第一章 引论

[教学目的]

本章主要对西方经济学做一个概括性的介绍，是学生对西方经济学有个整体的认识。

[基本要求]

了解西方经济学的主要研究内容；了解西方经济学的简要发展历程。

[重点难点]

（1）西方经济学的研究对象。

（2）西方经济学的主要研究内容。

  [教学方法]

主要采用讲授法、参与讨论法。

[教学时数]

2 学时

[教学内容]

第一节 微观经济学概述

  在讲述微观经济学具体内容之前首先概述微观经济学的理论体系，了解该理论体系的研究中心、研究目的、研究的主要问题及特点是什么，从中可以认识西方微观经济学的一些实质性问题。

 一、什么是西方经济学

（一）“经济”的概念

在词典中“经济”（Economy）一词，含义以下三种含义：（1）是指“经世济民”、“经邦济世”，有治国富国、利民裕民之道，含盖着广泛的人类社会经济活动；（2）是指日常生活中的俭省节约；（3）是指金融工商等事业的活动。

英文中“Economy”一词，是由希腊文“家庭”与“管理”两词合并而成，古希腊思想家色诺芬在《经济论》中使用“经济”一词原意是家庭管理论，反映了当时奴隶制自然经济的特点与局限。在色诺芬时代，家庭是社会的经济单位，奴隶们分属于各个奴隶主家庭，所以家庭管理实际上就是研究如何搞好各个奴隶主庄园的组织和管理。在《经济论》中，色诺芬强调经济（家庭管理）应成为一门学问，这个学问研究的是：优秀的主人如何管理好自己的财产，使自己的财富不断增加。

现在“经济”一词的含义，则泛指人类社会中人们获取各种物质财富或物质生活资料的一切谋生活动。

（二）什么是经济学

究竟什么是经济学？不同时代和不同国家的经济学家有各种各样的定义与说明。有人从经济学研究和考察人们的经济活动角度，认为经济学是研究人类社会生活中经济问题的一门科学；有的人从面对稀缺性现实必须做出选择角度，认为经济学是研究经济主体怎样进行选择的一门学科；有的人从经济主体为着既定目的去参与经济活动的角度，认为经济学是研究在经济活动中的经济行为的一门科学；有的人从有限经济资源的配置的角度，认为经济学是研究经济经济资源的有效配置的一门学科；有的人从经济社会的福利角度，认为经济学是研究在既定资源条件下怎样增加社会福利的一门学科。

从20世纪30年代起，西方经济学界普遍接受了英国经济学家L·罗宾斯提出的定义：经济学是研究用具有各种用途的稀缺资源来满足人们目的的人类行为科学。罗宾斯的定义强调了经济资源的稀缺性和人们面临的选择。以后的经济学定义都以此为基础演化发展。如美国在60年代末出版的《国际社会科学百科全书》中的经济学定义：“经济学是研究稀缺资源在无限而又有竞争性的用途之间配置的问题。它是一门研究人与社会寻求满足他们的物质需求与欲望的方法的社会科学，这是因为他们所支配的东西不允许他们去满足一切愿望。”萨缪尔森在《经济学》第12版中对经济学的定义是：“经济学是研究恩和社会如何进行选择，来使用可以有其他用途的稀缺的资源以便生产各种商品，并在现在或将来把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费之用。”

（三）什么是西方经济学

简单地说，这是指西方人研究经济问题的总结。它包含三种类别的内容：

1.个人与企业事业经营管理的方法和经验

这类研究内容主要侧重于纯粹的企业管理技术，着重使用运筹学、数理统计和其他的方法来研究经营企事业的有效手段和总结企事业的营运经验，较少涉及与意识形态密切相关的经济理论，往往被认为是属于管理经济学范畴的，如个人炒股致富秘笈、海尔的管理经验总结、行情研究、存货管理、产品质量控制、车间生产流程布局等。

2.一个部门或领域或经济问题的集中研究成果

这类研究内容及对象关系到经济生活中的某一特定部门或领域，研究内容除对该部门或领域的问题进行纯技术论证外，还会涉及它与整个社会经济的联系以及管理它的经济政策，一般被看作经济学专业的理论的引用部分，如商业经济学、农业经济学、石油经济学，对财政、税收、通货膨胀等问题的论述。

3.经济理论的研究与考察

这一方面内容主要研究的是商品经济运行规律，经济政策制定的依据，解决宏观经济问题的途径，如微观经济学、宏观经济学、福利经济学、制度经济学、经济思想史等。

本教材所涉及的西方经济学主要指第三个方面经济理论的研究与考察。

二、西方经济学的研究对象

西方经济学是研究在市场经济制度下，由市场机制来配置和利用稀缺资源的规律的科学。或者说，是研究在市场经济制度下，个人、企业、政府以及其它组织如何在社会范围内进行选择，以及这些选择如何决定社会稀缺资源的使用的科学。

经济学的研究对象表明，对一个经济社会来说，首要的任务就是要充分利用稀缺资源，按照社会经济目标的要求，选择合适的商品组合进行生产。这就是合理有效地利用和配置资源，因此经济学要解决以下基本经济问题。

1.生产什么。

2.如何生产。

3.为谁生产。

4.充分就业。

5.物价稳定。

6.经济增长。

其中前三个问题是微观经济学研究的问题，即资源配置问题；后三个问题则是宏观经济学要考察的问题，即是资源利用方面的问题。70年代后，西方社会又出现了失业和通货膨胀、能源危机、环境污染、生态破坏、贫困化、城市膨胀等一些新的问题，从而进一步扩展了经济学的研究内容和范围。

三、西方经济学的发展历史

（一）经济学的早期阶段－重商主义（15世纪——17世纪中叶）

1.主要代表人物有：约翰·海尔斯、托马斯·曼、蒙克列钦、柯尔培等。

2.基本观点：认为金银是社会财富的唯一形态；一国财富的来源主要依靠对外贸易，即社会财富主要来源于流通领域；增加社会财富的方法就是扩大出口，限制进口；主张国家干预经济，即利用国家的力量限制进口，增加在出口，实行贸易保护主义。

（二）经济学形成时期－古典经济学（17世纪中叶——19世纪70年代）

1.主要代表人物有：[英]威廉·配第、洛克、达德利·诺斯、蒙德维尔、大卫·休谟、詹姆斯·斯图亚特、亚当·斯密、大卫·李嘉图、马尔萨斯、约翰·斯图亚特、约翰·穆勒、西尼尔等。 [法]让·巴蒂斯特、萨伊、西斯蒙第等。 其中以亚当·斯密为最重要的代表人物，其代表作是1776年出版的《国富论》。

2.基本观点： 以斯密为代表的古典经济学的贡献主要体现在以下四个方面：

（1）把经济学的研究从流通领域转向生产领域，使经济学真正成为一门独立体系的科学。

（2）以研究国民财富如何增长为中心内容。确立了物质财富观，认为增加国民财富主要来自于社会分工和增加资本积累这两个生产途径。围绕这一点，全面系统研究了经济增长、价值、价格、收入分配等一系列经济问题。

（3）从人是利己的“经济人”这一基本假设出发，论述了有价格这只看不见的手来调节经济，可以把个人利己行为引向增加国民财富和社会福利的行为。

（4）提出了自由放任的经济政策结论。

（三）新古典经济学－微观经济学的形成与发展（19世纪70年代——20世纪30年代）

1.主要代表人物： [奥]K·门格尔、[英]W·S·杰文斯、瓦尔拉斯[法]、[意]帕累托、[英]克拉克、[英]马歇尔、 [英]J·罗宾逊、[美]张伯伦等，他们从新的角度来论述自由放任的思想，创立了边际效用论，引发了经济学上的“边际革命”。

2.基本观点：

（1）不象古典经济学只重视对生产的研究，而转向消费和需求，明确把资源配置作为经济学研究的中心，论述了价格如何使社会资源达到最优配置，力图证明以价格为中心的市场机制的完善性。

（2）以边际分析为基础，把消费——需求分析与生产——供给分析、竞争——垄断市场、分配理论结合在一起，建立起了现代微观经济学的基本框架和内容体系。

（四）当代经济学－宏观经济学的建立与发展（20世纪30年代以后）

1.主要代表人物和观点：

1936年英国经济学家凯恩斯发表了《就业、利息和货币通论》，标志着现代宏观经济学的建立，史称“凯恩斯革命”。

凯恩斯针对30年代的大危机和市场调节机制的缺陷，把产量与就业联系起来，从总需求的角度，全面分析了国民收入的决定，并用有效需求不足来解释失业、危机产生的原因。明确了以国民收入决定为理论研究中心，提出了放弃自由放任，国家干预的政策。从而创立了现代宏观经济学的基本框架和内容体系。

2.当代经济学（略）。

第二节 对西方经济学应持有的态度

一、西方经济学企图解决的两个问题

（一）宣传在私人产权制度下，充分竞争环境下，由市场配置资源的合理性

（二）在私人产权制度下，充分竞争环境下，为改善和拯救市场配置资源这一制度提供政策建议

二、为什么要学习西方经济学

（一）能更好地了解与认识西方经济问题。

（二）对我国改革开放中的经济建设，有借鉴的意义。

（三）为学习专业类课程的学习打下基础。

三、对西方经济学应有的态度

（一）在总体倾向上应持否定态度。

（二）对其作为市场经济的经验总结，加以借鉴．

（三）对其反映现代社会化生产规律的经营管理方法加以吸收。

四、本教材的特点

（一）主要介绍以萨缪尔森为代表的现代主流经济学

（二）主要介绍主流经济学的基本理论框架，主要理论及其发展线索

（三）每章后面都进行了必要的分析和评论

第二章 需求和供给分析

[教学目的]

本章通过考察单个商品市场的供给、需求及其与价格的关系，从理论上说明供求定律、市场均衡的实现；并对供求与价格的关系进行深入的定量分析，阐明需求价格弹性的大小与收益的关系。通过本章的学习，应使学生能够对市场运行的基本要素及运行规律有更具体化、量化的了解，并能运用有关原理对现实市场变化及其某些现象进行分析。

[基本要求]

要求学生了解微观经济学的概念和假设。掌握需求和供给的有关知识；熟悉弹性、弹性的计算和弹性的应用。

[重点难点]

（1）微观经济学的概念和假设。

（2）需求、需求函数、需求曲线、需求的变化、需求定理。

（3）供给、供给函数、供给曲线、供给的变化、供给定理。

（4）弹性、弹性的计算和弹性的应用。

  [教学方法]

主要采用讲授法、案例结合分析法、参与讨论法

[教学时数]

学时

[教学内容]

第一节 微观经济学的概述

一、经济学的研究对象

（一）微观经济学的定义

微观是希腊文的意译，原意是“小”的意思。微观经济学是研究在市场机制作用下，单个经济单位的经济行为及相应的经济变量单项数值如何决定的经济理论。微观经济学主要包含以下三个层面的研究内容：

1.分析单个消费者和单个生产者的经济行为。

2.分析单个市场的均衡价格的决定。

3.分析所有单个市场均衡价格及决定。

（二）微观经济学的特点

根据微观经济学的定义我们可以看出微观经济学具有以下特点：

1.微观经济学的研究方法主要是个量分析法。

2.微观经济学的研究对象是单个经济单位。

3.微观经济学要达到的目标是最大化。

4.微观经济学解决的核心问题是资源配置。

5.微观经济学的核心理论是价格理论。

二、微观经济学基本假设条件

（一）假设经济行为者是合乎理性的人——经济人

经济人假设的核心是经济主体追求的一切活动都要利于自身利益最大化。

（二）假设信息是完全的

经济行为主体对有关的经济情况有完整的信息；所有信息传递完全，无传递障碍。无论生产者还是消费者，都须具备完全信息，这样才能作出最优决策，而信息传递完全是行为者掌握信息的必要条件。

（三）充分就业

经济社会处于充分就业状态，失业率等于自然失业率。

（四）市场出清

市场处于均衡状态。

三、微观经济学的主要内容

（一）均衡价格理论

主要介绍供求如何决定均衡价格，价格又如何调节供求及生产者和消费者的行为。

（二）消费者行为理论

主要介绍消费者如何把既定收入分配于不同商品和劳务的消费上，以实现最大化的满足或效用。

（三）生产者行为理论

其中又包括了生产理论、成本理论、收益理论和市场结构与厂商理论。

（四）分配理论

主要研究生产要素和产品的分配问题。

（五）一般均衡与经济福利理论

如何实现整个社会对资源的有效配置以及如何实现社会福利的最大化。

（六）微观经济政策

针对市场失灵提出解决市场缺陷的经济政策。

第二节 需求曲线

 一、需求的定义和需求函数

(一)需求的含义（Demand）

一种商品的需求是指消费者在一定时期内在各种可能的价格水平愿意而且能够购买的该商品的数量。理解这一概念，强调以下三个要点：

1.需求量是个预期概念，不是指实际购买量，而是消费者预计、愿意或打算购买的数量。

2.需求量是指有效需求量，即具有现实支付能力的需求。现实的支付能力指拥有足够的货币来支持。

3.需求总是涉及两个变量，即价格（Price）和需求量（Quantity）。没有相应的价格，就谈不上需求。

（二）影响需求量的主要因素

一种商品的需求数量是由许多因素共同决定的。其中主要的因素有：该商品的价格、消费者的收入水平、相关商品的价格、消费者的偏好和消费者对该商品的价格预期等。它们各自对商品的需求数量的影响如下：

1.商品本身的价格

一般说来，一种商品的价格越高，该商品的需求量就会越小。相反，价格越低，需求量就会越大。

2.消费者的收入水平

消费者的收入水平与商品的需求量的变化分为两种情况。对于一般商品来说，当消费者的收入水平提高时，就会增加对商品的需求量。相反，当消费者的收入水平下降时，就会减少对商品的需求量。即消费者的收入水平与商品的需求量呈同方向变化。对于低档商品而言，消费者的收入水平与商品的需求量呈反方向变化。

3.其它相关商品的价格

当一种商品本身的价格保持不变，而和它相关的其它商品的价格发生变化时，这种商品本身的需求量也会发生变化。商品之间的关系有两种，一种是互补关系，另一种是替代关系。

（1）互补关系是指两种商品共同满足一种欲望，它们之间是互相补充的。例如录音机与磁带。这种有互补关系的商品，当一种商品(例如录音机)价格上升时，对另一种商品(例如磁带)的需求就减少。反之，当一种商品的价格下降时，对另一种商品的需求就增加。互补商品价格变化引起该商品需求量反方向变动。

（2）替代关系是指两种商品可以相互代替来满足同一种欲望，它们之间是可以相互替代的。例如，羊肉和牛肉就是这种替代关系。这种有替代关系的商品，当一种商品(例如羊肉)价格上升时，对另一种商品(例如牛肉)的需求就增加。因为羊肉价格上升，人们少吃羊肉，必然多吃牛肉。反之，当一种商品价格下降时，另一种商品的需求就减少。替代商品价格变化引起该商品需求量同方向变动。

4.消费者的偏好

当消费者对某种商品的偏好程度增强时，该商品的需求量就会增加。相反，偏好程度减弱，需求量就会减少。消费者的偏好是心理因素，但更多地受人们生活与其中的社会环境、特别是当时当地的社会风俗习惯影响（如攀比心理等）。

5.消费者对商品的价格预期

当消费者预期某种商品的价格在将来某一时期会上升时，就会增加对该商品的现期需求量；当消费者预期某种商品的价格在将来某一时期会下降时，就会减少对该商品的现期需求量。这也是一个心理因素，不过对消费者需求量影响的预期因素，不仅是价格预期，还有对未来收入和支出的预期，政府政策倾向的预期等。

（三）需求函数

所谓需求函数是用来表示一种商品的需求数量和影响该需求数量的各种因素之间的相互关系的。一种商品的需求数量是所有影响这种商品需求数量的因素的函数。但是，如果我们对影响一种商品需求数量的所有因素同时进行分析，这就会使问题变得复杂起来。在处理这种复杂的多变量问题时，通常可以将问题简化，即把影响因素放在水平本身的价格上，而同时使其他影响因素保持不变。这是因为一种商品的价格是决定需求数量的最基本的因素，所以，我们假定其他因素保持不变，仅仅分析一种商品的价格对该商品需求量的影响，即把一种商品的需求量仅仅看成是这种商品的价格的函数，于是，需求函数就可以用下式表示：

Qd = f（P） (2.1) 其中P为商品的价格，Qd为商品的需求量。为了更进一步简化分析，在不影响结论的前提下，大多使用线性需求函数，其形式为：

Qd = α--β（P） 其中α、β为常数，α为截距，β为斜率倒数。

 二、需求表与需求曲线

需求函数Qd = f（P）表示一种商品的需求量和价格之间存在着一一对应的关系。这种函数关系可以分别用商品的需求表和需求曲线来加以表示。

（一）需求表

商品的需求表是一张表示某种商品的各种价格水平和与各种价格水平相对应的该商品的需求数量之间关系的数字序列表。表2—1是一张某商品的需求表。

表2—1 某商品的需求表

从表2—1可以清楚的看到商品价格与需求量之间的函数关系。譬如，当商品价格为1元时，商品的需求量为700单位；当价格上升为2元时，需求量下降为600单位；当价格进一步上升为3元时，需求量下降为更少的500单位；如此等等。需求表实际上是用数字表格的形式来表示商品的价格和需求量之间的函数关系的。

（二）需求曲线

1.含义与图形

需求曲线是以几何图形来表示商品的价格和需求量之间的函数关系的。商品的需求曲线是根据需求表中商品不同的价格—需求量的组合在平面坐标图上所绘制的一条曲线。图2—1是根据表2—1绘制的一条需求曲线。

以纵轴表示自变量P，以横轴表示因变量Q。图中的需求曲线是这样得到的：根据表2—1中每一个商品的价格—需求量的组合，在平面坐标图中描绘相应的各点A、B、C、D、E、F、G，然后顺次连接这些点，便得到需求曲线Qd = f（P）。它表示在不同的价格水平下消费者愿意而且能够购买的商品数量。

微观经济学在论述需求函数时，一般都假定商品的价格和相应的需求量的变化具有无限分割性。正是由于这一假定，在图2—1中才可以将商品的各个价格—需求量的组合点A、B、C……连接起来，从而构成一条光滑的连续的需求曲线。

