科技工作流程、廉政风险点及防控措施
发布时间：2020-03-29 08:58:11
科技工作流程、廉政风险点及防控措施
中国农业科学院
农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册
（试行）
二〇一一年三月十五日
■ 说明………………………………………………………1
一、结构说明……………………………………………………1
二、标示说明……………………………………………………2
三、应用说明……………………………………………………2
■ 主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3
一、科研管理工作..……………………………………………4
对外科技拨款审签项目……………………………………4
会议费预支审批项目………………………………………6
材料费审批项目……………………………………………8
二、人事管理工作..……………………………………………11
干部选拔任用项目..………………………………………11
学生招录项目..……………………………………………14
三、财务管理工作..……………………………………………16
大额拨款项目..……………………………………………16
四、基本建设工作..……………………………………………18
基本建设项目..……………………………………………18
五、物资采购工作..……………………………………………24
物资采购项目..……………………………………………24
■ 重点制度指南………………………………………………...27
说 明
一、结构说明
本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册内容共包含二个部分：
第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。
第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明
根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。
三、应用说明
本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。
本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。
环发所主要工作总结构图
一 科研管理工作
（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施
1、对外科技拨款审签流程图
![](https://wkrtcs.bdimg.com/rtcs/image?w=564.00&md5sum=82ac7b70b7bf4e17187bfb366d1f947e&sign=d38f483565&rtcs_flag=1&rtcs_ver=4&l=webapp&bucketNum=234&ipr={"t":"img","r":"r_11","w":"564.00","h":"769.33","dataType":"gif","c":"word/media/image2.gif"})
2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表 | |||||
实施 阶段 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | ||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | ||
合同制定阶段 | 制定合同具体条款 | 各类科技任务负责人 | ★任务轻、经费多 ★假合同 ★利益伙伴 | 按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。 | 科技任务负责人 |
合同审批阶段 | 合同内容考证 | 合同审查人 | ★无科技任务负责人签字 ★不对照科技任务 ★合同条款考证不足 | 严格执行科技合同审核规定； 合同考证时间留足5个工作日。 | 科技处 |
合同确认 | 合同审批人 | ★国家或研究所利益受损 | |||
拨款审批阶段 | 拨款申请与批准 | 各科技任务负责人、各财务授权负责人 | ★重复拨款 ★拨款数额超过合同约定 ★超越授权拨款 | 拨款合同每拨一笔款均盖“已使用”章一次； 严格按照合同拨款； 严格执行财务审批授权。 | 科技处 |
拨款实施阶段 | |||||
（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施
1.会议费预支审批流程图
![](https://wkrtcs.bdimg.com/rtcs/image?w=600.00&md5sum=82ac7b70b7bf4e17187bfb366d1f947e&sign=d38f483565&rtcs_flag=1&rtcs_ver=4&l=webapp&bucketNum=234&ipr={"t":"img","r":"r_5","w":"600.00","h":"790.67","dataType":"gif","c":"word/media/image3.gif"})
