关于文科研究生学位论文注释和参考文献的编写体例

（试行稿）

近年来，校内外专家在评审我校文科博士和硕士论文时，多次指出论文的注释和参考文献的编写存在不规范问题。为此，研究生院培养办参考国内有关学者的著作和一些国家级出版社和重要学术期刊的要求，特制定以下规定：

一、一般中文著作注释要求

（一）首次引用

引用的资料第一次出现在注释中时，一般中文著作的标注次序是：著者姓名（多名著者间用顿号隔开，编者姓名应附“编”字）、文献名、卷册序号、出版地、出版单位、出版时间、页码。

1、专著

吴冷西：《十年论战——1956-1966中苏关系回忆录》（上），北京，中央文献出版社，1999年版，第13页。

梁守德、洪银娴：《国际政治学概论》，北京，中央编译出版社，1994年版，第36页。

阎学通等：《中国崛起——国际环境评估》，天津人民出版社，1998年版，第168页。（作者三人以上，可略写为XX[第一作者等]”；出版社名称已包含地名，不必重复注出。）

2、编著

倪世雄主编：《冲突与合作——现代西方国际关系理论评介》，四川人民出版社，1988年版，第71页。

3、译著

应在著者前用方括弧标明原著者国别，在著者后标明译者姓名。

[美]孔飞力：《叫魂》，陈兼、刘昶译，上海，三联书店，1999年版，第207页。

4、期刊杂志（期刊指月刊、双月刊、季刊、年刊等，杂志指周刊或半月刊））

吴承明：《论二元经济》，《历史研究》，1994年第2期，第98页。

李济：《创办史语所与支持安阳考古工作的贡献》，《传记文学》（台北），第28卷第1期（1976年1月）

阎学通：《中国面临的国际安全环境》，《世界知识》，2000年第3期，第9页。

5、报纸

符福渊、周德武：《安理会通过科索沃问题决议》，《人民日报》，1999年6月11日，第1版。（此例适合署名文章）

《朝韩首脑会晤程序大多达成协议》，《中国青年报》，2000年5月12日，第6版。（此例适合不署名文章或报道）

6、通讯社消息

《和平、繁荣与民主》，美新署华盛顿1994年2月24日英文电。（写明电文题目、通讯社名称、发电地、发电日期和发电文种）。

7、政府出版物

中华人民共和国外交部研究室：《中国外交——1998年版》，北京，世界知识出版社，1998年6月，第768页。

8、会议论文

任东来：《对国际体制和国际制度的理解和翻译》，提交给“全球化与亚太区域化国际研讨会”的论文，天津，南开大学，2000年6月5日至16日，第2页。

9、学位论文

孙学峰：《中国国际关系理论研究方法20年——1979-1999》，中国现代国际关系研究所硕士论文，2000年1月，第39页。

10、未刊手稿、函电等

标明作者、文献标题、文献性质、收藏地点和收藏者，收藏编号。

“蒋介石日记”，毛思诚分类摘抄本，中国第二历史档案馆藏。

陈云致王明信，1937年5月16日，缩微胶卷，莫斯科俄罗斯当代文献保管与研究中心藏，495/74/290。

（二）再次引用

再次引用同一资料来源的资料时，只需注出作者姓名、著作名（副标题可省略）和资料所在页码；如在同一页且紧接同一资料来源的上一注释，可以用“同上”（论文）或“同上书”（著作）代替作者姓名、著作名。

吴冷西：《十年论战——1956-1966中苏关系回忆录》（上），第13页。

同上书，第45页。

（三）转引

将原始资料出处按上述要求注出，用句号结束。用“转引自”表明转引，再把载有转引资料的资料出处注出来。

胡乔木：《胡乔木回忆毛泽东》，北京，人民出版社，1992年版，第88-89页。转引自杨玉圣：《中国人的美国观——一个历史的考察》，上海，复旦大学出版社，1996年版，第183页。