图2—1中的需求曲线是一条直线，实际上，需求曲线可以是直线型的，也可以是曲线型的。当需求函数为线性函数时，相应的需求曲线是一条直线，直线上各点的斜率是相等的。当需求函数为非线性函数时，相应的需求曲线是一条曲线，曲线上各点的斜率是不相等的。

2.需求曲线的特例情况

在某些市场上，需求曲线呈现多种不同情况：

（1）呈自左下发方向右上方倾斜。在存在炫耀性消费、价格预期、“价——质”观念等条件下。例1988年抢购风、奢侈品消费等

（2）不规则曲线。证券、黄金市场的需求曲线往往在价格上升到一定点后，随着价格继续上升，向右弯回。有的向左弯回。

（三）需求定理

建立在需求函数基础上的需求表和需求曲线都反映了商品的价格变动和需求量变动二者之间的关系。从表2—1中可见，商品的需求量随着商品价格的上升而减少。相应地，在图2—1中的需求曲线具有一个明显的特征，它是向右下方倾斜的，即它的斜率为负值。它们都表示商品的价格和需求量之间成反方向变动的关系，这种现象普遍存在，被称为需求定理。在理解价格的决定时，需求定理是很重要的。

需求定理的基本内容是：在其他条件不变的情况下，某商品的需求量与价格成反方向变动，即需求量随着商品本身价格的上升而减少，随商品本身价格的下降而增加。

需求定理作为一种经济理论也是以一定的假设条件为前提的。这个假设条件就是“其他条件不变”。所谓“其他条件不变”是指除了商品本身的价格之外，其他影响需求的因素都是不变的。离开了这一前提，需求定理就无法成立。

二、需求量的变动与需求的变动

在经济分析中特别要注意区分需求量的变动和需求的变动这两个概念。在西方经济学文献中，需求量的变动和需求的变动都是需求数量的变动，它们的区别在于引起这两种变动的因素是不相同的，而且，这两种变动在几何图形中的表示也是不相同的。

(一)需求量的变动

1. 需求量变动的含义

需求量的变动是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求数量的变动。

2. 需求量变动的几何意义

在几何图形中，需求量的变动表现为商品的价格—需求数量组合点沿着同一条既定的需求曲线的运动。例如，在图2—1中，当商品的价格发生变化由2元逐步上升为5元，它所引起的商品需求数量由600单位逐步地减少为300单位时，商品的价格—需求数量组合由B点沿着既定的需求曲线Qd = f（P），经过C、D点，运动到E点。需要指出的是，这种变动虽然表示需求数量的变化，但是并不表示整个需求状态的变化。因为，这些变动的点都在同一条需求曲线上。

（二）需求的变动

1. 需求的变动的含义

需求的变动是指在某商品价格不变的条件下，由于其他因素的变动所引起的该商品的需求数量的变动。这里的其他因素变动是指消费者的收入水平变动、相关商品的价格变动、消费者偏好的变化和消费者对商品的价格预期的变动等。

2.需求变动的几何意义

在几何图形中，需求的变动表现为需求曲线的位置发生移动。以图2—2加以说明。

图2-3中原有的曲线为D1。在商品价格不变的前提下，如果其他因素的变化使得需求增加，则需求曲线向右平移，如由图中的D1曲线向右平移到D2曲线的位置。如果其他因素的变化使得需求减少，则需求曲线向左平移，由需求变动所引起的这种需求曲线位置的移动，表示在每一个既定的价格水平需求数量都增加或减少了。例如，在既定的价格水平P0，原来的需求数量为D1曲线上的Q1，需求增加后的需求数量为D2曲线上的Q2，需求减少后的需求数量为D3曲线上的Q3。而且，这种在原有价格水平上所发生的需求增加量Q1 Q2和需求减少量Q3Q1都是由其他因素的变动所引起的。譬如说，它们分别是由消费者收入水平的提高和下降所引起的。显然，需求的变动所引起的需求曲线的位置的移动，表示整个需求状态的变化。

（三）需求变动与需求量变动的区分

1.定义上的区别

需求量是不同价格水平时的一组需求量；而需求是某一价格水平的特定的需求量。

2.假设条件上的区别

需求变动是价格既定时，影响需求其它因素变动所引起的一组需求量的变动；需求量变动是分析影响需求其它因素不变时，价格变动引起的相对应的需求量的变动。

3.表现形式上的区别

需求变动表现为整个曲线的移动，需求量的变动表现为沿着同一条需求曲线移动。

第三节 供给分析

一、供给的定义和供给函数

（一）供给的含义（Supply）

一种商品的供给是指生产者在一定时期内在各种可能的价格下愿意并且能够提供出售的该种商品的数量。根据上述定义，如果生产者对某种商品只有提供出售的愿望，而没有提供出售的能力，则不能形成有效的供给，也不能算作供给。

理解这一概念，强调以下三个要点：

1.供给量是个预期概念,不是指实际售卖量，是生产者预计、愿意或打算供给的数量。

2.供给量是指有效供给量,即有现实生产能力的供给。现实的生产能力指拥有足够的

生产条件来支持。

3.供给总是涉及两个变量：价格（Price）、供给量（Quantity）。没有相应的价格，

就谈不上供给。

（二）影响供给量的主要因素

一种商品的供给数量取决于多种因素的影响，其中主要的因素有：该商品的价格、生产的成本、生产的技术水平、相关商品的价格和生产者对未来的预期。它们各自对商品的供给量的影响如下。

1.商品自身的价格

一般来说，一种商品的价格越高，生产者提供的产量就越大。相反，商品的价格越低，生产者提供的产量就越小。

2.生产的成本

在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量减少。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量增加。

3.生产的技术水平

在一般情况下，生产技术水平的提高可以提高劳动生产率，降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会提供更多的产量。

4.相关商品的价格

当一种商品的价格保持不变，而和它相关的其它商品的价格发生变化时，该商品的供给量会发生变化。例如，对某个生产小麦和玉米的农户来说，在玉米价格不变和小麦价格上升时，该农户就可能增加小麦的耕种面积而减少玉米的耕种面积。

5.生产者对未来的预期

如果生产者对未来的预期是乐观的，如预期商品的价格会上涨，生产者在制定生产计划时就会增加产量供给。如果生产者对未来的预期是悲观的，如预期商品的价格会下降，生产者在制定生产计划时就会减少产量供给。

6.政府税收政策

这是1980年代以来一直引起重视的一大因素。

（二）供给函数

一种商品的供给量是所有影响这种商品供给量的因素的函数。如果假定其他因素均不发生变化，仅考虑一种商品的价格变化对其供给量的影响，即把一种商品的供给量只看成是这种商品价格的函数，则供给函数就可以表示为：

Q S = φ（P） 　　 (2.12)

当使用线性函数时，其形式为：

Q S = --δ + γ（P） (2.13)

二、供给表与供给曲线

供给函数Q S = φ（P） 表示一种商品的供给量和商品价格之间存在着一一对应的关系。这种函数关系可以分别用供给表和供给曲线来表示。

（一）供给表

商品的供给表是一张表示某种商品的各种价格和与各种价格相对应的该商品的供给数量之间关系的数字序列表。表2—2是一张某商品的供给表。供给表实际上是用数字表格的形式来表示商品的价格和供给量之间的函数关系的。

  表2—2 　某商品的供给表

 （二）供给曲线

1.含义和图形

商品的供给曲线是以几何图形表示商品的价格和供给量之间的函数关系，供给曲线是根据供给表中的商品的价格—供给量组合在平面坐标图上所绘制的一条曲线。图2-4便是根据表2—2所绘制的一条供给曲线。

如果供给函数是非线性函数，则相应的供给曲线就是曲线型的。直线型的供给曲线上的每点的斜率是相等的，曲线型的供给曲线上的每点的斜率则不相等。

2.供给曲线的特例

（1）典型的劳动市场，供给曲线不规则。工资提高到一定水平，随着工资进一步提高，工人劳动的供给反而减少，曲线向左弯回。

（2）特殊商品市场如古字画等，供给曲线也可能不规则同上，

（三）供给定理

以供给函数为基础的供给表和供给曲线都反映了商品的价格变动和供给量变动二者之间的规律。从表2—3可见，商品的供给量随着商品价格的上升而增加。相应地，在图2—8中的供给曲线表现出向右上方倾斜的特征，即供给曲线的斜率为正值。它们都表示商品的价格和供给量成同方向变动的关系，这种现象被称为供给定理。

三、供给量的变动与供给的变动

供给量的变动和供给的变动都是供给数量的变动，它们的区别在于引起这两种变动的因素是不相同的，而且，这两种变动在几何图形中的表示也是不相同的。

（一）供给量的变动

1.供给量的变动的含义

供给量的变动是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品供给数量的变动。

2.供给量变动的几何意义

在几何图形中，这种变动表现为商品的价格―供给数量组合点沿着同一条既定的供给曲线的运动。

（二）供给的变动

1.供给的变动

供给的变动是指在商品价格不变的条件下，由于其他因素变动所引起的该商品供给数量的变动。这里的其他因素变动可以指生产成本的变动、生产技术水平的变动、相关商品价格的变动和生产者对未来的预期的变化等等。

2.供给变动变动的几何意义

在几何图形中，供给的变动表现为供给曲线的位置发生移动。

第四节供求曲线的共同作用结果

在完全竞争的市场态势下，供求曲线的共同作用的结果就是形成均衡价格。

一、均衡的含义

（一）经济学“均衡”的含义

“均衡”这个概念是从物理学引入经济学的，它表示一个系统所承受的各种相反的作用力恰好相互抵消，使其合力等于零，因而使该系统的状况不再发生变动。在经济学中，它一般表示两个相对应的变量之间相等的关系。例如：在供求关系中，均衡是指供给与需求两种相反的力量处于一致或平衡的状态，或者说使供求双方都满意，因而愿意接受并保持下去的状态。匈牙利经济学家科尔内给予“均衡”以一种更广义的解释：即不管相对应的变量是否相等，只要它们的差额保持不变，也属于均衡状态。

（二）局部均衡与一般均衡

微观经济学分析中，均衡可以分为局部均衡与一般均衡，一般均衡是建立在局部均衡的基础之上的。

1.局部均衡

局部均衡是指单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系所处的一种相对静止的状态。

2.一般均衡

一般均衡是指一个社会中所有的市场供求与价格之间的关系所处的一种相对静止的状态。

二、均衡价格的决定

（一）均衡价格定义：

一种商品的均衡价格是指该种商品的市场需求量与市场供给量相等时候的价格。对均衡价格的理解应注意三点

1. 均衡价格是需求与供给这两种力量相互作用而使价格处于一种相对静止、不再变

动的结果。

2.需求与供给对于均衡价格的形成作用不分主次。

3.市场上的均衡价格是最后的结果，其形成过程是在市场背后进行的。

（二）均衡价格的决定

在完全竞争的市场环境下，均衡价格是在市场的供求力量的自发调节下形成的。

1.当市场价格高于均衡价格时，需求的力量为主推动均衡价格的变化。

2.当市场价格低于均衡价格时，供给的力量为主推动均衡价格的变化。

（三）均衡价格与均衡量的求解方式

1.解方程法

解方程法是指通过求解供给函数与需求函数方程组获得均衡价格和均衡产量的方法。

2. 图示法

图示法是在座标图上将市场需求曲线与市场供给曲线合并到一幅图上，找到两条曲

线的交点即可得到均衡价格和均衡产量的方法。

三、均衡价格变动的影响分析

如前所述，均衡价格是供求曲线的共同作用的结果，是既定条件下的动态平衡。因此，需求曲线或供给曲线的位置移动，或者说既定条件发生了变化，动态平衡也会变化，均衡价格水平就要发生变动。因此，我们就要先分析这两条曲线移动的内容，然后再说明这两种移动对于均衡价格以及均衡数量的影响。

（一）需求变动对均衡的影响

1.当供给不变时，需求增加，需求曲线向右平移；

2.当供给不变时，需求减少，需求曲线向左平移；

结论：在供给不变的情况下，需求增加会使需求曲线向右平移，从而使均衡价格和均衡数量都增加，需求减少会使需求曲线向左平移，从而使得均衡价格和均衡数量减少。(图见课本31页，图2－7)

（二）供给变动对均衡的影响

当需求不变时， ①供给增加，供给增加会使供给曲线向右平移； ②供给减少，供给曲线向左平移； ③结论：在需求不变的情况下，供给增加会使供给曲线向右平移，从而使得均衡价格下降，均衡数量增加；供给减少会使供给曲线向左平移，从而使得均衡价格上升，均衡数量减少。(图见课本32页，图2－8)

（三）供求定理

在完全竞争市场上，在其他条件不变的情况下，需求变动分别引起均衡价格和均衡数量的同方向的变动；供给变动分别引起均衡价格的反方向的变动和均衡数量的同方向变动。市场竞争导致市场上实际价格趋向于供求相等的均衡价格。

（四）需求与供给同时发生变动

此时商品的均衡价格和均衡数量的变化要结合需求和供给变化的具体情况来决定。(图见课本32页，图2－9)

第五节经济模型、静态分析、比较静态分析和动态分析

一、经济模型

（一）定义

经济模型是指用来描述所研究的经济事物的有关经济变量之间相互关系的理论结构。

（二）表示方法

1.文字法：用文字来描述。例如：自由竞争时期的资本主义经济运行特点

2.几何法：用几何图形来描述。

3.解析法：用数学公式来描述（使用最多的方法）

二、内生变量与外生变量

用解析法来描述的经济模型，一般是用由一组变量所构成的方程或方程组来表示的。既是方程或方程组，则变量就是基本要素。变量可以分为外生变量与内生变量。

（一）内生变量

内生变量是指该模型所要决定的变量。一般是指因变量与自变量。

（二）外生变量

外生变量是指由模型以外的因素所决定的已知变量，它是模型据以建立的外部条件。一般指可变的参数，或者说，是方程组的系数。

（三）参数

参数指通常不变的变量，也可理解为可变的常数。

三、静态分析、比较静态分析和动态分析

经济模型可以有多种类型。与此相适应，经济模型分析也就可以有多种分析方式。（一）静态分析

根据既定的外生变量来求得内生变量值的分析方法，被称为静态分析。例如：将全班同学现在口袋的钱全部拿出来，分析对市场行为会产生的影响。

（二）比较静态分析

在一个用解析法来描述的经济模型中，当外生变量发生变化时，内生变量也同样会发生变化。这种研究外生变量变化对内生变量的影响方式，以及分析比较不同数值的外生变量下的内生变量的不同数值，被称为比较静态分析。例如：当大家口袋只有200元钱时，只能对食堂产生冲击；当有400元钱时，会对盒饭市场产生冲击；当有800元钱时，会对大酒店产生冲击；当有2000元钱时，会对豪华酒楼产生冲击。

（三）动态分析

研究不同时点上的变量之间的相互关系。根据这种动态模型作出的分析，被认为是动态分析。早上8点钟西瓜行情与下午4点钟的行情是不一样的。

第三章           消费者行为理论

 [教学目的]

本章考察消费者行为，目的在于从消费者行为出发，对需求进行进一步研究，由此得到消费者的需求曲线，并说明该曲线为什么向右下方倾斜，证明需求曲线上任何一点都代表消费者取得的最大效用。

[基本要求]

通过本章的学习，要求大家能了解西方经济学是如何研究消费者行为的，消费者根据哪些因素和什么原则来决定其购买的商品种类和数量，以及消费者达到均衡状态（效用最大化）的条件，具体说明收入、价格、收入效应、替代效应与需求的关系。并能较客观地分析、评价西方经济学关于消费者行为的理论。

[重点难点]

（1）无差异曲线及其特点。

（2）商品的边际替代率。

（3）消费者均衡的条件。

（4）收入效应和替代效应以及正常品、低档品和吉芬物品的收入效应、替代效应。

  [教学方法]

主要采用讲授法、案例结合分析法、参与讨论法。

[教学时数]

学时

[教学内容]

第一节 基数效用论简述

有关消费者行为最基本的假设，是消费者追求效用的最大化(或追求最大的满足)。因此，要研究消费者行为理论，就必须研究效用理论。我们将讨论效用理论的两个主要分支——基数效用理论和序数效用理论。

 一、效用分析的两种理论——基数效用论和序数效用论

（一）基数效用论

基数效用论是早期研究消费者行为的一种理论。基数效用论者认为，效用如同长度、重量等概念一样，可以具体衡量并加总求和，具体的效用量之间的比较是有意义的。效用的大小可以用基数(1、2、3……)来表示, 计量效用大小的单位被称作效用单位。例如，对某一个人来说，吃一盘土豆和一份牛排的效用分别为5效用单位和10效用单位，则可以说这两种消费的效用之和为15效用单位，且后者的效用是前者的效用的2倍。根据这种理论，可以用具体的数字来研究消费者效用最大化问题。基数效用论采用的是边际效用分析方法。

（二）序数效用论

序数效用论是为了弥补基数效用论的缺点而提出来的另一种研究消费者行为的理论。序数效用论者认为，效用的大小是无法具体衡量的，效用之间的比较只能通过顺序或等级即用序数(第一、第二、第三……)来表示。仍就上面的例子来说，消费者要回答的是偏好哪一种消费，即哪一种消费的效用是第一，哪一种是第二。或者是说，要回答的是宁愿吃一盘土豆，还是吃一份牛排。进一步地，序数效用论者还认为，就分析消费者行为来说，以序数来度量效用的假定比以基数效用的假定所受到的限制要少，它可以减少一些被认为是值得怀疑的心理假设。

两种分析思路、方法均不同，但二者的结论是完全相同的，但现在在微观经济学里，序数效用成为主要的概念。

二、几个重要概念

（一）  效用（Utility）

效用是指消费者在消费商品时所感受到的满足程度。一种商品对消费者是否具有效用，取决于消费者是否有消费这种商品的欲望，以及这种商品是否具有满足消费者的欲望的能力。效用这一概念与人的欲望是联系在一起的，它是消费者对商品满足自己的欲望的能力的一种主观心理评价。

1.效用是相对概念，只有在同一物品前后满足程序之间后两种物品的满足之间相互比较时才有意义。

2.效用有无或效用大小取决于个人主观心理评价。效用实际是个主观判断，同一物品

有无效用或效用大小对不同的人来说是不同的。

（二）总效用（Total Utility）

总效用是指消费者在一定时间内从一定数量的商品的消费中所得到的效用量的总和。TU的大小取决于所消费的商品量的多少，所以它是所消费的商品粮的函数。TU也可以由连续消费的每一单位消费品所获得的边际效用加总得到。假定消费者对一种商品的消费数量为Q，则总效用函数为： TU＝f（Q） (3.1)