2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表 | |||||
实施 阶段 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | ||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | ||
会议申请阶段 | 制定会议 方案 | 各科技任务负责人 | ★扩大会议规模 ★假会议 ★非政府规定会议地点 ★以旅游为目的会议 | 工作会议按任务书执行； 临时会议和学术会议报请研究所批准； 严格执行国家有关会议的规定。 | 科技任务负责人 |
会议费预算阶段 | 制定会议开支 | 各科技任务负责人 | ★咨询费超标准 ★领咨询费人员过多 ★开支游乐项目 ★住宿费超标准 | 严格执行国家规定的咨询费标准； 严格执行国家会议有关规定 严格执行研究所财务规定 | 科技处 |
会议费审批阶段 | 会议费预支审批 | 各科技任务负责人、各财务授权审批人 | ★现金预支过多 ★全额预支会议预算经费 | 严格执行研究所财务规定； 严格执行财务审批授权。 | 科技处等 |
会议费预支阶段 | |||||
（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施
1、材料费审批流程图
2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表 | |||||
实施 阶段 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | ||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | ||
申请 阶段 | 制定采购内容 | 各科技任务负责人 | ★重复采购 ★超量采购 ★虚假采购 ★非科研任务用采购 | 严格执行科技任务书 严格执行经费预算 严格执行国家材料采购有关规定 | 科技任务负责人 |
审批 阶段 | 采购合同 | 合同审查员、审批人 | ★签字、印章不全 ★考证不足 | 严格执行科技任务与经费预算书 严格执行国家材料采购规定 留足5个工作日的合同考证时间 | 科技处 |
经费申请 | 各财务授权审批人 | ★超权审批 | 严格按照财务审批授权执行 | ||
支付 阶段 | 经费支出 | 各科技任务负责人、各财务授权审批人、财务人员 | ★大额现金支付 ★材料入库与经费支出不符 | 严格按照研究所规章制度执行 | |
二 人事管理工作
（1）干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施
1、干部选拔任用项目流程图
2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表 | |||||
实施 阶段 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | ||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | ||
前期酝酿阶段 | 确定任职岗位及任职条件 | 领导班子成员及人事部门负责人 | ★按照利益关系人的条件确定岗位 | 1、严格执行国家《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中国农业科学院干部选拔任用规定》，按章办事，不临时动议； 2、集体研究决定，杜绝个人决断； 3、严格职数管理，不变相增加干部职数。 | 党委 党办人事处 |
干部选拔阶段 | 民主推荐（测评） | 人事部门负责人及投票统计人员 | ★不按规定程序和范围进行民主推荐（测评） ★不真实报告民主推荐（测评）结果 ★更改伪造民主推荐（测评）结果 | 1、严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围； 2、选择党性强、作风正、坚持原则的人负责计票、唱票、监票； 3、严格执行规定与程序，投票结束后及时统计结果 4、所纪委委员全程监督。 | 党办人事处 |
组织考察 | 人事部门负责人及参与考察人员 | ★不按照规定的程序和范围进行考察 ★不如实汇报被考察人的情况 | 1、严格按照有关干部选拔任用规定确定考察范围； 2、选择党性强、作风正、坚持原则的干部成立考察组，明确考察范围及人数要求，考察人员在考察报告上签字。 | ||
干部任用决策阶段 | 确定任用人选 | 党委委员 领导班子成员 | ★不讨论、不发表意见，个人决断 ★不按照规定召开党政联席会（党委会） | 2、会议研究，集体决定； 3、严格遵守干部选拔任用条例召开党政联席会（党委会） 4、任何人不得泄露干部任用酝酿情况 | 党委 党办人事处 |
（2）学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施
1、学生招录项目流程图
2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表 | |||||
实施 阶段 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | ||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | ||