二、析出文献的注释要求

引证标注内容及顺序为：（1）作者；（2）析出文献名；（3）文集编者；（4）文集题名；（5）卷册；（6）出版者与出版时间；（7）版本；（8）页码。

1、析出文献的作者和文集编者相同时，后者可以省略；不同时，要分别标示。如：

唐振常：《师承与变法》，《识史集》，上海古籍出版社，1997年，第65页。

陈序经：《东西文化观》，邱志华编：《陈序经学术论著》，浙江人民出版社，1998年，第234页。

2、引证书信集、文件汇编及档案汇编中的文献，应标注原始文献形成的时间，如：

《复孙毓修函》，1911年6月3日，高平叔、王世儒编注：《蔡元培书信集》上，浙江教育出版社，2000年，第99页。

《中共中央最近政治状况报告》，1927年10月，中央档案馆编：《中共中央政治报告选辑（1926－1933）》，中共中央党校出版社，1983年，第20页。

3、引证著作及编辑作品中的序、跋、前言、后记、按语、编辑说明、引论等，与析出文献标注方式相同。如：

袁伟时：《卷首献辞》，《晚清大变局中的思潮与人物》，海天出版社，1992年，第2页。

楼适夷：《读家书，想傅雷（代序）》，傅敏编《傅轩家书》，三联书店，1988年第3版。

4、引证著作及编辑作品中由作者自撰的序、跋、前言、后记，也可用中圆点连接来表示。

如：

李鹏程：《当代文化哲学沉思·序言》，人民出版社，1994年。

三、古籍的注释要求

引证标注内容及顺序为：（1）责任者与责任方式；（2）书名；（3）卷次；（4）部类名及篇名；（5）版本；（6）页码。由于古籍种类和出版状况比较复杂，常常有一些特殊情况。

（一）责任者

1、常用基本典籍，书名中含有作者姓名的文集，以及官修大型典籍，可不标注作者，如《论语》、《管子》、《通典》、《资治通鉴》、《陶渊明集》、《全唐文》、《册府元龟》、《明实录》、《大清会典》、《四库全书总目提要》、二十五史等；有些书籍作者失传，应标注“佚名”。

2、地方志一般不标注作者，只注书名。明清时期的地方志前冠以修纂成书时的年代（年号）；民国地方志在书名前冠加“民国”二字。如：

道光《桐城续修县志》卷16《人物·文苑》。

民国《中牟县志》卷8《地理志》。

3、如果需要，责任者前也可用圆括号标注朝代名。如：

（清）姚际恒：《古今伪书考》卷3，光绪三年苏州文学山房活字本。

（二）卷次

1、卷次用阿拉伯数字标注。

2、引证古籍中的续集、余集、外集、别集、别录、续编、遗文、补遗、卷首、卷末等续补附属部分，卷次须依照原书标明续补附属部分的名称。如：

（宋）章如愚：《群书考索》后集卷21。

（三）部类名及篇名

1、部类名及篇名用书名号表示，其中不同层次可用中圆点隔开，原序号在书名号中仍用汉字数字。如：

《太平寰宇记》卷159《岭南道·循州·风俗》。

万历《广东通志》卷24《郡县志十一·广州府·人物二》。

2、原有的条目名称，用双引号表示。如：

《元典章》卷19《户部五·田宅·家财》，“过房子与庶子分家财”条。

3、正史中人物传之附传可标注为：

《魏书》卷67《崔光传附崔鸿传》。

4、引证编年体典籍，通常注出文字所属之年月甲子（日）。如：

《资治通鉴》卷200，唐高宗永徽六年十月乙卯。

5、引证古籍正文所附注疏、笺释，一般采用在篇名外注出注疏、笺释的方式。如：

《三国志》卷33《蜀书·后主传》，裴松之注引《诸葛亮集》。

《资治通鉴》卷35，汉哀帝元寿元年“王嘉封还诏书”，胡三省注。

（四）版本与页码

1、可根据实际情况决定是否标注版本和页码（用阿拉伯数字）。

薛福成：《庸庵笔记》卷2，宣统二年上海扫叶山房石印本。

《清史稿》卷486《吴汝纶传》，中华书局，1977年，第13444页。

2、一些古籍的版本可以直接通过某丛书来反映时，可省去具体出版情况。如：

（宋）彭乘：《墨客挥犀》卷10，丛书集成初编本。

3、影印古籍必要时可标注影印所依据的原始版本。如：

崇祯《吴县志》卷2，上海书店，1990年（据明崇祯年间刊本）影印本。

（五）其他

一些常用典籍只标书名和篇名，用中圆点连接。如：《论语·学而》；《淮南子·天文训》。

（六）数字用法

1、清代（含清代）以前的历史纪年、各民族非公历纪年使用汉字，并用阿拉伯数字括注公历。

秦文公四十年（前722年）

太平天国庚申十年九月二十四日（1860年11月2日）

2、干支纪年和夏历月日用中文数字。

丙寅年十月十五日 腊月二十八日 八月十五中秋节

四、数字使用，严格按照国家有关规定。

年、月、日、时间等， 一律用阿拉伯数字（2000年2月28日；下午3时25分；20世纪80年代；90年代）。凡是原文中指20世纪时用“本世纪”的字样，一律改作“20世纪”。 在约定俗成的情况下，某些专有概念、名词等仍用汉字而不用阿拉伯数字，如第二次世界大战、三K党等。