(三)边际效用（Marginal Utility）

边际效用是指消费者在一定时间内增加一单位商品的消费所得到的效用量的增量。相应的边际效用函数为：

当商品的增加量趋于无穷小，即ΔQ→0时有：

(四)边际效用递减规律

边际效用递减规律是指在一定时间内，在其他商品的消费数量保持不变的条件下，随着消费者对某种商品消费量的增加，消费者从该商品连续增加的每一消费单位中所得到的效用增量即边际效用是递减的。

MU可以是正值，也可以下降为负值。负值意味着消费者对于某种物品的消费超过一定量以后，不仅不能从消费商品中获得满足，反而会引起损害和厌恶。

边际效用递减的原因是：第一，生理或心理的原因。随着相同消费品的连续增加，从人的生理和心理的角度讲，从每一单位消费品中所感受到的满足程度和对重复刺激的反应程度是递减的。第二，“经济合理性”原则决定的。该原则的含义：消费者进行购买的唯一目的是从所利用的货币资源中获得最大可能的满足。按照次原则，消费者总是将第一单位的消费品用在最重要的用途上，第二单位的消费品用在次要的用途上，等等。这样，消费品的边际效用便随着消费品的用途重要性的递减而递减。

二、总效用与边际效用的关系

用表3—1（课本73页），说明边际效用递减规律和理解总效用和边际效用之间的关系。

根据表3—1所绘制的总效用和边际效用曲线如图3—1所示。图中的横轴表示商品的数量，纵轴表示效用量，TU曲线和MU曲线分别为总效用曲线和边际效用曲线。由于边际效用被定义为消费品的一单位变化量所带来的总效用的变化量，又由于图中的商品消费量是离散的，所以，MU曲线上的每一个值都记在相应的两个消费数量的中点上。

在图中，MU曲线因边际效用递减规律而成为向右下方倾斜的，相应地，TU曲线则随着MU的变动而呈现先上升后下降的变动特点。总结MU与TU的关系：

当MU＞0时，TU上升

当MU＜0时，TU下降

当MU＝0是。TU达极大值。

从数学意义上讲，如果效用曲线是连续的，则每一消费量上的边际效用值就是总效用曲线上相应的点的斜率。这一点，也体现在边际效用的定义公式(3.3)式中。

三、货币的边际效用

基数效用论者认为，货币如同商品一样，也具有效用。消费者用货币购买商品，就是用货币的效用去交换商品的效用。商品的边际效用递减规律对于货币也同样适用。对于一个消费者来说，随着货币收入量的不断增加，货币的边际效用是递减的。这就是说，随着某消费者货币收入的逐步增加，每增加单位货币给该消费者所带来的边际效用是越来越小的。

但是，在分析消费者行为时，基数效用论者又通常假定货币的边际效用是不变的。据基数效用论者的解释，在一般情况下，单位商品的价格只占消费者总货币收入量中的很小部分，所以，当消费者对某种商品的购买量发生很小的变化时，所支出的货币的边际效用的变化是非常小的。对于这种微小的货币的边际效用的变化，可以略去不计。这样，货币的边际效用便是一个不变的常数。

四、消费者均衡

消费者均衡是研究某个消费者如何把有限的货币收入分配在各种商品的购买中以获得最大的效用。也可以说，它是研究单个消费者在既定收入下实现效用最大化的均衡条件。因为作为消费者，总是希望花费一定量货币能获得最大效用。可以说，总效用最大化原则是支配消费者购买行为的基本法则。这里的均衡是指消费者实现最大效用时既不想再增加、也不想再减少任何商品购买数量的一种相对静止的状态。

消费者实现均衡条件是：如果消费者的货币收入水平是固定的，市场上各种商品的价格是已知的，那么，消费者应使自己花费在各种商品购买上的最后一元钱所带来的边际效用相等。或者说，消费者应该使自己所购买的各种商品的边际效用与价格之比相等。

假定：消费者用既定的收入I 购买n种商品，P1，P2，…,Pn分别为n种商品的既定的价格，λ为不变的货币的边际效用。以X1，X2，…,Xn分别为n种商品的既定的数量，MU1，MU2，…,MUn分别为n种商品的既定的边际效用，则上述的消费者效用最大化的均衡条件可以用公式表示为：

++…= (3.4)

==…==λ (3.5)

式中，(3.4)式是限制条件；(3.5)式是在限制条件下消费者实现效用最大化的均衡条件。(3.6)式表示消费者应选择最优的商品组合，使得自己花费在各种商品上的最后一元钱所带来的边际效用相等，且等于货币的边际效用。

为便于叙述，下面以消费者购买两种商品为例，具体说明消费者效用最大化的均衡条件。

与(3.5)式和(3.6)式相对应，在购买两种商品情况下的消费者效用最大化的均衡条件为：

+= (3.6)

==λ (3.7)

从=的关系分析：

当<时，这说明对于消费者来说，同样的一元钱购买商品1所得到的边际效用小于购买商品2所得到的边际效用。这样，理性的消费者就会调整这两种商品的购买数量：减少对商品1的购买量，增加对商品2的购买量。在这样的调整过程中，一方面，在消费者用减少1元钱的商品1的购买来相应地增加1元钱的商品2的购买时，由此带来的商品1的边际效用的减少量是小于商品2的边际效用的增加量的，这意味者消费者的总效用是增加的。另一方面，在边际效用递减规律的作用下，商品1的边际效用会随其购买量的不断减少而递增，商品2的边际效用会随其购买量的不断增加而递减。当消费者一旦将其购买组合调整到同样一元钱购买这两种商品所得到的边际效用相等时，即达到=时，他便得到了由减少商品1 购买和增加商品2购买所带来的总效用增加的全部好处，即消费者此时获得了最大的效用。

相反，当>时，这说明对于消费者来说，同样的一元钱购买商品1所得到的边际效用大于购买商品2所得到的边际效用。根据同样的道理，理性的消费者会进行与前面相反的调整过程，即增加对商品1的购买量，减少对商品2的购买量，直至=，从而获得最大的效用。

从=λ，i=1，2的关系分析：

当<λ，i=1,2时，这说明消费者用一元钱购买第i种商品所得到的边际效用小于所付出的这一元钱的边际效用。也可以理解为，消费者这时购买的第i种商品的数量太多了，事实上，消费者总可以把这一元钱用在至少能产生相等的边际效用的其他商品的购买上去。这样，理性的消费者就会减少对第i种商品的购买，在边际效用递减规律的作用下，直至=λ，i=1，2的条件实现为止。

相反，当>λ, i=1,2时，这说明消费者用一元钱购买第i种商品所得到的边际效用大于所付出的这一元钱的边际效用。也可以理解为，消费者这时购买的第i种商品的消费量是不足的，消费者应该继续购买第i种商品，以获得更多的效用。这样，理性的消费者就会增加对第i种商品的购买。同样，在边际效用递减规律的作用下，直至=λ，i=1，2的条件实现为止。

五、根据基数效用论求得需求曲线

基数效用论以MU递减规律以及在此基础上的效用最大化均衡条件为基础推导需求曲线。

因为商品的需求价格是指消费者在一定时期内对一定量的某种商品所愿意支付的价格，它取决于商品的边际效用。（MU越高，愿意支付的价格越高）而由于商品的MU具有递减规律，所以，随着商品消费量的增加，在货币的边际效用不变的条件下，商品的需求价格是下降的，即Qd与P反方向变动。

可从MU/P=λ进一步说明，对于任一商品来说，随着需求量不断增加，MU是递减的，为了保证MU/P恒等于λ（λ是个不变的值），商品的需求价格比如同比例于MU的递减而递减。因此可以推出想右下方倾斜的需求曲线。

六、消费者剩余

消费者剩余：消费者愿意对某商品支付的价格与实际支付的价格之间的差额，或者说，是消费者消费某种一定量商品所获得的总效用与为此花费的货币的总效用的差额。

在消费者购买商品时，一方面，我们已经知道，消费者对每一单位商品所愿意支付的价格取决于这一单位商品的边际效用。由于商品的边际效用是递减的，所以，消费者对某种商品所愿意支付价格是逐步下降的。但是，另一方面，需要区分的是，消费者对每一单位商品所愿意支付的价格并不等于该商品在市场上的实际价格。事实上，消费者在购买商品时是按照实际的市场价格支付的。于是，在消费者愿意支付的价格和实际的市场价格之间就产生了一个差额，这个差额便构成了消费者剩余的基础。例如：某种汉堡包的市场价格为3元，某消费者在购买第一个汉堡包时，根据这个汉堡包的边际效用，他认为值得付5元去购买这个汉堡包，即他愿意支付的价格为5元。于是当这个消费者以市场价格3元购买这个汉堡包时，就创造了额外的2元的剩余。在以后的购买过程中，随着汉堡包的边际效用递减，他为购买第二个、第三个、第四个汉堡包所愿意支付的价格分别递减为4.50元、4.00元和3.50元。这样，他为购买4个汉堡包所愿意支付的总数量为5.00+4.50+4.00+3.50=17元。但他实际按市场价格支付的总数量=3.00×4=12元。两者的差额=17-12=5元。这个差额就是消费者剩余。也正是从这种感觉上，他认为购买4个汉堡包是值得的，是能使自己的状况得到改善的。

消费者剩余可以用几何图形来表示。简单地说，消费者剩余可以用消费者需求曲线以下，市场价格线之上的面积来表示，如图3—22中的阴影部分面积所示。具体地看，在图3—22中，需求曲线以反需求函数的形式给出，它表示消费者对每一单位商品所愿意支付的价格。假定该商品的市场价格为P0，消费者的购买量为Q0。那么，根据消费者剩余的定义，我们可以推断，在产量0到Q0区间需求曲线以下的面积表示消费者为购买Q0数量的商品所愿意支付的总数量，即相当于图中的面积OABQ0；而实际支付的总数量等于市场价格P0乘以购买量Q0，即相当于图中的矩形面积OP0BQ0。这两块面积的差额即图中的阴影部分面积，就是消费者剩余。

消费者剩余也可以用数学公式来表示。令反需求函数Pd=f(Q)，价格为P0时的消费者的需求量为Q0，则消费者剩余为：

CS=- (3.)

式中，CS为消费者剩余的英文简写，式子右边的第一项即积分项，表示消费者愿意支付的总数量，第二项表示消费者实际支付的总数量。

以上，我们利用单个消费者的需求曲线得到了单个消费者剩余，这一分析可以扩展到整个市场。相类似地，我们可以由市场的需求曲线得到整个市场的消费者剩余，市场的消费者剩余可以用市场需求曲线以下，市场价格线以上的面积来表示。

最后需要指出，消费者剩余是消费者的主观心理评价，它反映消费者通过购买和消费商品所感受到的状态的改善。因此，消费者剩余通常被用来度量和分析社会福利问题。

第二节 无差异曲线及其特点

这里从另一个途径——序数效用分析研究消费者行为。

一、消费者偏好的假定

（一）消费者偏好的含义

序数效用理论认为，效用只能根据偏好的程度排列出顺序。为此，序数效用论者提出了消费者偏好的概念。所谓偏好就是消费者根据自己的意愿，对可能消费的商品组合进行的排列。序数效用论者认为，对于各种不同的商品组合，消费者的偏好程度是有差别的，这种差别反映了消费者对这些不同的商品组合的效用水平的评价。具体地讲，给定A、B两个商品组合，如果某消费者对A商品组合的偏好程度大于B商品组合，那也就是说，这个消费者认为A组合的效用水平大于B组合，或者说，A组合给该消费者带来的满足程度大于B组合。

（二）关于消费者偏好的假定

这里是指明所有“理性”的消费者的偏好的一些共性或者说一些基本假设。

1.消费选择具有明确性、唯一性。

消费者总是在选择商品时，可以明确比较和排列所给出的不同商品组合。换言之，对于任何两个商品组合A和B，消费者总是可以作出，而且也仅仅只能作出以下三种判断中的一种：对A的偏好大于对B的偏好；对A的偏好小于对B的偏好；对A和B的偏好相同(即A和B是无差异的)；而且消费者对于偏好的表达方式是完备的，消费者总是可以把自己的偏好评价准确地表达出来。

2.消费者偏好的可传递性。

可传递性指对于任何三个商品组合A，B和C，如果消费者对A的偏好大于B，对B的偏好大于C，那么，在A，C这两个组合中，消费者必定有对A的偏好大于C。偏好的可传递性假定保证了消费者的偏好是一致的，因而也是理性的。

3.消费者偏好的非饱和性。

消费者总是偏好于商品数量较多的商品组合，因为消费者对每一种商品的消费都没有达到饱和点，或者说，对于任何一种商品，消费者总是认为多比少好。消费量增多，效用水平就提高。此外，这个假定还意味着，消费者认为值得拥有的商品都是“好的东西”(goods)，而不是“坏的东西”(bads)。在这里，“坏的东西”指如空气污染、噪音等。在我们以后的分析中，不涉及“坏的东西”。

二、无差异曲线及其特点

无差异曲线是序数效用论分析消费者行为，并用以解释需求曲线的成因的主要工具。为了简化分析，假定消费者只消费两种商品。

（一）无差异曲线的概念及图形（Indifference Curve）

无差异曲线是用来表示消费者偏好相同的两种商品的所有组合点。或者说，它是表示能给消费者带来相同的效用水平或满足程度的两种商品的所有组合点的轨迹。与无差异曲线相对应的效用函数为

(3.8)

式中X1，X2分别为商品1和商品2的数量；U0是常数，表示某个效用水平。

其含义是消费不同的X1，X2给消费者带来相同的效用，即对消费者效用无差异。这些使消费者效用无差异点的轨迹就是无差异曲线。由于无差异曲线表示的是序数效用，所以，这里的U0只表示某个效用水平，而不表示一个具体数值的大小。

下面用表3—2和图3—2具体说明无差异曲线。表3—2是某消费者关于商品1和商品2的无差异表列，表中列出了关于这两种商品各种不同的组合。该表有三个子表，每一个子表中都包含六种商品组合，且假定每一个子表中六种商品组合的效用水平是相等的。而且，消费者对这六个组合的偏好程度是无差异的。同样地，消费者对表b中的所有六个商品组合的偏好程度也都是相同的，表c中六个商品组合给消费者带来的满足程度也都是相同的。

表3—2 某消费者的无差异表

但需要注意的是，表a、表b和表c三者各自所代表的效用水平的大小是不一样的。只要对表中的商品组合进行仔细观察和分析，就可以发现，根据偏好的非饱和性假设，或者说，根据商品数量“多比少好”的原则，可以得出结论：表a所代表的效用水平低于表b，表b又低于表c。

根据表3—2绘制的无差异曲线如图3—3所示。图中的横轴和纵轴分别表示商品X1和商品X2的数量，曲线U1，U2，U3顺次代表与表a、表b和表c相对应的三条无差异曲线。

实际上，我们可以假定消费者的偏好程度可以无限多，也就是说，我们可以有无穷个无差异子表，从而得到无数条无差异曲线。表3—2和图3—3只不过是一种分析的简化而已。

（二）无差异曲线的特点

1.离原点越远的无差异曲线代表的效用水平越高。

由于通常假定效用函数是连续函数，即在同一坐标平面上的任何两条无差异曲线之间，存在着无数条无差异曲线。可以这样想像：我们可以画出无数条无差异曲线，以至覆盖整个平面坐标图。根据消费者偏好的非饱和性假设，所有这些无差异曲线之间的相互关系是：离原点越远的无差异曲线代表的效用水平越高，离原点越近的无差异曲线代表的效用水平越低。

2.在同一坐标平面上的任何两条无差异曲线不会相交。

这一点可以用图3—4来说明。其理由在于：不同的无差异曲线代表的是不同的效用水平，而且根据无差异曲线的定义，由无差异曲线U1可得a 、b两点的效用水平是相等的，由无差异曲线U2可得a、c两点的效用水平是相等的。于是，根据偏好可传递性的假定，必定有b和c这两点的效用水平是相等的。但是，观察和比较图中b和c这两点的商品组合，可以发现c组合中的每一种商品的数量都多于b组合，于是，根据偏好的非饱和性假定，必定有c点的效用水平大于b点的效用水平。这样一来，这就违背了偏好的假定。由此证明：对于任何一个消费者来说，两条无差异曲线不能相交。

3.无差异曲线上任一点的“边际替代率”（斜率）为负，因此无差异曲线是从左上方向右下方倾斜的。

因为两种商品都可带给消费者效用，任何一种商品的增加，都会使消费者的效用增加。既然无差异曲线上的商品组合必须使消费者的效用维持不变，因此当消费者对一种商品的消费增加时，对另一种商品的消费必须减少，惟有负斜率的无差异曲线才符合这种反向关系。

4.在无差异曲线上，“边际替代率”的绝对值有递减倾向，因此无差异曲线是凸向原点的。这就是说，无差异曲线不仅向右下方倾斜，而且以凸向原点的形状向右方倾斜。这一特征在图3—2中表现得很明显。为什么无差异曲线具有凸向原点的特征呢？这取决于商品的边际替代率递减规律。

三、商品的边际替代率（Marginal Rate Commodity of Substitution）

商品的边际替代率概念是无差异曲线分析中的最重要的内容，也是这里分析的难点。

（一）商品的边际替代率的含义

在维持效用水平不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费数量时所需要的放弃的另一种商品的消费数量，被称为商品的边际替代率。商品1对商品2的边际替代率的定义公式为： (3.13)

式中，△X1和△X2分别为商品1和商品2的变化量。由于△X1是增加量，△X2是减少量，当一个消费者沿着一条既定的无差异曲线上下滑动的时候，两种商品的数量组合会不断地发生变化、而效用水平却保持不变。这说明，在维持效用水平不变的前提条件下，消费者在增加一种商品的消费数量的同时，必然会放弃一部分另一种商品的消费数量，即两商品的消费数量之间存在着替代关系。

为表示两种商品消费量变化方向相反，边际替代率公式中加了一个负号。这样使ＭＲＳ１２的计算结果取正值。

当商品数量的变化趋于无穷小时，则商品的边际替代率公式为

(3.14)

