根据实际需要安排生产作业人员，任用工段长、巡检员等，不公平提级、评选先进、协议工转招。

三级风险

①根据工作需要，基层岗位由工段长自行任命。②班段级人员的任命必须经过工区班子讨论协商之后方可上任。③评先选优必须经过考评及工区班子同意后方可上报。

各工区区长

工资发放

私自克扣工人工资。

三级风险

①每月根据工段生产完成任务量进行工资核算。②根据考勤表进行缺勤人员的扣款核算。

物资应用

私自挪用工区物资。

三级风险

制定完整的物资申请领用表，材料员监督物资领用。

利用职权，与外界人员有接触

①照顾人情关系，进行权钱交易。②公款报销或者。

三级风险

不私自接触特定人。

书记

支部建设、人员选拔任用建议与考核，重大事项决策。

党员发展

①不经党支部讨论私自决定入党积极分子。②不按规定进行集体民主决策，审批不严格。③党员发展照顾人情。

三级风险

公平公正申报党积极分子，经工区党支部讨论后进行推荐、发展。

各工区书记

调配、聘任、奖罚

不经支委会讨论、班子同意，随意使用职权；班段长任免上出现人情分；协议工留用出现人情分。

三级风险

提高责任意识，对调动、任用人员等，严格按规章制度执行。

管理人员，协议工留用

人事任用不公正，不公开；收受他人好处和照顾人情关系。

三级风险

班段级人员的任命必须经过工区班子讨论协商之后方可上任。

与外界人员接触

照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行私人交易等。

三级风险

严以律己，遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。

单位

序号

岗位

主要职责

风险点

表现形式及风险等级

防控措施

责任人

各工区

副区长

设备管理、人员调配奖罚、材料审批、选拔任用建议、考核。

调配权、奖罚权

①根据人情关系向区长推荐值班长、班段长人选。②评先选优徇私舞弊。

三级风险

①班段长以上人员的任命必须经过工区领导班子统一协商后认定。②评先选优做到公平公正，并接受群众的监督。

各工区副区长

材料使用审批

①对材料、备件、劳防领用审批不严格。②私自领用工区物资。

三级风险

①对各种材料的审批要严格，严控领用数量。②建立物资领用台账，材料员严格监督。

开展工作过程中，与外界人员接触

照顾人情关系，接受同事、朋友等的请托，进行私下交易等。

三级风险

严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规章制度，洁身自好，不私下接触特定人。

文书

财务结算、材料核算、办公用品领用、福利的领用发放。

财务结算、账目不清

在财务账务上弄虚作假。

三级风险

①矿下发财务清单后及时进行结算；2.账务的管理做到透明化。

各工区文书

公章的使用

①私自将公章借于他人使用。②擅自审批盖章。

三级风险

①妥善保管好各类公章。②严禁将公章私自借于他人，照章办事。

办公用品的领用、发放、使用

①私自领用办公用品、下发时照顾人情。②福利、办公用品私用。

三级风险

①建立《办公用品领用清单》，如实填写。②严格办公用品的领用。

工区材料核算、物资借用、挪用

不根据实际返回的单子进行核算,弄虚作假。

三级风险

每月材料单装订成册,然后由技术人员进行录入登记进行数据核对。

各种人情关系

照顾人情关系开据各类证明，弄虚作假，填写假账，挪用公款。

三级风险

坚持原则，加强自律，不做违反工作制度之事。

材料员

材料的领用、管理及发放

材料管理

①私自领用材料为己用。②领取材料清单反馈不及时、弄虚作假。

三级风险

材料管理账目要明细，严格按照实际填写，工区人员不定期进行检查，查看材料清单。

各工区材料员

材料使用

①职工领取材料时，弄虚作假，不按实际填写。②私自占用工区材料为己用。

三级风险

建立工段领用材料记录，每次领用时必须按实填写，工区技术人员定期进行统计核实。

人际关系

接受朋友、同事、领导的请托，私自挪用工区材料等物资。

三级风险

坚持原则，加强自律，不做违反工作制度之事。

单位

序号

岗位

主要职责

风险点

表现形式及风险等级

防控措施

责任人

各工区

段长

工段工资结算及人员的管理、工作量考核。

工资分配、工作量考核

不根据职工实际作业量进行工资分配。

三级风险

①按照实际工程量、考勤情况进行工资结算。②每月的工资进行公示。

各段长

班组长任命、考核

①不根据月度考核情况进行班组长的推选和任命。②以人情考核班组长。

三级风险

①制定班组长月度、季度考核表，每月进行考评。②不定期走访班组观察班组长是否尽职尽责。③对待班组长公平公正，工作量考核不徇私情。

材料的使用，

班组检修作业材料使用不把关，超额领用，并私自占用工区材料为己用、贩卖。

三级风险

分配工作任务时，所需使用的材料明了，禁止出现多领用浪费材料现象，由副段长进行监督。

机具借用

不经工区批准，私自借出。

三级风险

①对归还的机具严格检测，确保设备设施完好。② 严格按程序进行材料、备件的出入库管理，履行借、还、用程序。

人情关系

接受同事、朋友、领导的请托，私自提拔任用班组长，岗位分配等。

三级风险

①严格用人制度，工区对新任命的班组长要进行讨论；②不得擅自调动职工的岗位，必须经过工区同意后方可调动。

4、配套制度及措施

①《张家洼铁矿工区管理人员安全生产责任制》

②《张家洼铁矿工区劳动纪律管理规定》

③《张家洼铁矿工区材料、备件领用制度》

④《张家洼铁矿工区成本考核制度》

⑤《张家洼铁矿工区成本管理制度》

⑥《张家洼铁矿工区成本回收制度》

⑦《张家洼铁矿工区成本控制制度》

⑧《张家洼铁矿工区工段长考核制度》

⑨《张家洼铁矿工区班组长考核制度》

⑩《张家洼铁矿工区设备段考核管理规定》

《张家洼铁矿工区采准段考核管理规定》

廉洁风险防控工作手册

廉洁风险防控工作手册

办公室廉洁风险防控内容

党委工作部廉洁风险防控内容

纪委监察室廉洁风险防控内容

团委廉洁风险防控内容

保卫科廉洁风险防控内容

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