确定计划阶段 | 确定招聘计划和招聘条件 | 领导班子成员、各处室负责人和相关课题负责人 | ★按照利益关系人的条件确定岗位 | 1、严格按照学科、团队建设需要，和岗位需求确定进人计划； 2、集体研究决定，杜绝个人决断； 3、严格岗位和编制管理。 | 党委 党办人事处 |
公开招考阶段 | 公开招考实施（笔试、面试、考察） | 领导班子、有关专家、人事部门负责人 | ★不按规定程序和范围进行公开招考 ★招考过程中弄虚作假，考核标准不统一； ★不实事求是，不公平、公正的进行评判； ★更改考试结果，不真实汇报考察结果 | 1、严格按照有关招聘计划确定招聘范围和条件； 2、选择作风正、坚持原则、认真负责的的人员组成考察组进行判卷和考核； 3、严格执行规定与程序，履行招考工作；4、所纪委委员全程监督。 | 党办人事处 |
学生录用决策阶段 | 确定任用人选 | 党委委员 领导班子成员 | ★不讨论、不发表意见，个人决断 ★不按照规定召开党政联席会（党委会） | 严格按照招录计划和考核结果，会议研究，集体决定最终招录人选。 | 党委 党办人事处 |
三 财务管理
![](https://wkrtcs.bdimg.com/rtcs/image?w=552.00&md5sum=82ac7b70b7bf4e17187bfb366d1f947e&sign=d38f483565&rtcs_flag=1&rtcs_ver=4&l=webapp&bucketNum=234&ipr={"t":"img","r":"r_2","w":"552.00","h":"114.67","dataType":"gif","c":"word/media/image4.gif"})
课题任务书合同单位以外拨款防控措施
1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图
2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表 | |||||
实施 阶段 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | ||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | ||
合同制定阶段 | 制定合同具体条款 | 各类科技任务负责人 | ★任务相关性差 ★非必要性拨款 ★虚假合同、产生小金库 ★合同金额合理性差 ★利益伙伴 | 根据任务书，合理制定相关合同内容 | 任务负责人 |
合同审批阶段 | 合同内容考证 | 合同审查人 | ★无科技任务负责人签字 ★不对照科技任务 ★合同条款考证不足 | 由合同审核部门对委托业务内容的任务相关性、必要性、合同金额的合理性进行审核； | 合同审核 部门 |
合同确认 | 合同审批人 | ★国家或研究所利益受损 | |||
拨款阶段 | 拨款申请与批准 | 各科技任务负责人、各财务授权负责人 | ★重复拨款 ★未按合同时间、金额完成拨款 ★超越授权拨款 | 严格按照合同拨款； 严格执行财务审批授权。 | 财务部门、 各级财务授权人 |
四 基本建设工作
![](https://wkrtcs.bdimg.com/rtcs/image?w=552.00&md5sum=82ac7b70b7bf4e17187bfb366d1f947e&sign=d38f483565&rtcs_flag=1&rtcs_ver=4&l=webapp&bucketNum=234&ipr={"t":"img","r":"r_3","w":"552.00","h":"114.67","dataType":"gif","c":"word/media/image4.gif"})
基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施
1、基本建设项目流程图
2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表
实施阶段 | 所处 环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | ||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任 主体 | ||
前期工作阶段 | 勘察设计 | 负责前期准备工作的承办人 | ★选择与其有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的单位 ★对费用审核不严 | 招标限额以上的必须执行招标；招标限额以下的，要通过谈判、竞争性报价等方式择优选定。严格按照标准确定费用。 | 条件建设与财务处 |
编写文件环节 | 负责前期准备工作的承办人 | ★指使设计单位在设计中指定产品品牌 ★对设计质量缺陷、设计进度滞后设计单位，仍然支付全额设计费 | 1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，明确工期延误认定和相应责任； 2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设计质量。 | ||