显然无差异曲线上某一点的边际替代率就是无差异曲线在该点的斜率的绝对值。

（二）商品的边际替代率递减规律

商品的边际替代率递减规律的内容：在维持效用水平不变的前提下，随着一种商品的消费数量的连续增加，消费者为得到每一单位的这种商品所需要放弃的另一种商品的消费数量是递减的。之所以会普遍发生商品的边际替代率递减的现象，其原因在于：消费者对某一商品拥有量较少时，对其偏爱程度高，而拥有量较多时，偏爱程度较低。所以随着一种商品的消费数量的逐步增加，消费者想要获得更多的这种商品的愿望就会减少，从而，他为了多获得一单位的这种商品而愿意放弃的另一种商品的数量就会越来越少。（同时，商品边际效用具有递减规律，也能证明这一变化规律）

商品的边际替代率递减，意味着无差异曲线的斜率的绝对值越来越小，因此该曲线必定凸向圆点。

（思考：边际替代率递增的含义，曲线的形状，与最优分析有什么关系？）

（三）边际替代率与边际效用的关系

任意两商品的边际替代率等于该两种商品的边际效用之比。即

(3.15)

因为在同一条无差异曲线上，为保持效用不变，要求增加的商品提供的增加的效用，应等于监守的商品所减少的效用。因此，对于效用函数,指定任一条无差异曲线，c为常数，表示既定的效用水平。当消费者所消费的X1与X2商品发生变动(X1的变动量为dX1，X2的变动量为dX2)后，维持效用水平不变，即使得效用增量dU=0，这种变化的关系表示为

(3.16)

整理(3.16)式得到

即　

从式(3.15)看，边际效用递减规律暗含了边际替代率递减规律。因为在维持效用水平不变的条件下，随着X1的增加，MU1是递减的；随着X2的减少，MU1是递增的。所以是递减的，即边际替代率是递减的。

四、无差异曲线的特例情况

MRS递减，是就一般情况而言的，对下面两种特殊情况，则不然。

（一）两种商品具有恒常性完全替代。

完全替代品是指两种商品之间的替代比例是固定不变的情况。在完全替代的情况下，两商品之间的边际替代率MRS12就是一个常数，相应的无差异曲线是一条斜率不变的直线。例如：在某消费者看来，一杯牛奶和一杯咖啡之间是无差异的，两者总是可以以1:1的比例相互替代，相应的无差异曲线如图3—5所示。

（二）、两种商品为完全互补。

完全互补品指两种商品必须按固定不变的比例配合同时被使用的情况。在完全互补的情况下，相应的无差异曲线为直角形状，其边际替代率伪（平行于横轴）或为∞（垂直于横轴）。例如，一副眼镜架必须和两片眼镜片同时配合，才能构成一副可供使用的眼镜，则相应的无差异曲线如图3—6所示。图中水平部分的无差异曲线部分表示，对于一副眼镜架而言，只需要两片眼镜片即可，任何超量的眼镜片都是多余的。换言之，消费者不会放弃任何一副眼镜架去换取额外的眼镜片，所以，相应的MRS12=0。图中垂直部分的无差异曲线表示，对于两片眼镜片而言，只需要一副眼镜架即可，任何超量的眼镜架都是多余的。换言之，消费者会放弃所有超量的眼镜架，只保留一副眼镜架与两片眼镜片相匹配，所以，相应的MRS12=∞。

第三节 预算线（Budget Line）

无差异曲线只是表示消费主观上对两种商品不同组合的偏好，但这并不能说明消费者选择行为的所有方面。消费者在购买商品时，必然会受到自己的收入水平和市场上商品价格的限制，这就是预算约束。预算约束可以用预算线来说明。

一、预算线的含义和图形

预算线又称为预算约束线、消费可能线和价格线。预算线表示在一定的消费者收入和商品价格条件下，消费者的全部收入所能购买到的最大组合的两种商品的数量。

假定以I表示消费者的既定收入，两种商品分别为X1和X2，商品价格分别为P1和P2。那么，相应的预算线等式为：

(3.10)

此外，也可将(3.10)式可以改写成如下形式：

(3.11)

由此作出的预算线为图3—4中的线段AB。在横轴X1上的截距OB为，表示全部收入用来购买商品1的数量；纵轴X2上的截距OA为，表示全部收入用来购买商品2的数量。预算线的斜率是两商品的价格之比即-。

预算线AB以外的区域中的任何一点，如a点，是消费者利用全部收入都不可能实现的商品购买的组合点。预算线AB以内的区域中的任何一点，如b点，表示消费者的全部收入在购买该点的商品组合以后还有剩余。惟有预算线AB上的任何一点，才是消费者的全部收入刚好花完所能购买到的商品组大数量的组合点。图中的阴影部分的区域(包括直角三角形的三条边)，被称为消费者的预算可行集或预算空间。

在既定价格和既定收入下，预算线代表了消费者的各种可能的消费机会，但这条线上可以有无数组组合，究竟哪一组合为最优，即能提供最大效用，该线本身是无法说明的。

二、预算线的移动

从以上分析可知，只要给定消费者的收入I和两商品的价格P1和P2，则相应的预算线的位置和形状也就决定了。因为预算线的横、纵截距分别为和，预算线的斜率为。由此自然可以推断，只要消费者的收入I、商品价格 P1和P2这三个量之中，有一个量发生变化，就会使原有的预算线发生移动。

预算线的移动可以归纳为以下四种情况。

1. 两商品的价格P1和P2不变，消费者的收入I发生变化，预算线平均移动。

 2.消费者收入不变，P2发生变化，P1保持不变。

3.当消费者的收入I不变，P1发生变化P2保持不变。

4.收入和两种商品的价格同时变化。

第四节 消费者的均衡

把前面考察过的消费者的无差异曲线和预算线结合在一起，来分析消费者追求效用最大化的购买选择行为。

一、消费者最优购买行为必须满足的条件

须明确的是，消费者的最优购买行为必须满足两个条件：第一，最优的商品购买组合必须是能够给消费者带来最大效用的商品组合。第二，最优的商品购买必须位于给定的预算线上。

二、消费者均衡条件分析

（一）消费者均衡的含义

消费者均衡指在既定的收入和商品价格下，消费者购买一定数量组合的商品使其实现效用最大化的稳定状态。消费者均衡分析要回答的问题就是：消费者为了使他花费一定量货币I，所获得的效用为极大值，买进商品X1和X2的数量各为多少？

（二）消费者均衡的条件

消费者获得最大效用（效用达到极大值）的均衡条件是：商品的边际替代率等于商品价格的比率，即：。图形上表现为无差异曲线与预算线相切之点。

消费者偏好给定的假定，意味着给定了一个由该消费者的无数条无差异曲线所构成的无差异曲线簇。为了简化分析，我们从中取出三条，这便是图3—6中三条无差异曲线U1、U2和U3。消费者的收入和两种商品的价格给定的假定，意味着给定了该消费者的一条预算线，这便是图3—9中唯一的一条预算线AB。面对图3—9中的一条预算线和三条无差异曲线，我们说，只有预算线AB和无差异曲线U2的相切点E，才是消费者在给定的预算约束下能够获得最大效用的均衡点。在均衡点E，相应的最优购买组合为。。

在切点E，无差异曲线和预算线两者的斜率是相等的。我们已经知道，无差异曲线的斜率是，预算线的斜率可以来表示。

为什么惟有E点才是消费者效用最大化的均衡点呢？这是因为，就无差异曲线U3来说，虽然它代表的效用水平高于无差异曲线U2，但它与既定的预算线AB既无交点又无切点。这说明消费者在既定的收入水平下无法实现无差异曲线U3上的任何一点的商品组合的购买。就无差异曲线U1来说，虽然它与既定的预算线AB相交于a、b两点，这表明消费者利用现有收入可以购买a、b两点的商品组合。但是，这两点的效用水平低于无差异曲线U2，因此，理性的消费者不会用全部收入去购买无差异曲线U1上a、b两点的商品组合。事实上，就a点和b点来说，若消费者能改变购买组合，选择AB线段上位于a点右边或b点左边的任何一点的商品组合，则都可以达到U1更高的无差异曲线，以获得比a点和b点更大的效用水平。这种沿着AB线段由a点往右和由b点往左的运动，最后必定在E点达到均衡。显然，只有当既定的预算线AB和无差异曲线U2相切于E点时，消费者才在既定的预算约束条件下获得最大的满足。故E点就是消费者实现效用最大化的均衡点。

消费者效用最大化的均衡条件表示：在一定的预算约束下，为了实现最大的效用，消费者应该选择最优的商品组合，使得消费者愿意用一单位的某种商品去交换的另一种商品的数量，应该等于该消费者能够在市场上用一单位的这种商品去交换得到的另一种商品的数量。

三、序数效用论与基数效用论消费者均衡分析的比较

（一）条件不同

基数效用论：效用可以用绝对数计量，不同商品之间的效用可以进行比较。在消费者均衡分析时以边际效用递减和货币边际效用不变为前提。

序数效用论：效用大小无法具体衡量，效用之间的比较只能通过排列顺序、等级来表示，在消费者均衡分析时，以商品可替代，且商品边际替代率递减为前提。

（二）分析方法不同

基数效用论：运用边际效用分析法、边际效用递减研究均衡。

序数效用论：运用无差异曲线和预算线分析，用边际替代率递减取代边际效用递减进行分析。

（三）结论相同——得到同样的均衡条件及同样推出向右下方倾斜的需求曲线。

根据边际效用分析，消费者均衡的条件是=，也可以写为：

= (3.17)

根据无差异曲线分析，消费者均衡的条件又可以写为，

也可以写为： (3.18)

根据式前面推出的，式(3.18)可写为=，与式(3.17)完全相同。所以说用边际效用分析法得出的消费者均衡条件与用无差异曲线分析法得出的消费者均衡条件是相同的。至此，可以将均衡条件写为

(3.19)

第五节 消费者的需求曲线

消费者对商品的需求显然要以实现效用最大化为原则，前边已经找到了效用最大化均衡点，因此这一节就是要通过对均衡点的分析来推导出需求曲线。

一、价格变化：价格—消费曲线

消费者的需求曲线是由对消费者均衡分析来解释的，由价格—消费曲线推导出来的。

（一）价格——消费曲线

价格—消费曲线是指收入不变条件下，商品价格变动引起的消费者均衡点移动的轨迹，它反映商品价格变化引起的需求量变动的情况。

在其他条件均保持不变时，一种商品价格的变化会使消费者效用最大化的均衡点的位置发生移动，并由此可以得到价格—消费曲线。价格—消费曲线是在消费者的偏好、收入以及其他商品价格不变的条件下，与某一种商品的不同价格水平相联系的消费者效用最大化的均衡点的轨迹。具体以图3—13来说明价格—消费曲线的形成。

在图中，假定P2价格不变，商品1的初始价格为P11,相应的预算线为AB,它与无差异曲线U1相切于效用最大化的均衡点E1。如果商品1的价格由P11下降为P12，相应的预算线由AB移至AB’,于是，AB’与另一种较高无差异曲线U2相切于均衡点E2。如果商品1的价格再由P12继续下降为P13，相应的预算线由AB’移至AB’’,于是，AB’’,与另一条更高的无差异曲线U3相切于均衡点E3……，不难发现，随着商品1的价格的不断变化，可以找到无数个诸如E1、E2和 E3那样的均衡点。它们的轨迹就是价格—消费曲线。

（价格—消费线不是消费者对X1商品的需求曲线，而是当P1下降，消费者会购买的X1与X2商品不同组合的数量。因此不一定完全向右下方倾斜。）

（二）消费者个人需求曲线的推导

设：这里研究对商品X1的需求曲线，P1为X1商品的价格，qx1为X1商品的购买量。则对X1商品的需求曲线就是把P1的各个数值与各个均衡点所决定的（相应）的qx1D各个数值描绘在价格与需求量对应关系的平面图上，P1与qx1各点的连线即为需求曲线。

前面第四节我们得到了价格—消费曲线图3—15。分析其上的三个均衡点E1、 E2和 E3可以看出，在每一个均衡点上，都存在着商品1的价格与商品1的需求量之间一一对应的关系。这就是：在均衡点E1，商品1的价格为，则商品1的需求量为。在均衡点 E2，商品1的价格由下降为，则商品1 的需求量增加。在均衡点 E3，商品1的价格进一步由下降为，则商品1 的需求量由再增加为。根据商品1的价格和需求量之间的这种对应关系，把每一个P1数值和相应的均衡点上的X1数值绘制在商品的价格—数量坐标图上，便可以得到单个消费者的需求曲线。这便是图3—15中的需求曲线。在图中，横轴表示商品1的数量X1，纵轴表示商品1的价格P1。图中需求曲线上的a、b、c点分别和图3—15中的价格—消费曲线上的均衡点E1、E2、E3相对应。

以上我们介绍了序数效用论者如何从对消费者经济行为的分析中推导出了对消费者的需求曲线。由图3—20可见，序数效用论者所推导的需求曲线是向右下方倾斜的，它表示商品的价格和需求量成反方向变化。尤其是，需求曲线上与每一价格水平相对应的商品需求量都是可以给消费者带来最大效用的均衡数量。我们无论是用边际效用的分析方法，还是无差异曲线的分析方法，得到的结论是一致的，即需求曲线是向右下方倾斜的。

二、从个人需求曲线到市场需求曲线

基数效用论和序数效用论各自从对单个消费者行为的分析中，推导了单个消费者对某种商品的需求曲线。下面将在此基础上进一步推导市场需求曲线。

一种商品的市场需求是指在一定时期内在不同的价格下市场中所有消费者对某种商品的需求数量。因而，一种商品的市场需求不仅依赖于每一个消费者的需求函数，还依赖于该市场中所有消费者的数目。

假定在某一商品市场上有n个消费者，他们都具有不同的个人需求函数，i=1，2，…，n，则该商品市场的需求函数为：

(3.21)

可见，一种商品的市场需求量是每一个价格水平上的该商品的所有个人需求量的水平加总。由此可以推知，只要有了某商品的每个消费者的需求表或需求曲线，就可以通过加总的方法，得到该商品市场的需求表或需求曲线。下面用表3—4和图3—16来说明。

在表3—4中，假设某商品市场上只有A、B两个消费者，通过把每一个价格水平上的A、B两个消费者的需求量加总，便得到每一个价格水平上的市场需求量，为表中的第(4)栏。

表3—4 从单个消费者的需求表到市场需求表

图3—21是根据表3—4绘制的需求曲线。图中的市场需求曲线是A、B两个消费者的需求曲线的水平加总，即在每一个价格水平上都有市场需求量。

据此，我们把单个消费者的需求函数和市场需求函数之间的关系表示为：

i=1,2,…,n。

式中，Di(P)为单个消费者的需求函数；D(P)为市场的需求函数。

由于市场需求曲线是单个消费者的需求曲线的水平加总，所以，如同单个消费者的需求曲线一样，市场需求曲线一般也是向右下方倾斜的。市场需求曲线表示某商品市场在一定时期内在各种不同的价格水平上所有消费者愿意而且能够购买的该商品的数量。更重要的，根据上述推导过程可知，市场需求曲线上的每个点都表示在相应的价格水平下可以给全体消费者带来最大的效用水平或满足程度的市场需求量。

三、收入变化：收入消费曲线

均衡点是无差异曲线与预算线相切之点，预算线变化，均衡点必变化。而预算线又是由消费者的收入和商品的价格决定的，如果消费者的收入与商品的价格发生变化了，必引起预算线变化，进而消费者的选择将会发生变化。

（一）收入—消费曲线

收入—消费曲线是在消费者的偏好和商品的价格不变的条件下，消费者的收入变动引起的消费者效用最大化的均衡点的轨迹。它反映收入变化引起的消费量变动的情况。

假定价格不变，消费者收入变化，引起预算线平行移动，而与新的无差异曲线相切，导致均衡点的移动。

以图3—10来具体说明收入－消费曲线的形成。

在图(a)中，随着收入水平的不断增加，预算线由AB平移至A’B’再平移至,于是，形成了三个不同的消费者效用最大化的均衡点E1、E2和E3。如果收入水平的变化是连续的，则可以得到无数个这样的均衡点的轨迹，这便是图(a)中的收入—消费曲线。

由消费者的收入—消费曲线可以推导出消费者的恩格尔曲线。恩格尔曲线表示消费者在每一收入水平对某商品的需求量。与恩格尔曲线相对应的函数关系为X=f(I)，其中，I为收入水平；X为某种商品的需求量。

图3—13(a)和图3—12(a)是相对应的，图中的商品1是正常品，商品1的需求量X1随着收入水平I的上升而增加。图3—11(b)和图3—10(b)是相对应的，在一定的收入水平上，图中的商品1由正常品转变为劣等品。或者说，在较低的收入水平范围，商品1的需求量与收入水平成同方向的变动；在较高的收入水平范围，商品1的需求量与收入水平成反方向的变动。

（二）恩格尔曲线

我们可以根据恩格尔曲线来区分必需品、奢侈品和劣等品，如图3—11所示，横轴表示收入，纵轴表示商品的需求量。当恩格尔曲线斜率为正时，表示该商品为正常品，即需求量随收入的增加而增加，如图3—12(a)、(b)所示。但在图(a)中，数量增加的比例小于收入增加的比例，因此该商品的需求的收入弹性小于1，是为“必需品”。在图(b)中，该商品不但是正常品，而且数量增加的比例超过收入增加的比例，亦即其需求的收入弹性大于1，所以为“奢侈品”。在图(c)中，所得增加时，需求量反而减少，数量与收入的变化方向相反，是为“劣等品”， 需求的收入弹性为负。

恩格尔定律

19世纪德国统计学家恩格尔(Ernst engel)发现，家庭对不同商品的支出比例与家庭收入高低之间有非常明显的关系。在低收入家庭中，食物的支出占收入的绝大部分，当收入逐渐增加时，食物支出占收入的比例则逐渐缩小。由于此种现象普遍存在于不同国家之间，故我们将之称为恩格尔定律。食物支出与收入之比称为恩格尔系数，所以恩格尔定律也可表述为随着收入的提高，恩格尔系数是递减的。恩格尔系数可以反映一国或一个家庭富裕程度与生活水平。一般来说，恩格尔系数越高，富裕程度与生活水平越低；恩格尔系数越低，富裕程度与生活水平越高。恩格尔定律说明了生活必需品(食物)的收入弹性小。]