数字百位数以上，不用逗号分割而应连写。如若889564100，不能写作9，889，564，100。

五、英文注释要求

（一）首次引用

同中文一般著作注释一样，引用英文资料第一次出现在注释中时，需将资料所在文献的作者姓名、文献名、出版地、出版时间及资料所在页码一并注出。

1、专著

Kenneth Waltz, Theories of International Politics ,(Reading, Mass: Addison-Wesley Publishing Company, Inc.,1979),p.81.(作者姓名按通常顺序排列，即名在前，姓在后；姓名后用逗号与书名隔开；书名使用斜体字，手稿中用下划线标出；括号内，冒号前为出版地，后面是出版者和出版时间，如果出版城市不是主要城市，要用邮政中使用的两个字母简称标明出版地所在国，例如UK；单页用p.表示)

Hans J.Morgenthau, Politics Among Nations: The Struggle for Power and Peace, 6th ed., (New York: Alfred A. Knopf Inc., 1985), pp. 389-392. (主标题与副标题之间用冒号相隔；多页用pp.表示，意思是pages)

Robert Keohane and Joseph Nye, Power and Interdependence: World Politics in Transition, (Boston: Little Brown Company, 1977), pp. 45-46. (作者为两人，作者姓名之间用and 连接；如果为两人以上，写出第一作者，后面加et al., 意思是and others)

2、编著

David Baldwin, ed. Neorealism and Neoliberalism: The Contemporary Debate, (New York: Columbia University Press, 1993), p.106.

Klause Knorr and James N. Rosenau, eds. Contending Approaches to International Politics, (Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1969)，pp.225-227.(如编者为多人，须将ed. 写成eds. )

3、文集中的文章

Robert Levaold, “Soveit Learning in the 1980s,” in George W. Breslauer and Philip E. Tetlock, eds. Learning in US and Soviet Foreign Policy, (Boulder, CO: Westview Press, 1991), p.27. (文章名用双引号引上，不用斜体)

4、期刊杂志中的文章

Joseph S. Nye, “Nuclear learning and US-Soviet Security Regimes,” International Organization, vol. 41 (Summer 1987), p.4 (期刊名用斜体41表示卷号)

Rafael V. Vartanov (trans. By Scott D. Monroe), “A Response to the New Russian Law on Environmental Protection,” CIS Environmental Watch, vol.2 (Spring 1992), p.21. (译者的姓名写在作者姓名后，用括号括起来)

Ivan T. Boskov, “Russian Foreign Policy Motivations,” MEMO, No. 4 (April 1993), p.27. (此例适用于没有卷号的期刊)

Nayan Chanda, “Fear of Dragon,” Far Eastern Economics Review, April 13, 1995, pp.24—28.

5、报纸

Clayton Jones, “Japanese Link Increased Acid Rain to Distant Coal Plants in China,” The Christian Science Monitor, November 6, 1992, p. 4.(报纸名用斜体；此处p.4指第4版)

Rick Atkinson and Gary Lee, “Soviet Army Coming apart at the Seams,” Washington Post, November 18, 1990, pp. A1, A28—29.

6、通讯社消息

“Beijing Media Urge to Keep Taiwan by Force,” Xinhua, July 19, 1995.

7、政府出版物

Central Intelligence Agency, Directorate of Intelligence, Handbook of Economic Statistics, 1988 (Washington, D.C.: US Government Printing Office, 1988), p.74.

8、国际组织出版物

报告：United Nation Register of Conventional Arms, Report of the Secretary General, UN General Assembly Document A/48/344, October 11, 1993.(文件的注释应包括三项内容：报告题目、文件编号(包括发布机构)、发布日期；题目用斜体。)

决议：UN Security Council Resolution 687, April 3, 1991. (决议的注释应当包括两项内容：发布机构和决议号、生效日期)

9、会议论文

Albina Tretyakava, “Fuel and Energy in the CIS,” paper delivered to Ecology ’90 conference, sponsored by the America Enterprise Institute for Public Policy Research, Airlie House, Virginia, April 19—22, 1990.