建设实施阶段 | 招标管理（政府采购） | 项目管理人员 | ★★选择有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的招标代理单位 ★对费用审核不严 | 竞争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机构。 | |
★★招标时，指定不具备条件单位参加投标、限制或排除潜在投标人 ★透露投标单位名单 ★指使招标代理机构接受超过投标截止期限的资格预审文件或投标书 ★★★邀请方式招标的，针对特定人有倾向性的发出邀请 | 1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格预审制度； 2.邀请招标的，对有意向参加投标的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请示程序报所领导审批； 3.严格限制投标名单知情范围； 4.指定地点公开接受投标单位递交文件，标注递交时间，并在开标前由投标人互检监督递交时间。 | ||||
建设实施阶段 建设实施阶段 建设实施阶段 | 招标管理（政府采购） | 项目管理 人员 | |||
项目管理人员 | ★指使代理机构违规设置废标条件或不合理条件，设置不合理的评审条件，排斥潜在投标人投标 | 1.严格审查招标文件； 2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒所有投标人注意； 3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文件备案制度。 | 条件建设与财务处 | ||
★不按有关规定提出中标人建议 | 坚持所领导班子集体决策制度。 | ||||
设备需求部门人员 | ★★设备技术指标针对性强、指定品牌 | 1.执行技术指标专家审核制度； 2.向政府招标机构备案招标文件。 | 条件建设与财务处、 办公室 | ||
分包管理 | 项目管理人员 | ★★直接指定或强行推荐与己有利的单位分包工程 ★默许纵容施工单位违法分包转包 | 1.落实管理责任； 2.发现问题及时处理，严重的，按照有关规定给予处罚； 3.落实信访制度，及时调查处理。 | 条件建设与财务处 | |
施工现场质量安全管理 | 项目管理人员 | ★★接受不符合合同要求的标的物 ★调整合同数量、工期等条款时为供应商提供便利 ★★★帮助提供不合格标的物供应商规避责任 | 1.严格实施样品封样； 2.落实质量检查验收程序和责任制； 3.合同条款变更要经过集体研究决定； 4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，并追究责任。 | 条件建设与财务处 | |
★★利用手中权力插手施工单位材料设备采购事宜 ★★接受不符合合同要求的标的物 ★★对材料保管不严，使用不合格材料用于工程 | 1.严格实施样品封样； 2.落实质量检查验收程序和责任制； 3.委托第三方检验检测。 | ||||
★★有倾向性地选择检查内容 | 1.实行全面检查； 2.落实质量责任制度。 | ||||
★★对不合格工程降低检验标准，评为合格 | 1.保存检查时的影响和文字等原始资料； 2.多人参与现场检查、检测。 | ||||
★★对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准 | 1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总； 2.落实项目安全监督责任制。 | 条件建设与财务处 条件建设与财务处 | |||
★★故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改 | 公布检查结果，并对整改结果进行复查。 | ||||
★★复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关 | 对相应责任人进行经济处罚。 | ||||
工程投资管理 | 项目管理人员 | ★★未按照有关规定和市场水平审查，故意抬高预算水平 | 1.采用招标或货比三家方式确定价格； 2.对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任制； 3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任。 | ||
★★未按照规定审查工程变更内容，签订虚假变更 | 1.实行项目管理或监理制的工程，由监理、管理公司提出审核意见，我所按照程序审查； 2.小型工程由经办人主审，处长复审制度。 | ||||
建设实施阶段 | 工程投资管理 | 项目管理人员 | ★★未按照有关规定和市场水平审查，故意抬高结算价 | 1.实行工程结算多层级审核制度。在监理、管理公司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行独立审核。没有实行监理的项目，在本处审核的基础上，再委托专业工程造价机构审查； 2.落实工程造价管理责任追究。 | 条件建设与财务处 |
竣工验收阶段 | 四方 验收 | 项目管理人员 | ★★对所存在明显隐患的情况不予提出，或检查时降低标准 | 落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原始资料；多人参与现场检查、检测。 | 条件建设与财务处 |