第六节 正常物品的替代效应和收入效应

一商品价格的变化引起对其需求量的变化，这种变化可以被分解为收入效应和替代效应两方面作用的结果。当收入效应和替代效应作用的结果具有不同特点时，价格变动引起需求量变动的情况会有所不同，或需求量增加较多，或增加较少，甚至减少，这就有了正常物品、一般低档物品、吉芬物品的区别。这里我们将分别讨论正常物品、低档物品和吉芬物品的替代效应和收入效应，并以此进一步说明这三类物品的需求曲线的形状特征。

一、替代效应和收入效应的含义

当一种商品的价格发生变化时，会对消费者产生两种影响：一是使消费者的实际收入水平发生变化。在这里，实际收入水平的变化被定义为效用水平的变化。二是使商品的相对价格发生变化。这两种变化都会改变消费者对该种商品的需求量。

（一）收入效应

收入效应：因价格变化带来的实际收入的变化而导致需求量的变化，并且引起效用水平变化，把这种变化称为收入效应。

例如，在消费者购买棉布，当棉布的价格下降时，其它商品价格不变，这时对于消费者来说，虽然货币收入也不变，但是现有的货币收入的购买力增强了，也就是说实际收入水平提高了。这意味着在不减少其它商品购买量是可下，可以买进更多的棉布。实际收入水平的提高，会使消费者改变对这两种商品的购买量，从而达到更高的效用水平，这就是收入效应。

在图形上表现为均衡点从一条无差异曲线上移动到另一条无差异曲线上。

要点：* 实际收入变化

* 效用水平变化

* 均衡点变动

* 需求量变化

（二）替代效应

替代效应：由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对价格变动所引起的商品需求量的变动为替代效应。替代效应则不改变消费者的效用水平。

例如，棉布和化纤布之间存在着可替代关系，假设棉布的价格下降，化纤布的价格不变，使得化纤布相对于棉布来说，较以前昂贵了。商品相对价格的这种变化，会使消费者增加对棉布的购买而减少对化纤布的购买，即用棉布替代化纤布，这样对棉布的需求量会增加，而对化纤布的需求量减少。但替代效应不改变消费者的效用水平。

要点：* 相对价格变动

* 效用水平不变

* 均衡点在原有的无差异曲线上运动

* 需求量变化

综上所述，一种商品价格变动所引起的该商品需求量变动的总效应可以被分解为替代效应和收入效应两个部分，即总效应＝替代效应+收入效应。

（下面结合正常物品的替代效应与收入效应分析来看二者的区别。）

二、正常物品的替代效应和收入效应

正常物品：替代效应与收入效应均使需求量与价格反方向变动，觉得需求曲线向右下方倾斜。即当价格下降时，对于正常物品，替代效应的作用是增加需求量，收入效应的作用也是增加需求量。

如何确定替代效应和收入效应的作用程度呢？须通过作一条平行于新的预算线并切于原有的无差异曲线的补偿（充）性预算线来区分。

补偿性预算线的意义：当价格变动引起消费者实际收入发生变动时，补充性预算线是用来表示以假设的货币收入的增减来维持消费者实际收入水平不变的一种分析工具。具体地说：在商品价格下降引起实际收入提高时，假设可取走一部分货币收入，以使消费者的实际收入维持原有的效用水平。图中FG曲线即为补偿性预算线。

当商品X1的价格下降时，替代效应作用使需求量的增加量为，收入效用作用是需求量的增加量。商品1的需求量的增加量为，这便是商品1的价格下降所引起的总效应。

在这里，P1下降时，替代效应所引起的需求量的增加量是一个正值，即符号为正，也就是说，正常物品的替代效应引起的需求量变化与价格变化成反方向。收入效应所引起的需求量的增加量也是一个正值，表明当P1下降使得消费者的实际收入水平提高时，消费者必定会增加对正常物品商品1的购买。也就是说，正常物品的收入效应引起的下列变化与价格成反方向的变动。

以图3—17表示了正常物品价格下降时的替代效应和收入效应。可见，对于正常物品来说，替代效应与价格成反方向的变动，收入效应也与价格成反方向的变动，在它们的共同作用下，总效应必定与价格成反方向的变动。正因为如此，正常物品的需求曲线是向右下方倾斜的。

第六节 低档物品的替代效应和收入效应

一、一般低档物品的替代效应和收入效应

一般低档物品：替代效应的作用使需求量与价格反方向变动，收入效应的作用使需求量与价格呈正方向变动，但替代效应的作用大于收入效应的作用，总效用的结果仍使需求量与价格反方向变动。

以图3—18为例分析低档物品价格下降时的替代效应和收入效应。对于一般低档品，当价格下降，替代效应的作用是增加需求量，收入效应的作用是减少需求量（价格下降使实际收入增加，需求量反而减少）。图中商品1的价格P1变化前的消费者的效用最大化的均衡点为a点，P1下降以后的消费者的均衡点为b点，因此，价格下降所引起的商品1的需求量的增加量为，这便是总效应。运用与上一节相同的方法，即通过作与预算线平行且与无差异曲线U1相切的补偿预算线FG，便可将总效应分解成替代效应和收入效应。具体地看，P1下降引起的商品相对价格的变化，使消费者由均衡点a运动到均衡点c，相应的需求量增加量为，这就是替代效应，它是一个正值。而P1下降引起的消费者的实际收入水平的变动，使消费者由均衡点c运动到均衡点b，需求量由减少到，这就是收入效应。收入效应是一个负值，其原因在于：价格P1下降所引起的消费者的实际收入水平的提高，会使消费者减少对低档物品的商品1的需求量。由于收入效应是一个负值，所以，图中的b点必定落在a、c两点之间。

图中的商品1的价格P1下降所引起的商品1的需求量的变化的总效应为，它是正的替代效应和负的收入效应之和。由于替代效应的绝对值大于收入效应的绝对值，或者说，由于替代效应的作用大于收入效应，所以，总效应是一个正值。

综上所述，对于低档物品来说，替代效应与价格成反方向的变动，收入效应与价格成同方向的变动，而且，在大多数的场合，收入效应的作用小于替代效应的作用(如图3—17所示)，所以，总效应与价格成反方向的变动，相应的需求曲线是向右下方倾斜的。（根据上图，请学生试绘出一般低档物品的需求曲线。）

二、吉芬物品的替代效应和收入效应

但是，在少数的场合，某些低档物品的收入效应的作用会大于替代效应的作用，于是，就会出现违反需求曲线向右下方倾斜的现象。这类物品就是吉芬物品。英国人吉芬于十九世纪发现，1845年爱尔兰发生灾荒，土豆价格上升，但是土豆需求量却反而增加了。这一现象在当时被称为“吉芬难题”。这类需求量与价格成同方向变动的特殊商品以后也因此被称做吉芬物品。

吉芬物品：替代效应作用使需求量与价格成反方向变动，收入效用的作用使需求量与价格同方向变动，且收入效应的作用大于替代效应的作用，从而总效用的作用是需求量与价格同方向变动，即价格下降时，需求量也下降，决定需求曲线向右上方倾斜。

下面用图3—19分析这个问题。图中商品1是吉芬物品。商品1的价格P1下降前后的消费者的效用最大化的均衡点分别为a点和b点，相应的商品1的需求量的减少量为,这就是总效应。通过补偿预算线FG可得：为替代效应，它是一个正值。是收入效应，它是一个负值，而且，负的收入效应的绝对值大于正的替代效应的绝对值，所以，最后形成的总效应为负值。在图中，a点必定落在b、c两点之间。

很清楚，吉芬物品是一种特殊的低档物品。作为低档物品，吉芬物品的替代效应与价格成反方向的变动，收入效应则与价格成同方向的变动。吉芬物品的特殊性就在于：收入效应的作用很大，以至超过了替代效应的作用，从而使得总效应与价格成同方向的变动。这也就是吉芬物品的需求曲线呈现出向右上方倾斜的特殊形状的原因。

运用以上分析的结论就可以解释“吉芬难题”了。在19世纪中叶的爱尔兰，购买土豆的消费支出在大多数的贫困家庭的收入中占一个较大的比例，于是，土豆价格的上升导致贫困家庭实际收入水平大幅度下降。在这种情况下，变得更穷的人们不得不大量地增加对劣等物品土豆的购买，这样形成的收入效应是很大的，它超过了替代效应，造成了土豆的需求量随着土豆价格的上升而增加的特殊现象。（是否可以解释我国1960年代自然灾害时期人们对红薯的需求）现将正常物品、低档物品和吉芬物品的替代效应和收入效应所得到的结论综合于表3—3。

表3—3 商品价格变化所引起的替代效应和收入效应

第四章 生产理论

 [教学目的]

本章论证追求最大利润的厂商，怎样以最小成本或最大产量的最优要素组合进行生产，论证厂商根据哪些因素和什么原则确定要素投入的合理范围与数量。让学生认识西方经济学是如何证明为最大利润而进行生产的动机导致最优要素组合的。

[基本要求]

通过学习，学生应掌握生产函数的含义及图形，各种产量变动的规律与相互关系，特别是从中分析的生产要素合理投入区域。同时掌握实现要素最佳组合的均衡条件，包括了解等产量线、等成本线、边际技术替代率等一系列重要概念。并能结合所学理论分析和认识我国目前国有企业裁员、生产规模应适度等显示问题。

[重点难点]

（1）一种可变生产要素的产量曲线及联系。

（2）边际技术替代率。

（3）生产者菌核的条件。

  [教学方法]

主要采用讲授法、案例结合分析法、参与讨论法。

[教学时数]

学时

[教学内容]

第一节 厂商

企业存在许多年了，但也许是司空见惯了吧，以前很少有什么人关心企业本身，只是把它作为一个生产单位，把它作为其内部组织无须解释的“黑匣子”。1937年美国经济学家罗纳德•科斯发表了《企业的性质》一文，探讨企业出现的原因，这篇文章在60年代之后才引起人们的注意。自从那时以来出现了种种解释企业组织本身的论著。

一、厂商及组织形式

在生产理论中所要研究的经济行为主体为厂商或企业，在产品市场上，是作为生产者而存在的，是为了实现某一经济目标而独立做出统一经济决策的经济单位。它是商品与劳务的供给者。在市场经济中，厂商的组织形式有单人业主制、合伙制和公司制。

单人业主制：又称自然人企业。只有一个所有者，所有者也就是经营者。自然人承担无限经济责任。财产的权利与义务的行为能力由个人（即自然人）承担，自主决策，利润独享。

合伙制：自然人的合伙企业，两个或以上的所有者。财产的权利与义务的行为能力由合伙人共同承担。所有者之间通过契约关系建立“联合有限责任”，实行利润分成。大多会计事务所、律师事务所属此类

公司：是依公司法构成的企业，又称为法人企业。按股东的责任可分为无限责任公司、有限责任公司与两合公司。内部实行分成治理结构，利润按股分红，亏损达破产时按破产法清算。现代企业的基本特点：所有权与经营权分离；内部治理结构；大规模经营等。

二、企业的本质

1、企业的本质：一定程度上是对市场的替代。原因是：节约市场交易费用。可见，同一笔交易，既可以通过市场的组织形式来进行，也可以通过企业的组织形式来进行。选择市场还是企业，取决于交易费用的大小

2、交易（费用）成本：围绕交易契约所产生的成本或费用，包括：搜寻、谈判（签约）、执行契约、监督费用等

3、企业与市场同时并存的原因：有的交易在企业内部进行成本更小，而有的交易通过市场进行成本更小。说明市场和企业各具优势

企业与市场具有不同的交易成本的原因：信息的不完全。包括：信息的不完全性（纯粹的不确定性）和信息不对称；资产属性、产业特性和产品特性

三、厂商的目标

在微观经济学中，一般重视假定厂商的目标是追求最大的利润。

第二节       生产函数

一、生产函数的一般含义和公式

西方经济学中所谓的“生产”是指一切能够创造或增加效用的人类活动，生产活动包括物质资料的生产，也包括劳务等无形产品的生产。而生产过程则是从生产要素的投入到产品产出的过程。从物资技术角度分析，生产过程可分为两方面：一是投入，即生产过程中使用的各种要素，包括劳动、土地、资本和企业家才能这四种类型；二是产出，即生产出来的各种产品的数量。生产函数就是用来表示投入和产出或生产要素和产量之间的关系的概念。

生产函数表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。假定用Q表示所能生产的最大可能产量，用X1，X2，…，Xn表示某产品生产过程中各种生产要素的投入量，若不考虑可变投入与不变投入的区别是，则生产函数可用如下一般表达式表示：

Q=f(X1，X2，…，Xn) (4.1)

该生产函数表示在既定的生产技术条件下，生产要素组合（X1，X2，…，Xn ）在某一时期所能生产的最大可能产量为Q。

在经济学中，为了分析方便，常假定只使用劳动和资本两种生产要素，如果用L表示劳动投入量，用K表示资本投入量，则生产函数可用下式表示：

Q=f(L，K) (4.2)

研究生产函数一般都以特定的时期和既定生产技术水平作为前提条件，当这些因素发生变动时，相同的要素投入量可能生产出不同的产量，从而形成新的生产函数。

生产函数所反映的要素投入量与产出量之间的依存关系具有普遍性，但不同厂商的生产函数的具体形式却有很大的不同，估算和研究生产函数对经济理论研究和生产实践都具有重要意义。

* 生产要素：主要是劳动、土地、字班、企业家才能。

* 投入：这里投入与生产要素基本上作为同义语使用。实际上二者存在着微妙差别，在于投入的含义比生产要素较为广泛，投入还可以包括中间投入。

投入分为不变投入和可变投入：不变投入指在所考虑的一般时间内，数量不随产量变化而变化的投入。可变投入指在考虑的一段时间内，数量随着产量变化而变化的投入。

二、技术系数

技术系数是指生产一定量的产品所需的各种生产要素的配合比例。技术系数分为可变技术系数和固定技术系数。可变技术系数是指生产一定量的产品所需的各种生产要素的配合比例是可以变动的，表明生产要素之间可以相互替代。例如生产同样的产量，可以采用劳动密集型（即多用劳动少用资本），也可以采用资本密集型（即多用资本少用劳动）。固定技术系数是指生产一定量的产品只存在唯一一种生产要素的配合比例，即生产要素之间不可替代，如果要增加产出，要素投入必须按照同一比例增加。例如服装厂生产服装所需要的投入比例是一人一台缝纫机，增加缝纫机的数量就要相应增加缝纫机操作人员的数量。西方经济学生产理论中主要研究可变技术系数的生产函数。

三、一些常见的生产函数

（一）固定比例生产函数

指在每一产量水平上任何要素投入量之间的比例都是固定的生产函数。指在每一产量水平上任何要素投入量之间的比例都是固定的生产函数。有些生产过程要求不同的投入按某一固定的比例搭配。比如，1个工人操纵2台机器1天可以生产100个零件，2个工人操纵4台机器，1天可以生产200个零件等等。如果车间里有3个工人7台机器，其中1台便无人操作，因此，产量将与3人6台机器一样，即一天300个零件。同样，如果车间里有3个工人4台机器，那么一个工人便无事可干。假定只用L和K，，则固定比例生产函数的通常形式为：

Q=Minimum（L/U，K/V）

U为固定的劳动生产系数（单位产量配备的劳动数）

V为固定的资本生产系数（单位产量配备的资本数）

在固定比例生产函数下，产量取决于较小比值的那一要素。这时，产量的增加，必须有L、K按规定比例同时增加，若其中之一数量不变，单独增加另一要素量，则产量不变。既然都满足最小比例，也就有

Q= L/U= K/V，K/L = V/U。

（二）柯布—道格拉斯生产函数

柯布—道格拉斯生产函数，又称C—D生产函数，是一个非常著名的生产函数，是由美国数学家柯布和经济学家道格拉斯于1982年根据历史统计资料提出的。该生产函数的一般形式是：

(4.3)

式中Q代表产量，L和K分别代表劳动和资本的投入量，A为规模参数，A>0，为产出弹性①，表示劳动贡献在总产量中所占的份额（0<<1），为资本产出弹性，表示资本贡献在总产量中所占的份额（0<<1）。

柯布和道格拉斯通过对美国1899—1922年之间劳动、资本和产量的有关统计资料的估算，得出这一时期生产函数的具体形式为：

(4.4)

这一生产函数表示：在资本投入量固定不变时，劳动投入量单独增加1%，产量将增加1%的3/4，即0.75%；当劳动投入量固定不变时，资本投入量增加1%，产量将增加1%的1/4，即0.25%。这就是该劳动和资本对总量的贡献比例为3:1。此外，柯布—道格拉斯生产函数规模报酬状况取决于的数值大小。

若： >1, 则规模报酬递增；

=1，则规模报酬不变；

<1，则规模报酬递减。

第三节 一种可变投入的生产函数

一种可变投入的生产函数的分析，其目的是要找出一种可变要素的合理投入区域（是一个区间，或范围）。生产函数给定了厂商为了达到某个产量可采取的各种生产要素投入的组合。但是，有时候并不是所有的组合都可供厂商自由选择。例如，某服装厂订单突然激增，需要在下个月将产量增加一倍，此时厂商多半只能采用多雇佣工人，加班加点的方法，因为下一个月内增建厂房，并增加一倍的机器是不太现实的，而且厂商也不知道这种订单增加是长期现象还是暂时现象。因此西方经济学中区分厂商的短期生产决策和长期生产决策，即长期生产理论和短期生产理论。

所谓短期是指至少有一种生产要素的数量是固定不变的时期；而长期则是指全部生产要素的数量都可以变动的时期。短期中根据要素的可变性，将全部生产要素投入分为固定投入和可变投入。固定投入是指一定时期内，其数量不随产量的变动而变动的要素。例如，机器设备、厂房等。可变投入是指在一定时期内，其数量随产量的变动而变化的要素。例如，劳动、原材料、易耗品等。长期中全部生产要素都可以变动。因此厂商可以根据需求状况和企业的经营状况，扩大或缩小企业的生产规模，乃至进入或退出一个行业。长期中不存在固定投入和变动投入的区别。

需要注意的是，西方经济学所说的短期和长期并不是一段规定的时期（如一年、十年），而是以能否变动全部生产要素投入的数量作为划分标准的，其时间长短视具体情况而定。例如，要想改变钢铁厂的炼钢设备数量可能需要2年的时间；而增加一家饮食店，并对其进行全新装修则只需几个月。