10、学位论文

Steven Flank,"Reconstructing Rockets:The Politics of Developing Military Technologies in Brazil,Indian and Israel,"Ph.D.diss., MIT,1993.

11、互联网资料

Astrid Forland, "Norway's Nuclear Odyssey," The Nonproliferation Review, vol.4(Winter 1997), http://cns.miis.edu/npr/forland.htm. (对于只在网上发布的资料，如果可能的话，也要把作者和题目注出来，并注明发布的日期或最后修改的日期。提供的网址要完整，而且在一段时间内能够保持稳定；内容经常变化的网址，比如报纸的网络版，就不必注明了)

再次引用 再次引用同一资料来源的英文资料时，如注释紧挨着，可以用Ibid.代替作者姓名、著作名。

如果有间隔，可以只注出作者姓、著作简短题目和资料所在页码。

例：Waltz, Theories of International Politics, p.81。(此例适用于著作)

Nye, “Nuclear Learning,” p.4.(此例适用于编著中的章节和期刊杂志中的文章)

Jones, “Japanese Link,” p.4.(此例适用于报纸署名或未署名文章)

决议只需提供文件号。

六、附录的编写

研究报告中常有一些篇幅较长的材料，不适宜放到报告的正文中，也无法放在注释里，包括样本、问卷、照片、数据表、范例等等。但是，这些材料有助于读者完整深入地理解正文内容，特别有助于读者了解正文中不得不省略的解释、论证过程。所以，可以把这些材料作为附录放在报告之后，一般而言，学术专著、博士和硕士的学位论文要有附录。

七、参考文献的编写

参考文献是报告中引用或参考过的著作和文章的目录，放在研究报告后面，通常位于附录之后。编写参考文献的目的主要在于为从事相同或相近问题研究的读者提供参考资料，帮助他们减少寻找相关资料的时间，提高研究效率。由于与注释的目的不同，因此，参考文献的编写方法与编写注释也不大一样。

1、中文参考文献的编写

中文参考文献的顺序可以按作者(编者)姓名的汉语拼音依次排列，其中外国作者按其姓汉语翻译的拼音排序。同一作者的不同著作按照出版时间先后顺序排列，其著作一律排在论文前面。没有作者(编者的按文献名称汉字的汉语拼音排序。期刊杂志中的文章须标明起止页码。首行顶格。当文献信息超过一行时，从第二行起，缩进一个汉字的距离。其他方面的编写方法与注释基本相同。

例子：

冯绍雷：《制度变迁与对外关系——1992年以来的俄罗斯》，上海人民出版社，1997年版。

摩根索：《国际间政治——寻求权力与和平的斗争》，北京，中国人民公安大学出版社，1990年版。

王绳祖主编：《国际关系史》(第七卷)，北京，世界知识出版社，1993年版。

许振洲：“试谈中国古代国家的经济—社会职能”，《国际政治研究》，2000年第3期，第38—44页。

阎学通：《中国国家利益分析》，天津人民出版社，1997年版。

《周恩来外交文选》，北京，中央文献出版社，1990年版。

2、英文参考文献的编写

英文参考文献的顺序按作者(编者)姓名的字母依次排列。作者(编者)为一人或多人中的第一作者，其姓写在前面，并用逗号与名字隔开；非第一作者的姓名仍然把名写在前，姓写在后面。同一作者的不同著作按照出版时间先后顺序排列，其著作一律排在论文前面。同一作者的其他著作，用横线代替作者名字。没有作者(编写)的按文献名称的字母顺序排列。著作的出版信息，如出版地、出版社不再用括号括起，出版时间写在作者(编者)姓名后，用括号括起来，用逗号与文献名称隔开。期刊杂志中的文章要标明起止页码，页码前不必加p.或pp.。首行顶格。当文献信息超过一行时，从第二行起，缩进两个字母的距离。其他方面的编写方法与注释基本相同。

例子：

Aron, Raymond (1966), Peace and War, New York: Doubleday. Baldwin, David (ed.) (1993), Neorealism and Neoliberalism: The Cotemporary Debate, New York: Columbia University Press.

Blechman, Barry M. and Stephen S. Kaplan (1978), Force without War, Washington D.C.: The Brookings Institution.

Keohane, Robert. O, (1984), After Hegemony: Cooperation and Discord in the World Political Economy, New Jersey: Princeton University Press.

——(1989), International Institution and State Power, Boulder: Westview.

以上规定自2002年开始实行。

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