五 物资采购工作 ![](https://wkrtcs.bdimg.com/rtcs/image?w=552.00&md5sum=82ac7b70b7bf4e17187bfb366d1f947e&sign=d38f483565&rtcs_flag=1&rtcs_ver=4&l=webapp&bucketNum=234&ipr={"t":"img","r":"r_3","w":"552.00","h":"93.33","dataType":"gif","c":"word/media/image5.gif"})
物资采购项目流程和廉政风险点及防控措施
1、物资采购项目流程图
2、物资采购项目廉政风险点及防控措施一览表
实施阶段 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | |||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | |||
审批阶段 | 提出申购计划、请示或预算 | 申购人 | ★与供应商有利益关系，有倾向性指定供应商 | 1.加强教育，杜绝与供应商的不正当关系； 2.申购处室不得自购物资。 | 各申购 处室 | |
采 购 阶 段 | 核对、确认采购要求 | 采购人员 | ★向申购人推荐某特定供应商的产品 ★申购审批程序履行不完整 | 1.按照申购人的技术要求进行采购； 2.未经领导审批的申购物资，不得先行采购。 | 科技处、条件建设与财务处 | |
选择确定供应商（实验仪器） | 采购人员 | ★★应招标而不招标，或以化整为零方式规避招标 | 加强实验仪器采购的计划性并严格按计划执行，减少或避免非招标采购。 | 办公室、条件建设与财务处 | ||
采购人员 | ★★个别国产仪器未经招标采购，由采购人直接选择供应商 | 1.采用比价采购或竞争性谈判等方式，优先在合格供应商处采购； 2.多人研究、集体决定、加强制约监督。 | 条件建设与财务处 | |||
选择确定供应商（办公信息设备） | 采购人员 | ★采购人直接在协议供货中标者中选择经常合作的供应商 | 1.在协议供货中标供应商范围内再次比价，综合考虑确定供应商； 2.大额采购项目采用“邀请招标”的方式，多人参与。 | 办公室 | ||
实施阶段 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | |||
所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | |||
采购 阶段 | 选择确定供应商（试剂、耗材、杂品） | 采购人员 | ★★大部分试剂、耗材、杂品由采购人直接按申购人要求从供应商处分散购买 | 1.优先在合格供应商处采购； 2.对批量、单次采购价值较高、常年使用的常规试剂耗材组织集中询价采购。 | 办公室 | |
| ||||||
选择确定 供应商 | 采购人员及使用处室人员 | ★供应商评价过程可能发生未认真考察，把资信差、产品质量不能满足要求的供应商评为合格供应商 | 1.建立有效评价体系，使用处室也要参与评价，公平、公开、透明； 2.做到每年一小评、三年一大评。 | 办公室、条件建设与财务处 | ||
行政管理部门 | ★干预采购人员具体采购行为。明确要求或暗示工作人员采购某种产品；推荐熟人的产品进入采购范围 | 1.严格执行我所制定相关工作程序； 2.公开承诺，严格自律，全方位接受监督。 | 行政管理部门 | |||
签订合同 | 采购人员 | ★★应该签订合同而未签 | 1.购买2万元以上物资须签订合同； 2.加强审核，未按规定签订合同的不予报销、付款。 | 条件建设与财务处 | ||
采 购 阶 段 | 签订合同 | 采购人员 | ★★合同内容不完整，对买卖双方责任约定不清晰 | 1.按照我所经济合同范本签订合同；2.严格执行我所经济合同审批程序。 | 科技处 | |
验收 | 采购人员、参与验收人员 | ★降低验收标准，将不符合质量、数量标准的物资验收为合格产品 | 1.尽量做到买方、卖方、申购人共同验收； 2.依据合同标准进行验收。 | 行政管理部门 | ||
报销 阶段 | 付款、报销 | 采购工作人员及 | ★手续不完备，不按程序、合同付款 | 加强采购部门与财务部门的联系，严格审核，手续不完备不予付款、报销。 | 条件建设与财务处 | |
重点制度指南
项目名称 | 规章制度名称 | 责任部门 |
对外科技拨款项目、会议费预支项目、财务费审批项目 | 环发所科研管理暂行办法 | 科技处条财处 |
干部选拔任用项目、学生招录项目 | 环发所全员聘用制管理办法 | 党办人事处 |
实行党风廉政建设责任制暂行办法 | ||
领导干部廉洁自律守则 | ||
大额拨款项目 | 环发所财务报销管理办法 | 条财处 |
环发所财务授权细则 | ||
基本建设项目 | 环发所基本建设项目管理实施细则 | 条财处 |
环发所政府采购项目招投标廉政监督办法 | ||
环发所基本建设项目招投标廉政监督办法 | ||
物资采购项目 | 固定资产管理办法 | 条财处、办公室 |
政府采购管理办法 | ||
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