本节介绍短期生产理论，下节介绍长期生产理论。

一、一种可变生产要素的生产函数的表达式

微观经济学中常以一种可变要素的生产函数考察短期生产理论。一种可变生产要素的生产函数表示产量（Q）随一种可变投入（X）的变化而变化。

函数形式如下： Q = f（X） （4.5）

若假设仅使用劳动与资本两种要素，设资本要素不变，劳动要素可变，则有函数：

Q=f（L，） （4.6）

或短期生产函数可简记为： （4.7）

该函数研究的是在既定生产规模下厂商的投入与产出之间的关系，反映企业的日常生产决策。只是这里产出量仅仅同一种可变投入存在依存关系，其它要素并不改变。产量包括三个不同变量，总产量、平均产量、边际产量。

二、产量曲线

在微观经济学中，产量的概念指的是实物量，而非产值。

（一） 总产量曲线（Total Product）

总产量（记为TPL）是在资本投入既定的条件下，与一定可变生产要素劳动的投入量相对应的最大产量总和。公式为：TPL=f（L，） （4.8）

总产量曲线的特点：初期随着可变投入的增加，总产量一递增的增长率上升，然后以递减的增长率上升，达到某一极大值后，随着可变投入的继续增加反而下降。见下面图形。

（二）平均产量曲线（Average Product）

平均产量（记为APL）是指平均每个单位可变生产要素劳动所能生产的产量。公式为： （4.9）

平均产量变动的特点：初期，随着可变要素投入的增加，平均产量不断增加，到一定点达到极大值，之后随着可变要素投入量的继续增加，转而下降。

3. 边际产量（Marginal Product）

边际产量（记为MPL）是指每增加一单位可变要素劳动的投入量所引起的总产量的变动量。公式为： 或 (4.10)

边际产量曲线变动的特点：边际产量在开始时，随着可变要素投入的增加不断增加，到一定点达极大值，之后开始下降，边际产量可以下降为零，甚至为负。边际产量是总量增量的变动情况，它的最大值在TP由递增上升转入递减上升的拐点。

三、总产量曲线、平均产量曲线和边际产量曲线的关系

表4—1 总产量、平均产量和边际产量

  根据以上的定义和公式，可看出总产量、平均产量和边际产量都随劳动投入量的变动而变动，在短期函数中，产量与劳动投入量之间的关系可通过表4.1和图4-1来表示（图表中的数字是假设的）。

图4—1是根据表4—1绘制的产量曲线图。图中横坐标表示可变要素劳动的投入数量L，纵坐标表示产量Q，TPL、APL和MPL三条曲线分别表示总产量曲线、平均产量曲线和边际产量曲线，这三条曲线都是先呈上升趋势，而后达到本身的最大值后，再呈下降趋势。将三条产量曲线绘于同一个坐标图中，即成一张标准的一种可变生产要素的生产函数的产量曲线图，如图4—2所示。这张图反映了短期生产中有关产量曲线相互关系。

首先来看总产量和边际产量之间的关系。从定义来看，，可知边际产量是总产量的一阶导数，表示了总产量的变化率。两条产量曲线的形状恰好反映了这种关系。从图4—1来看，当劳动投入量从0增加到L2时，MPL为正值且曲线呈上升趋势，由于MPL表示TPL的变化率，TPL曲线以递增的变化率上升；同理，当劳动量从L2增加到L4时，MPL为正值但曲线下降，TPL曲线以递减的变化率上升；当劳动投入量恰好为L4时，MPL =0 ，即相应的TPL曲线斜率为零，TPL曲线达到最大值。当劳动投入 量为L2时，MPL曲线达到顶点，对应的TPL曲线上的B点是斜率递增和递减的拐点。当进一步增加劳动投入量时，MPL为负值，所以TPL曲线开始下降。

此外，根据总产量和边际产量之间的关系，在已知TPL曲线的情况下就可从中推出MPL曲线，因为TPL曲线任何一点的切线的斜率就是相应的MPL值。如图，当劳动投入量为L1时，过TPL曲线上A点的切线的斜率，就是相应的MPL值，它等于的高度。

其次再来看平均产量和总产量之间的关系。由定义：可知，任一劳动投入量的平均产量都可以用与该要素投入量对应的总产量曲线上点与原点之间连线的斜率表示。图中，当劳动投入量为L1时，连结TPL曲线上A点和坐标原点的线段OA的斜率为，就是相应的APL值，它等于的高度。

第三，关于边际产量和平均产量之间的关系。从图4—2中可以看出，当劳动投入量小于L3时，MPL>APL，APL曲线上升；当劳动投入量大于L3时，MPLPL，APL曲线下降；当劳动投入量等于L3时，MPL=APL，且此时APL达到最大值。这是因为就任何一对边际产量和平均产量而言，只要边际产量大于平均产量，就会把平均产量拉上，反之，则边际产量把平均产量拉下。而当MPL与APL相交时，APL达到最大值①。此时，OC即是TPL曲线上C点的切线，也是C点与原点的连线，其斜率即是C点所对应的劳动投入量L3的MPL值，也是APL值。由于APL是最大值，所以OC是从原点出发的最陡的切线。

四、边际报酬递减规律

TP、AP、MP为什么会存在上述变动规律？西方经济学认为这是由于边际报酬递减规律起作用的结果。

所谓边际报酬递减规律是指在技术水平和其他要素投入量不变的条件下，连续的增加一种可变生产要素的投入量，当这种可变生产要素的投入量小于某一特定数值时，增加该要素的投入量所带来的边际产量是递增的；当这种可变要素投入量连续增加并超过这一特定值时，增加该要素投入所带来的边际产量是递减的。

边际报酬递减规律是短期生产的一条基本规律，是消费者选择理论中边际效用递减法则在生产理论中的应用或转化形态。边际报酬递减规律成立的原因在于，在任何产品的生产过程中，可变生产要素与不变生产要素之间在数量上都存在一个最佳配合比例。开始时由于可变生产要素投入量小于最佳配合比例所需要的数量，随着可变生产要素投入量的逐渐增加，可变生产要素和不变生产要素的配合比例越来越接近最佳配合比例，所以，可变生产要素的边际产量是呈递增的趋势。当达到最佳配合比例后，再增加可变要素的投入，可变生产要素的边际产量就是呈递减趋势。

关于边际报酬递减规律，有以下几点需要注意：第一，边际报酬递减规律是一个经验性的总结，但现实生活中的绝大多数生产函数似乎都符合这个规律；第二，这一规律的前提之一是假定技术水平不变，故它不能预示技术情况发生变化时，增加一单位可变生产要素对产出的影响；第三，这一规律的另一前提是至少有一种生产要素的数量是维持不变的，所以这个规律不适用于所有生产要素同时变动的情况，即不适用于长期生产函数；第四，改变各种生产要素的配合比例是完全可能的，即可变技术系数。

[请学生提出现实中存在的边际报酬递减的现象并加以说明]

五、生产三个阶段的划分及生产要素合理投入区域的确定

根据总产量、平均产量、边际产量的变化情况，可以把短期生产划分为三个阶段：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，如图4—2所示。

第Ⅰ阶段（O—L3阶段）：收益递增阶段，生产者不应停留的阶段。在这一阶段中，劳动的边际产量始终大于劳动的平均产量，从而劳动的平均产量和总产量都在上升，且劳动的平均产量达到最大值。说明在这一阶段，可变生产要素相对于不变生产要素投入量显得过小，不变生产要素的使用效率不高，因此，生产者增加可变生产要素的投入量就可以增加总产量。因此，生产者将增加生产要素投入量，把生产扩大到第Ⅱ阶段。

第Ⅱ阶段（L3—L4阶段）：收益递减阶段，劳动的边际产量小于劳动的平均产量，从而使平均产量递减。但由于边际产量仍大于零，所以总产量仍然连续增加，但以递减的变化率增加。在这一阶段的起点L3，APL达到最大，在终点L4，TPL达到最大。

第Ⅲ阶段（L4之后）：负收益阶段，生产者不能进入的阶段。在这一阶段，平均产量继续下降，边际产量变为负值，总产量开始下降。这说明，在这一阶段，生产出现冗余，可变生产要素的投入量相对于不变生产要素来说已经太多，生产者减少可变生产要素的投入量是有利的。因此，理性的生产者将减少可变生产要素的投入量，把生产退回到第Ⅱ阶段。

由此可见，合理的生产阶段在第Ⅱ阶段，理性的厂商将选择在这一阶段进行生产。至于选择在第Ⅱ阶段的哪一点生产，要看生产要素的价格和厂商的收益。

第四节       两种可变投入的生产函数

本节介绍长期生产理论，以两种可变生产要素的生产函数为例来讨论长期中生产要素的投入量与产量之间的关系。

 一、两种可变投入的生产函数的一般表达式

长期中，所有的生产要素都是可变的， 在生产理论中，为了分析方便，通常以两种可变要素的生产函数来研究长期生产问题。假定生产者用劳动和资本两种可变要素来生产一种产品，则生产函数的形式为：

(4.11)

式中L表示可变要素劳动的投入量，K表示可变要素资本的投入量，Q表示产量。表示：在长期内，在技术水平不变的条件下，两种可变要素投入量的组合与能生产的最大产量之间的依存关系。

在两种可变投入生产函数下，如何使亮要素投入量达到最优组合，以使生产一定产量下的成本最小，或使用一定成本时的产量最大？西方经济学运用了无差异分析、等成本分析的方法，即等产量线与等成本线的分析。

二、等产量曲线 （Isoquante Curve）

生产理论中的等产量曲线与效用理论中的无差异曲线是很相似的。

（一）等产量曲线的含义及特点

等产量曲线是在技术水平不变的条件下，生产同一产量的两种生产要素投入的所有不同组合点的轨迹。与等产量曲线相对应的生产函数是：（4.12）

式中Q0为常数，表示既定的产量水平，这一函数是一个两种可变要素的生产函数。

图4—2是等产量曲线图形。这一等产量曲线图是从三维空间中的等产量点向L—K平面投影而来的，因此曲线的纵坐标与横坐标所表示的并不是变量与自变量的关系。图中，L与K都是自变量，Q才是因变量。

  图中三条等产量曲线，它们分别表示产量为100、200、300单位。以代表100单位产量的等产量曲线为例，即可以使用A点的要素组合（OL1，OK1）生产，也可以使用B点的要素组合（OL2，OK2）或C点的要素组合（OL3，OK3）生产。这是连续性生产函数的等产量线，它表示两种投入要素的比例可以任意变动，产量是一个连续函数，这是等产量曲线的基本类型。

（二）等产量曲线的特点：

1.距原点越远的等产量曲线表示的产量水平越高，反之，则低。

2.同一平面坐标上的任何两条等产量曲线不会相交。

因为每一条产量线代表不同的产量水平。

3.等产量曲线上任何一点的边际技术替代率为负，因此曲线向右下方倾斜。

意味着在产量水平一定时，增加某一要素的投入量，减少另一要素投入量。这样的调整才是有意义的。如果等产量曲线斜率为正时，表明资本和劳动同时增加或减少，才可以维持总产量不变。这意味着，其中一种生产要素的投入量达到饱和状态，再增加这一要素的投入量，其边际产量反而为负值，这时为了保持总产量不变，只有增加另一种要素的投入量。例如，化肥的过多使用会使农产品产量减少，只有增加劳动才能弥补由此造成的损失。图中的OH和OR曲线把等产量曲线分为两部分；一部分在OH和OR曲线以内，其斜率为负；另一部分在OH和OR曲线以外，其斜率为正。曲线OH和OR又称为等产量曲线的脊线，脊线说明了生产要素替代的有效范围。实际上，厂商不会在脊线以外的区域生产，而只会在脊线以内的区域从事生产活动，因此两条脊线围成的生产区域又叫生产的“经济区域”。该区域相当于短期分析中生产三阶段的第Ⅱ阶段。

4.等产量线的边际技术替代率递减，等产量线凸向原点。

（三）等产量曲线的其它类型

根据生产要素间的替代性不同，等产量曲线有如下类型：

1.固定比例生产函数等产量线

它表示两种投入要素比例是固定不变的，要素间的比例是常数，不一定是连续的生产函数，主要有以下几种具体形式：

（1）角型等产量线

在技术条件不变时，如果两种生产要素只能采用一种固定比例进行生产，说明两种生产要素不能互相替代，等产量曲线呈直角形，如图4—3所示。图中等产量线的顶角（如A、B、C点）代表投入要素最优组合点。比如生产Q1的产量，可以用劳动L1和资本K1，如果资本固定在K1上，无论L如何增加，产量也不会变化。同样的道理也适用于劳动固定不变的情形。只有当劳动和资本同时按固定比例增加，如图中从A点到B点，才会使产量从Q1增加到Q2。

这种等产量曲线中，单独增加的生产要素的边际产量为0。

（2）直线型等产量线

在技术条件不变时，两种投入要素之间可以完全替代，且替代比例为常数，此时，等产量曲线为一条直线，如图4—4所示。这种等产量曲线下，企业可以资本为主（如点A），或以劳动为主（如点C），或两者按特定比例的任意组合（如点B）生产相同的产量。

（3）折线型等产量线

如果企业可以采用多种投入比例生产出相同的产量，且同一比例中要素之间具有完全替代性，此时将会形成折线型的等产量线。如图4—5所示。A、B、C、D、E分别代表劳动和资本投入的五种固定比例。由原点出发的五条射线的斜率，分别代表两种要素投入的五种固定比例。这种等产量曲线介于直线型和连续型等产量线之间。

三、边际技术替代率（Marginal Rate of Technical Substitution）

（一）边际技术替代率的含义

长期生产的主要特征是不同比例的要素组合可以生产同一产量水平，即在维持同一产量水平时，要素之间可以相互代替。边际技术替代率是研究要素之间替代关系的一个重要概念，它是指在维持产量水平不变的条件下，增加一单位某种生产要素投入量时所减少的另一种要素的投入数量。以MRTSLK表示劳动对资本的边际技术替代率，则：

(4.13)

式中，△K和△L分别表示资本投入量的变化量和劳动投入量的变化量，式中加负号是为了使MRTSLK为正值，以便于比较。

如果要素投入量的变化量为无穷小，上式变为：

(4.14)

上式说明等产量曲线上某一点的边际技术替代率就是等产量曲线该点斜率的绝对值。边际技术替代率为负值，因为在代表一给定产量的等产量曲线上，作为代表一种技术上有效率的组合，意味着为生产同一产量，增加L的使用量，必须减少K的使用量，二者反方向变化。

（二）边际技术替代率与边际产量的关系

边际技术替代率（绝对值）等于两种要素的边际产量之比。

设生产函数 则：

由于同一条等产量线上产量相等，即，则上式变为：

即： 由边际技术替代率公式可知： MRTSLk=MPL/MPK

上述关系是因为边际技术替代率是建立在等产量曲线的基础上，所以对于任意一条给定的等产量曲线来说，当用劳动投入代替资本投入时，在维持产量水平不变的前提下，由增加劳动投入量所带来的总产量的增加量和由减少资本量所带来的总产量的减少量必然相等。

（三）边际技术替代率递减规律

边际技术替代率递减规律指：在维持产量不变的前提下，当一种要素的投入量不断增加时，每一单位的这种要素所能代替的另一种生产要素的数量是递减的。以图4—6为例，当要素组合沿着等产量曲线由a点按顺序移动到b、c和d点的过程中，劳动投入等量的由L1增加到L2、L3和L4。即：L2-L1=L3-L2=L4-L3，相应的资本投入的减少量为K1K2>K2K3>K3K4，这恰好说明了边际技术替代率是递减的①。

边际技术替代率递减的原因：是因为边际产量是逐渐下降的。其一，当资本量不变时，随着劳动投入量的增加，则劳动的边际产量有递减趋势；其二，当资本量也下降时，劳动的边际产量会下降得更多。等产量线上的切线斜率绝对值递减，使等产量线从左上方向右下方倾斜，并凸向原点。

 四、等成本线

（一）含义和图形

长期分析中厂商的成本用等成本线来表示。等成本线也称为企业的预算线，是在企业成本和生产要素既定的条件下，生产者所能购买的两种生产要素数量的最大的各种组合点的轨迹。假定厂商既定的成本支出为C，要素市场上劳动的价格用工资率w表示，资本的价格用利息率r表示，则成本方程为： (4.15）

这一方程可表示为： (4.16)

根据以上式子可得到等成本线，如图4—8所示。

图中等成本线的截距表示全部成本支出用于购买资本时所能购买的资本 数量，等成本线在横轴上的截距表示全部成本支出用于购买劳动时所能购买的劳动数量，等成本线的斜率为，其大小取决于劳动和资本两要素相对价格的高低。

图4—7中，在等成本线以内的区域，其中的任意一点（如A点）表示既定的总成本没有用完；等成本线以外的区域，其中的任意一点（如B点）表示既定的成本不够购买该点的劳动和资本的组合；等成本线，其上的任意一点表示既定的全部成本刚好能购买的劳动和资本的组合。

（二）等成本线的移动

如果两种生产要素的价格不变，等成本线可因总成本的增加或减少而平行移动。等成本线的斜率就不会发生变化，在同一平面上，距离原点越远的等成本线代表成本水平越高。如果厂商的成本或要素的价格发生变动，都会使等成本线发生变化。其变化情况依两种要素价格变化情况的不同而具体分析。

（三）等成本线的斜率

从成本方程 中可以得到等成本线的斜率为-ω/γ。

五、生产要素的最优组合

在长期生产中，任何一个理性的生产者都会选择最优的生产要素组合进行生产，从而实现利润的最大化。所谓生产要素的最优组合是指在既定的成本条件下的最大产量或既定产量条件下的最小成本。生产要素的最优组合也称为生产者的均衡。下面分两种情况来分析。

（一）要素最优组合（生产者均衡）的条件

要素最优组合是在等产量线与等成本线相切之点上的组合，在该点上，两线斜率相等： （4.17）

由于已经推导出边际技术替代率与边际产量的关系，所以，均衡条件还可以表示为

MRTSLK = MPL/MPK = w/r （4.18）

或： MPL / w = MPK / r （4.19）

（二）既定成本下最大产量的要素最佳组合

假定厂商的既定成本为C，劳动的价格为w，资本的价格为r，把等成本线和等产量线画在同一个平面坐标系中，如图4—8所示。从图4—8可以确定厂商在既定成本下实现最大产量的最优要素组合，即生产的均衡点。 因为成本既定，所以图4—8中只有一条等成本线，但可供厂商选择的产量水平有很多，图中画出了3个产量水平Q1、Q2、Q3。先看等产量线Q1，图中等产量线Q1代表的产量水平最高，但处于等产量线以外的区域，表明厂商在既定成本条件下，不能购买到生产Q1产量所需的要素组合，因此Q1代表厂商在既定成本下无法实现的产量。

再看产量水平Q3，等产量线Q3与等成本线交于a、b两点，在a点由于等产量线的斜率的绝对值大于等成本线的斜率的绝对值，即：，假定，。

从不等式的左边看，在生产过程中，厂商放弃一单位的资本投入量时，只需加0.25单位的劳动投入量，就可以维持产量不变；从不等式的右边看，在生产要素市场上，厂商在不改变成本总支出的情况下，减少一单位的资本购买可以增加1单位的劳动购买，这样厂商在减少一单位资本投入量情况下，可以因为多得到0.75单位的劳动投入量而使总产量增加，所以只要，厂商就会在不改变总成本支出的情况下，通过不断的用劳动代替资本而使总产量增加，同样道理，可以分析b点的厂商的行为。在b点时，由于等产量线的斜率的绝对值小于等成本线的斜率的绝对值，即，，同样假定，，则此时厂商的生产过程，厂商在减少1单位的劳动投入量只需增加0.25单位的资本投入量，就可以维持原有的产量水平；而要素市场上减少1单位劳动的购买量可多购买1单位的资本，因此厂商在减少1单位劳动投入量的情况下，就可因为多得到0.75单位的资本投入量而使总产量增加，所以，只要厂商就会在不断改变总支出的条件下，不断的用资本代替劳动，而使总产量增加。因此，厂商不会在a、b两点达到均衡。

最后看等产量线Q2。等产量线Q2与等成本曲线相切于点E点，则此时等成本线斜率的绝对值与等产量线斜率的绝对值相等。即：，此时无论厂商减少劳动投入量或减少资本投入量，在维持产量不变的情况下，都不可能多得到另一种生产要素的投入量，因此也不能使总产量增加，所以此时厂商不再变动生产要素组合，实现了生产者均衡，也达到了生产要素的最优组合。

所以达到生产要素最优组合的条件是：

(4.20)

3. 既定产量下最小成本的要素最佳组合

假设厂商的既定产量为Q,则可用图4—9来分析既定产量下的最优生产要素组合。

图4—9中有一条等产量线Q,三条等成本线AB、、。等产量线Q代表既定的产量，三条等成本线斜率相同，但总成本支出不同：。图4—9中等成本线与等产量线Q没有交点，等产量线Q在等成本线以外，所以产量Q是在的成本水平下无法实现的产量水平。等成本线AB与等产量线Q有两个交点a、b，等成本线与等产量线Q相切于E点，按照上述相同的分析方法可知：厂商不会在a、b点达到均衡，只有在切点E，才是厂商的最优生产要素组合。

因此厂商最优生产要素组合的约束条件是： （4.21） 该式表示厂商应该选择最优的生产要素组合，使得两要素的边际技术替代率等于两要素的价格之比，从而实现成本既定条件下产量最大，或产量既定条件下成本最小。

上式说明如果劳动和资本可以实现替代，那么生产要素最优组合比例不仅要视它们各自的生产力，而且要视它们各自的价格而定。

 六、扩展线

扩展线表示在生产要素价格、生产技术和其他条件不变的情况下企业扩大生产规模所引起的生产要素最优组合点移动的轨迹。

如果生产要素价格不变，厂商的经费支出增加，等成本线会平行的向上移动；如果厂商改变产量，等产量线也会发生平移。这些等产量曲线将与相应的等成本线相切，形成一系列生产者均衡点，把所有这些连接起来形成的曲线叫做生产扩展线。图4—10中的曲线ON就是一条扩展线。由于生产要素的价格保持不变，生产者均衡约束条件又是，所以扩展线上的所有的生产均衡点的边际技术替代率相等。在生产扩展线上，可以用最小成本生产最大产量，从而获得最大利润，所以厂商愿意沿此路径扩大生产，虽然其它路径也能达到使产量扩大的结果，但不是最优路径，只有沿均衡点扩大规模是最优路径。但厂商究竟会把生产推进到扩展线上的哪一点上，单凭扩展线是不能确定的，还要看市场上需求的情况。图4—10说明了这种情况。请学生回答：如何用不同形状的生产扩展线，反映两种要素组合比例不同的变化情况， 如：向资本密集型扩展还是向劳动密集型扩展？并能做出图形来。}

第五节 规模报酬

长期中，厂商对两种要素同时进行调整，引起规模改变。随着规模的变化，产量也相应发生变化，研究其变化规律，涉及规模报酬问题。

一、何为规模报酬（收益）

生产规模变动与所引起的产量变化的关系即为规模报酬问题。企业生产规模的改变，一般说来是通过各种要素投入量的改变实现的，在长期中才能得到调整。

各种要素在调整过程中，可以以不同组合比例同时变动，也可以按固定比例变动。在生产理论中，常以全部生产要素以相同的比例变化来定义企业的生产规模变化，因此，所谓规模报酬是指在其他条件不变的情况下，各种生产要素按相同比例变动所引起的产量的变动。根据产量变动与投入变动之间的关系可以将规模报酬分为三种：规模报酬不变、规模报酬递增和规模报酬递减三种情况。[必须强调：单纯产量变化≠ 规模变化。现实中出现概念模糊的实例]

二、规模与产量之间变动关系的三种情况

（一）规模报酬递增

所谓规模报酬递增是指产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例。如图4—11所示，当劳动和资本扩大一个很小的倍数就可以导致产出扩大很大的倍数。如图中，当劳动和资本分别投入为两个单位时，产出为100个单位，但生产200单位产量所需的劳动和资本投入分别小于四个单位。产出是原来的两倍，投入却不到原来的两倍。

（二）规模报酬不变

规模报酬不变是指产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例。如图4—12所示，生产要素的投入数量扩大某一倍数，产出也增加相应的倍数。图中当劳动和资本投入分别为2个单位时，产出为100个单位，当劳动和资本分别为4个单位时，产出为200个单位。产出与投入增加相同的倍数。

（三）规模报酬递减

所谓规模报酬递减是指产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例。如图4—13所示，劳动与资本扩大一个很大的倍数，而产出只扩大很小的倍数。如图中，当劳动与资本投入为2个单位时，产出为100个单位；但当劳动与资本分别投入为4个单位时，产出低于200个单位，投入是原来的两倍，但产出却不及原来的两倍。

规模报酬的上述三种情况也可以用公式表示。假设生产函数为n次齐次函数，当全部要素投入量变动时，产量变动为，生产函数的公式为： (4.22）

如果n>1，为规模报酬递增；

如果n<1，为规模报酬递减；如果n＝1，为规模报酬不变。西方经济学认为，一般而言，随着企业的生产规模的扩大，最初往往规模报酬递增，然后可能有一个规模报酬不变的阶段；如果厂商继续扩大生产规模，就会出现规模报酬递减。在长期内，追求利润最大化的厂商的主要任务是，通过生产规模的调整，尽可能降低长期平均成本。

第五章 成本论

 教学目的：本章通过研究生产成本与产量间的关系，明确厂商各种成本的变动特点与关系，厂商收益变动特点，并结合两方面研究，分析利润最大化问题。通过学习要能够掌握：从产量变动与成本变动的相互关系中认识各种成本的变动规律及相互关系，熟悉十种成本概念，各自曲线的形状，推导及关系。特别是MC和LMC曲线。

  重点和难点：成本函数与生产函数之间的关系，各种成本之间的关系，LMC曲线的推导。

  课堂教学设计：重点讨论各种成本曲线的求得，为了便于学生理解，尽可能采取先分后合的讲授方式。引导做部分练习。

提出：讨论如此多种成本概念意义何在？利润最大化原理在企业现实中直接运用的障碍是什么？

 教案内容：

  成本是企业、政府乃至消费者个人进行经济决策的重要因素。厂商的利润最大化理论也是以成本分析为基础的。本章将从厂商决策的角度讨论成本理论，并在成本的基础上结合收益分析研究厂商的利润最大化问题。

实际上这一章的成本分析是上一章的延伸和继续，又恰是上章生产函数分析的对称分析。即当生产要素价格既定时，与投入一定量的各生产要素对应的有总产量、平均产量、边际产量，而与这些产量相对应的有总成本、平均成本、边际成本；与边际产量递减规律相对应有产品的边际成本递增规律。

第一节       有关成本与利润的重要概念

一、机会成本

所谓机会成本是指厂商将一定资源用做某种用途时所放弃的其他各种用途中的最大收入，或者是将一定资源保持在这种用途上必须支付的成本。西方经济学从稀缺资源配置的角度来研究生产一定数量某种产品所必须支付的代价。这意味着必须用机会成本概念来研究厂商的生产成本。西方经济学中生产成本概念与会计成本概念的区别在于后者不是从机会成本而是从各项直接费用的支出来统计成本的。例如：当一个厂商决定将一吨原油用作燃料时，就不能再用这一吨原油生产化纤等其他产品。假定原油价格为1000元，可发电1000度，可生产化纤500吨。假定化纤收入是各种产品中最高的，则用一吨原油发电的机会成本就是一吨原油所能生产的化纤。假定化纤价格为10元每吨，则用货币表示的每一度电的机会成本是5元，而会计成本仅为1元。

经济分析的目的在于考察资源的最优配置，采用机会成本能够促使各种要素用于最优的途径。需要注意的是机会成本并不是企业实际支付的成本，而是人们在决策中必须考虑到的一个重要概念，因而可以将这一概念推广到任何有关人类行为的决策过程中去。

利用机会成本概念进行经济分析的前提条件是：资源是稀缺的；资源具有多种用途；资源已经得到充分利用；资源可以自由流动。

二、显成本和隐成本

企业的生产成本可以分为显成本和隐成本。

（一）显成本（Explicit Cost）

显成本就是一般会计学上的成本概念，是指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出，这些支出是在会计帐目上作为成本项目记入帐上的各项费用支出。它包括厂商支付所雇佣的管理人员和工人的工资、所借贷资金的利息、租借土地、厂房的租金以及用于购买原材料或机器设备、工具和支付交通能源费用等支出的总额，即厂商对投入要素的全部货币支付。从机会成本角度讲，这笔支出的总价格必须等于相同的生产要素用做其他用途时所能得到的最大收入，否则企业就不能购买或租用这些生产要素并保持对它们的使用权。

（二）隐成本（ Implicit Cost）

隐成本是对厂商自己拥有的，且被用于该企业生产过程的那些生产要素所应支付的费用。这些费用并没有在企业的会计帐目上反映出来，所以称为隐成本。例如厂商将自有的房屋建筑作为厂房，在会计账目上并无租金支出，不属于显成本。但西方经济认为既然租用他人的房屋需要支付租金，那么当使用厂商自有房屋时，也应支付这笔租金，所不同的是这时厂商是向自己支付租金。从机会成本的角度看，隐成本必须按照企业自有生产要素在其他最佳用途中所能得到的收入来支付，否则，厂商就会把自有生产要素转移到其他用途上，以获得更多的报酬。

经济学中的成本概念与会计学成本概念之间的关系，可以用下列公式表示：

会计成本=显成本

生产成本=机会成本

机会成本=隐成本+显成本

三、经济利润与正常利润

经济学中的利润概念是指经济利润，等于总收入减去总成本的差额。而总成本既包括显成本也包括隐成本。因此，经济学中的利润概念与会计利润也不一样。

从前面的介绍已经知道，隐成本是指稀缺资源投入任一种用途中所能得到的正常的收入，如果在某种用途上使用经济资源所得的收入还抵不上这种资源正常的收入，该厂商就会将这部分资源转向其他用途以获得更高的报酬。因此，西方经济学中隐成本又被称为正常利润。将会计利润再减去隐成本，就是经济学中的利润概念，即经济利润。企业所追求的利润就是最大的经济利润。可见正常利润相当于中等的或平均的利润，它是生产某种产品所必须付出的代价。因为如果生产某种产品连正常或平均的利润都得不到，资源就会转移到其他用途中去，该产品就不可能被生产出来。而经济利润相当于超额利润，亦即总收益超过机会成本的部分。

经济利润可以为正、负或零。在西方经济学中经济利润对资源配置和重新配置具有重要意义。如果某一行业存在着正的经济利润，这意味着该行业内企业的总收益超过了机会成本，生产资源的所有者将要把资源从其他行业转入这个行业中。因为他们在该行业中可能获得的收益，超过该资源的其他用途。反之，如果一个行业的经济利润为负，生产资源将要从该行业退出。经济利润是资源配置和重新配置的信号。正的经济利润是资源进入某一行业的信号；负的经济利润是资源从某一行业撤出的信号；只有经济利润为零时，企业才没有进入某一行业或从中退出的动机。

上述利润与成本之间的关系可用下列公式表示：

会计利润=总收益—成本

正常利润=隐含成本

经济利润=总收益—机会成本=总收益—（显成本 + 正常利润）

第二节 短期成本曲线

生产和成本分别从实物量和价值量角度研究短期生产问题，因此，短期成本函数与短期生产函数之间存在密切联系。前面已知短期生产函数可记为，这一函数表示在资本投入量一定的前提下，可变要素投入量L与产量之间的关系。假设要素市场上劳动的价格w和资本的价格r是固定的。短期中固定投入为资本，则:

短期中变动投入为L，L的投入量与产量Q有关，可写为，则:

所以短期中的总成本为：

rk为常数，用b表示，w*L（Q）用φ（Q）表示。则得到短期总成本函数：

STC（Q） =φ（Q）+ b

这里必须区分成本方程与成本函数：成本方程表示支出一定成本在一定条件下，不同要素的最大购买量。成本函数表示成本与产量之间的依存关系。

由TP曲线可以推导出TC曲线，在总产量曲线上，找到每一产量水平相对应的可变要素劳动的投入量，再用L去乘已知的价格w，便可得到每一产量上的可变成本，将产量与可变成本的对应关系描绘在产量与成本的平面图中，即可达到总可变成本曲线。由此加上固定成本，就得到TC曲线。 

在短期中，由于生产要素分为固定投入和可变投入，因此短期中的成本相应地区分为总成本、固定成本、变动成本、平均成本、平均固定成本、平均变动成本、边际成本等七个成本概念。

一、短缺成本的分类

（一）短期总量成本

1.固定成本（Fixed Cost）

是指那些短期内无法改变的固定投入所带来的成本，这部分成本不随产量的变化而变化。一般包括厂房和资本设备的折旧费、地租、利息、财产税、广告费、保险费等项目支出。既使在企业停产的情况下，也必须支付这些费用。

当产量为0时，也须付出相同数量，产量增加这部分支出仍不变，因此曲线为一同水平线。如图。

2.变动成本（Variable Cost）

是指短期内可以改变的可变投入的成本，它随产量的变化而变化。例如：原材料、燃料、动力支出、雇佣工人的工资等。当产量为零时，变动成本也为零，产量越多，变动成本也越多。是从原点开始的不断向右上方上升的曲线。

变动规律：初期随着产量增加先递减上升，到一定阶段后转入递增上升。如图。

3.总成本 （ Total Cost）

指短期内生产一定产量所付出的全部成本，厂商总固定成本与总变动成本之和。由于TVC是产量的函数，因此TC也是产量的函数。用公式表示为：

由于FC值不变，所以TC与VC任一点的垂直距离始终等于FC，且变动规律与VC的变动规律一致，只是不是从原点出发。如图。

总成本、总固定成本、总变动成本的曲线形状及相互关系可以用图5—1说明。图中：TFC是一条水平线，表明TFC与产量无关。TVC与TC曲线形状完全相同，都是先以递减的速度上升，再以递增的速度上升①。不同的是TVC的起点是原点，而TC的起点是TFC与纵坐标的交点。这是因为总成本是由总固定成本和总变动成本加总而成的，而总固定成本是一常数，所以任一产量水平的TC与TVC之间的距离均为TFC。

（二）短期平均成本

1.平均固定成本（Average Fixed Cost）

是指厂商短期内平均生产每一单位产品所消耗的固定成本。公式为：

从图中可以看到AFC曲线随产量的增加一直呈下降趋势。这是因为短期中总固定成本保持不变。由，可知随Q增加，平均固定成本递减，但AFC曲线不会与横坐标相交，这是因为短期中总固定成本不会为零。 2.平均变动成本（Average Variable Cost）

是指厂商短期内生产平均每一单位产品所消耗的总变动成本。公式为：

变动规律：初期随着产量增加而不断下降，产量增加到一定量时，AVC达到最低点，而后随着产量继续增加，开始上升。（先下降，后上升）

最低点的确定：从原点引一条射线与VC相切，切点的左边，总可变成本增长慢于产量增长，因此VC/Q的值是下降的。在切点的右边，总可变成本快于产量增长，因此VC/Q的值是上升的。在切点对应的产量上，平均可变成本达到最低点。 3.平均成本（Average Total Cost）

是指厂商短期内平均生产每一单位产品所消耗的全部成本。公式为：

由得：

即 上式说明平均成本由平均固定成本和平均变动成本构成。

变动规律：初期，随着产量的增加，不断下降，产量增加到一定量时，ATC达到最低点，而后随着产量的继续增加，ATC开始上升。

最低点的确定：从原点引一条射线与TC相切，切点的左边，总可变成本增长慢于产量增长，因此TC/Q的值是下降的。在切点的右边，总可变成本快于产量增长，因此TC/Q的值是上升的。在切点对应的产量上，平均总成本达到最低点。

 这里ATC与AVC的变动规律相同，但两点不同须特别注意：

* ATC一定在AVC的上方，两者差别在于垂直距离永远AFC。当Q无穷大时，ATC与AVC无限接近，但永不重合，不相交。

* ATC与AVC最低点不在同一个产量上，而是ATC最低点对应的产量较大。即AVC已经达到最低点并开始上升时，ATC仍在继续下降，原因在于AFC是不但下降的。只要AVC上升的数量小于AFC下降的数量，ATC就仍在下降。

(三)边际成本

边际成本（Marginal Cost）是指厂商在短期内增加一单位产量所引起的总成本的增加。公式为：，当时，

从公式可知：MC是TC曲线上相应点的切线的斜率。

变动规律：MC随着产量的增加，初期迅速下降，很快降至最低点，而后迅速上升，上升的速度快于AVC、ATC。MC的最低点在ATC由递减上升转入递增上升的拐点的产量上。

二、边际报酬递减规律在短期成本函数中的体现

为什么短期成本具有以上所述的变动规律？原因恰在于边际报酬递减规律的作用，边际报酬递减规律是短期生产中的一个基本规律。这一规律同样适用于短期成本分析。成本分析与生产函数分析不同的是成本分析中用的是价值量概念，而生产函数分析中用的是实物量概念。现在假定生产要素的价格不变，来分析边际报酬递减规律在短期成本分析中的体现。

（一）关于MC曲线的形状。

短期生产开始时，由于边际报酬递增的作用，增加一单位可变投入所生产的边际产量是递增的，反过来，这一阶段增加一单位产量所需的边际成本是递减的。随着变动投入的增加，当超过一定界限后，边际报酬递减规律发生作用，增加一单位可变投入所生产的边际产量是递减的，反过来，这一阶段每增加一单位产量所需要的边际成本是递增的。因此，在边际报酬递减规律作用下，MC曲线随可变投入的增加先递减，然后增加，最终形成一条U形的曲线。

（二）关于TC曲线和TVC曲线的形状。

考虑到TC曲线和TVC曲线的形状完全相同，在此仅就TC曲线的形状进行分析。MC曲线在边际报酬递减规律作用下先降后升，而MC又是TC曲线上相应点的斜率，因此，TC曲线的斜率也是先递减后递增的，即TC曲线先以递减的速度增加，再以递增的速度增加。MC曲线的最低点则对应TC曲线上由递减向递增变化的拐点。这与图5—1中TC曲线的形状完全相符。

（三）关于AC、AVC曲线的形状。

在边际报酬递减规律作用下，MC曲线呈U形，随可变投入数量的增加，MC先减小，后增加。根据边际量和平均量之间的关系，随可变投入数量的增加，MC先减小，则相应的AC也减小；随着可变投入数量的进一步增加，MC开始增加，但小于AC的数值，则AC继续减少；当MC继续增加，且MC>AC时， AC也开始增加。因此，在边际报酬递减规律作用下，AC曲线也呈U型，但AC曲线的最低点晚于MC曲线的最低点出现。这是因为MC曲线经过最低点开始上升时，由于MC<AC，AC曲线仍在下降。同样的道理也适用于AVC曲线。随着可变投入数量的增加，MC曲线、AC曲线、AVC曲线最低点出现的先后顺序是MC、AVC、AC。

（四）成本函数与产量函数间关系的数学证明

* 平均产量与平均可变成本

由式5.10得：

即：

上式反映了平均产量与平均可变成本的关系：

首先，APL与AVC成反比。当APL递减时，AVC递增；当APL递增时，AVC递减；当APL达到最大值时，AVC最小。因此APL曲线的顶点对应AVC曲线的最低点。如图5—3所示。

第二，MC曲线与AVC曲线相交于AVC的最低点。由于产量曲线中MPL曲线与APL曲线在APL曲线的顶点相交，所以MC曲线在AVC曲线的最低点与其相交。如图5—3所示。

* 边际产量与边际成本

由MC的定义得:

又因为： 所以：

MC与MPL成反比关系。二者的变动方向相反。由于MPL曲线先上升，然后下降，所以MC曲线先下降，然后上升；且MC曲线的最低点对应MPL曲线的顶点。

从上式中可看出，生产函数与成本函数存在对偶关系，可以由生产函数推导出成本函数。结合MP与MC的关系可知：当TPL曲线以递增的速度上升时，TC曲线和TVC曲线以递减的速度上升；当TPL曲线以递减的速度上升时，TC曲线和TVC曲线以递增的速度上升；TPL曲线上的拐点对应TC曲线和TVC曲线上的拐点。

第三节       厂商的长期成本

  讨论厂商长期成本，实际上是假定厂商有足够充足的时间，全部调整其生产要素，是考察厂商从预计提供的产量出发，根据技术状况，可以利用的各种规模的厂房、设备、投入。因此在长期成本分析中，所有的生产要素都是可变的，没有固定成本和变动成本的区别。这样，长期中用到的成本概念只有三个：长期总成本、长期平均成本和长期边际成本。此外，为了区别长期成本和短期成本，从本节开始，短期成本概念前加"S"，以

区别长期成本，如：短期总成本记为STC以区别于长期总成本LTC。

 一、长期总成本（Long Total Cost）

长期总成本是指厂商长期中在各种产量水平上的最低总成本。LTC曲线是STC曲线的包络线。生产要素投入的变动意味着规模的调整。长期中所有生产要素都是可变的，意味着厂商可以任意调整生产规模。因此长期中厂商总是可以在每一个产量水平上选择最优的生产规模进行生产。长期总成本函数形式为：

长期总成本曲线可以由短期总成本曲线或生产扩展线推导出。下面分别论述：

（一）由短期总成本曲线推导长期总成本曲线

长期总成本曲线是短期总成本曲线的包络线。如图5—4所示，假设长期中只有三种可供选择的生产规模，分别由图中的三条STC曲线表示。这三条STC曲线都不是从原点出发，每条STC曲线在纵坐标上的截距也不同。从图5—4中看，生产规模由小到大依次为STC1、STC2、STC3。现在假定生产Q2的产量。厂商面临三种选择：第一种是在STC1曲线所代表的较小生产规模下进行生产，相应的总成本在d点；第二种是在STC2曲线代表的中等生产规模下生产，相应的总成本在b点；第三种是在STC3所代表的较大生产规模下，相应的总成本在e点。长期中所有的要素都可以调整，因此厂商可以通过对要素的调整选择最优生产规模，以最低的总成本生产每一产量水平。在d、b、e三点中b点代表的成本水平最低，所以长期中厂商在STC2曲线所代表的生产规模生产Q2产量，所以b点在LTC曲线上。这里b点是LTC曲线与STC曲线的切点，代表着生产Q2产量的最优规模和最低成本。通过对每一产量水平进行相同的分析，可以找出长期中厂商在每一产量水平上的最优生产规模和最低长期总成本，也就是可以找出无数个类似的b（如a、c）点，连接这些点即可得到长期总成本曲线。

（二）从生产扩展线推导长期总成本曲线

说明长期总成本曲线如何从生产扩展线中推导出来的，对理解长期成本概念很有帮助。如图5—5所示。

从前面的分析中可知，生产扩展线上的每一点都是最优生产要素组合，代表长期生产中某一产量的最低总成本投入组合，而且长期总成本又是指长期中各种产量水平上的最低总成本，因此可以从生产扩展线推导长期总成本曲线。以图中E1点为例进行分析。E1点生产的产量水平为50单位，所应用的要素组合为E1点所代表的劳动与资本的组合，这一组合在总成本线A1B1上，所以其成本即为A1B1所表示的成本水平，假设劳动价格为w，则E1点的成本为。将E1点的产量和成本表示在图5—5（b）中，即可得到长期总成本曲线上的一点。同样的道理，找出生产扩展线上每一个产量水平的最低总成本，并将其标在图5—5（b）中，连接这些点即可得到LTC曲线。

由此可见，LTC曲线表示厂商在长期内进行生产的最优生产规模和最低总成本。

基本点：

* LTC相切于与某一产量对应的最小的STC曲线，在切点之外，STC都高于STC。

* LTC从原点开始，因不含固定成本。

* LTC曲线先递减上升，到一定点后以递增增长率上升。

二、长期平均成本（LAC）

（一）长期平均成本曲线的推导

长期平均成本是指厂商在长期内按产量平均计算的最低成本，LAC曲线SAC曲线的包络线。公式为：

从上式可以看出LAC是LTC曲线连接相应点与原点连线的斜率。因此，可以从LTC曲线推导出LAC曲线。此外根据长期和短期的关系，也可由SAC曲线推导出LAC曲线。本书主要介绍后一种方法。

  假设可供厂商选择的生产规模只有三种：SAC1、SAC2、SAC3，如图5—6所示，规模大小依次为SAC3、SAC2、SAC1。现在来分析长期中厂商如何根据产量选择最优生产规模。假定厂商生产Q1的产量水平，厂商选择SAC1进行生产。因此此时的成本OC1是生产Q1产量的最低成本。如果生产Q2产量，可供厂商选择的生产规模是SAC1和SAC2，因为SAC2的成本较低，所以厂商会选择SAC2曲线进行生产，其成本为OC2。如果生产Q3，则厂商会选择SAC3曲线所代表的生产规模进行生产。有时某一种产出水平可以用两种生产规模中的任一种进行生产，而产生相同的平均成本。例如生产Q1′的产量水平，即可选用SAC1曲线所代表的较小生产规模进行生产，也可选用SAC2曲线所代表的中等生产规模进行生产，两种生产规模产生相同的生产成本。厂商究竟选哪一种生产规模进行生产，要看长期中产品的销售量是扩张还是收缩。如果产品销售量可能扩张，则应选用SAC2所代表的生产规模；如果产品销售量收缩，则应选用SAC1所代表的生产规模。由此可以得出只有三种可供选择的生产规模时的LAC曲线，即图中SAC曲线的实线部分。

在理论分析中，常假定存在无数个可供厂商选择的生产规模，从而有无数条SAC曲线，于是便得到如图5—7所示的长期平均成本曲线，LAC曲线是无数条SAC曲线的包络线。在每一个产量水平上，都有一个LAC与SAC的切点，切点对应的平均成本就是生产相应产量水平的最低平均成本，SAC曲线所代表的生产规模则是生产该产量的最优生产规模。

基本点：

* LAC曲线相切于与某一产量对应的最小的SAC曲线，在切点之外，SAC高于LAC。

* LAC曲线最低点与某一特定SAC曲线最低点想切，其余之点，LAC并不切于SAC最低点。而是LAC最低点左侧，相切于SAC 最低点左侧；LAC最低点右侧，相切于SAC 最低点右侧。

从前述内容可知，短期内，生产规模不能变动，因而厂商要做到在既定的生产规模下使平均成本降到最低。而长期决策则要在相应的产量下使成本最低，如图5－7中的Q2产量水平。虽然从短期看用小的生产规模达到了SAC1的最低点，但是它们仍高于生产这一产出水平的长期平均成本。尽管用SAC2生产这一产量的平均成本不是在SAC2曲线的最低点，但这是生产Q2产量水平的长期最低平均成本。这是因为短期内厂商仍然受到固定投入的限制，不可能使生产要素的组合比例调整到长期最低水平。只有在长期中，厂商才可能对所有投入要素进行调整，从而使它们的组合达到最优，从而达到长期平均成本最低点，因此，在其他条件相同的情况下，短期成本要高于长期成本。

* LAC曲线先下降后上升。（分析同短期成本）

（二）LAC曲线U形特征的原因

长期平均成本U形特征是由长期生产中内在的规模经济与不经济所决定的。规模经济是指厂商由于扩大生产规模而使经济效益得到提高，此时产量增加倍数大于成本增加倍数。规模不经济是指厂商由于生产规模扩大而使经济效益下降。此时，产量增加倍数小于成本增加倍数。规模经济与规模不经济与生产理论中提到的规模报酬不同，二者区别在于前者表示在扩大生产规模时，成本变化情况，而且各种要素投入数量增加的比例可能相同也可能不同；而后者表示在扩大生产规模时，产量变化情况，并假定多种要素投入数量增加的比例是相同的。但一般说来，规模报酬递增时，对应的是规模经济阶段，规模报酬递减时，对应的是规模不经济的阶段。往往在企业生产规模由小到大扩张过程中，先出现规模经济，产量增加倍数大于成本增加倍数，因而LAC下降；然后再出现规模不经济，产量增加倍数小于成本增加倍数，LAC上升。由于规模经济与规模不经济的作用，LAC曲线呈U形。

此外，外在经济与不经济会影响LAC曲线的位置（上、下）。

三 长期边际成本

长期边际成本是指长期中增加一单位产量所增加的最低总成本。公式为：

当时,

从上式中可以看出LMC是LTC曲线上相应点的斜率。因此可以从LTC曲线推导出LMC曲线。也可根据短期和长期的关系由短期边际成本SMC曲线推导出长期边际成本，见图5—8所示。

关键点：

1. LMC曲线上任一点是与某一特定SMC曲线相交之点，该交点所代表的产量也是LACSAC相切之点对应的产量。在交点左边，SMC位于LMC的下面，或SMC＜LMC；在交点右边，SMC位于LMC的上方，或SMC＞LMC。

假设长期中只有三种生产规模可供厂商选择，规模大小依次为SAC3、SAC2、SAC1，相应的短期边际成本曲线分别为SMC3、SMC2、SMC1。由前述LAC的特点可知，LAC曲线与每条SAC曲线只有一个切点，设切点分别为A、B、C。在A点 LAC=SAC，对应的产量是，此时亦有LTC=STC。根据边际成本的公式得：

即：LMC=SMC

即当LAC=SAC时，LTC与STC的斜率相等，LMC等于SMC。从图形上看，Q1是LAC=SAC时的产量水平，P点是Q1产量水平与SMC曲线的交点，所以P点表示的成本水平即是Q1产量水平上的长期边际成本。

同样的道理找出B、C点的产量水平与SMC曲线的交点，连接这些交点即得出LMC曲线。在生产规模无限细分的情况下，即可得到无数个A、B、C点，连接起来即可得到一条光滑的长期边际成本曲线。

2. LACLMC曲线的关系

从图中可看出LMC与LAC的关系：当LMC时，LAC呈下降趋势；当LMC>LAC时，LAC呈上升趋势；当LMC=LAC时，LMC曲线与LAC曲线在LAC的最低点相交，此时

LMC=LAC=SAC=SMC

四、长期成本曲线和短期成本曲线的综合关系

在前面的分析中，分别从STC曲线、SAC曲线和SMC曲线推导出了LTC曲线、LAC曲线和LMC曲线，由此可看出短期成本曲线与长期成本曲线之间存在密切的关系。在前面的推导过程中对这种关系也有说明。这里将短期成本曲线与长期成本之间的关系作一综合说明。

（一）规模经济和规模不经济情况下的短期成本和长期成本

图5—9，是推导LTC曲线、LAC曲线、LMC曲线的综合图形。在图中可以看出在Q1产量水平上，LTC与STC1相切于a点，LAC与SAC1切于b点，LMC与SMC1相交于c点，在其他产量水平上也存在类似的情况。这是因为：

如果：，则：

即：

即：当某一产量水平上的LTC与STC相等时，该产量水平的LAC必等于SAC，SMC也必等于LMC。

此外，图中LTC曲线由递减速度增加转向递增速度增加的拐点d点所表示的产量水平与LMC曲线最低点e点的产量水平相等。在LAC曲线的最低点g点，LAC=SAC=SMC=LMC，该点对应于LMC曲线上的f点。这是因为：LMC曲线表示LTC曲线上相应点的斜率；而在LAC曲线的最低点，利用，对求导便得：

＝0

即：LMC=LAC

上式说明在LAC的最低点LMC=LAC。

又因为在LAC的最低点，LAC与SAC的最低点相切；SMC经过SAC的最低点，所以有LAC=LMC=SAC=SMC。

（二）规模报酬不变情况下的短期成本和长期成本

从前面的分析中可知LAC曲线的形状是U形的，但在实际中，不少行业的企业在由规模经济转到规模不经济的情况时，要经历一个较长的规模经济恒常的阶段，也就是说，LAC曲线的最低点不是一个产量，而是一条直线，一个很大的产量范围。如图5—10所示。

LAC曲线水平段的形状可以用规模报酬不变来解释。当厂商达到LAC的最低点以外时，规模经济恰到好处，此时， 如果厂商想扩大产量，通常的做法不是继续原厂的规模，而是增设相同的工厂。这样，产量增加了，平均成本仍然维持在最低的平均水平上。因而厂商总的平均成本也仍然维持在最低长期平均水平上。

水平段的推导及图形特点如图5—11所示。

 图中，在Q1产量水平上，厂商拥有一个最优生产规模的工厂，其成本曲线用SAC1和SMC1表示，最低平均成本为a΄ Q1，如果厂商的产量增加到Q2时，厂商可以增建一个相同规模的工厂，共同生产Q2的产量，这时厂商的成本曲线为SAC2和SMC2，仍然在最低平均成本处生产。类似的厂商可以建立第三个、第四个分厂生产更大的产量。但厂商一直在最低平均成本处生产。由此构成的长期平均成本和长期边际成本为一条经过最低成本处的直线。说明在所有的产量水平上，长期边际成本等于长期平均成本。

[ 引起思考的问题：① 你认为资本在函数中能否度量？如何度量？② 在当今技术迅速发展的条件下，生产要素的替代原理还成立吗？③ U形特征的成本变动规律意义何在？从现实中，能否找到有代表性的行业证明或否定这一特点。]

第四节 利润最大化原则

厂商从事生产的目的是追求利润最大化，而利润等于厂商所获得的收益与所支付的成本的差额。前面已经分析了厂商的成本，这一节先介绍厂商收益的概念，再来分析厂商如何确定产量以实现利润最大化。

一、收益的概念

收益是指厂商销售商品或劳务所获得的货币收入。与产量和成本概念类似，收益也有三个重要的概念：总收益、平均收益、边际收益。

（一）总收益（Total Revenue）

是指厂商生产并销售一定数量商品和劳务所获得的货币收入总额，也即全部的销售收入。公式为：

式中P表示价格，Q表示销售量。西方经济分析中假定厂商能顺利地出售产品，即销售量等于产量，且销售量也正是市场对该产品的需求量。

当产品的市场价格为一定时，厂商的产品都按照这一价格销售。这样，当销售量为0时，TR = 0，随着销售量的增加，TR不断上升。因此TR是一条从圆点出发的正斜率的直线，该曲线的斜率的比值实际就是固定不变的价格。

（二）平均收益

是指厂商平均出售每一单位的商品和劳务所能得到的货币收入。公式为：

当所有商品按同一价格销售时，平均收益就是每一单位商品的售价。实际上，在任何情况下，平均收益总是该销售量下的单位商品价格。当价格是既定时，平均收益曲线是一条水平线。