美国近代历史发展的基本线索和特点(A)

黄安年文 发表:美国的崛起/1992年7月(第一版);学术交流网/美国论著研究/2004年10月22日首发学术交流网主持人按：网上发表的是笔者22年所著《美国的崛起》一书的导言，该书由中国社会科学出版社出版，为了保持发表时的原貌，这次网上发表时没有对观点和材料作任何变动，只是改正了极个别印刷上的错字。原来的文下注，现在一律改为文尾注。第一节 美国近代历史发展的基本线索近代美国历史是近代世界历史发展不可分割的一部分。她体现了近代世界历史发展的一般规律，也显示了自己的明显特色，并呈现出阶段性。美利坚合众国建国以来只有215年历史。包括现今美国领土上的各族人民早期发展历史在内，美国历史可分为早期、近代和现代三个时期。区别三个时期的界标是1776年美利坚合众国的建立和1898年美西战争的爆发。一七七六年以前是美国早期发展史。1776--1898年间是美国近代史。1898年以来是美国现代史。近代美国包括了早期和近代两个时期，她是美国由荒原到世界大国的发展时期。（一）美国早期发展史（1492年前——1776年）自哥伦布发现美洲大陆前到美利坚合众国独立前是美国早期发展时期。这一时期的特点是由原始氏族社会向带有前资本主义形态的资本主义生产方式的跳跃。它不同于西欧和中国，没有经历奴隶制度和封建制度为主的阶段。就生产关系的主导形态而言，是前资本主义生产方式和资本主义生产方式开始发展的时期。就社会和政治生活状况而言，是以印第安人为主要居民的北美印第安人时期过渡为以英格兰人为主要居民的英属北美大西洋沿岸13个殖民地时期。其基本原因是处于先进资本主义阶段的英国人的到来。早期美国又可分为三个历史阶段。土著印第安人开发北美时期（1492年前）

土著印第安人是北美大陆的最早居民，他们是常年生活在北美和开发北美的主要力量，其活动构成了英属北美13个殖民地建立前的古代历史。—般以为印第安人来自有待进一步考证的亚洲移民的后裔。到哥仑布1492年发现美洲大陆时，在现今美国境内有北美印第安人38万左右。其社会经济形态大都处于母权制的氐族社会阶段，只有少数部落母权制开始崩溃。印第安人有着自己的独特文化，印第安人开发北美是处于十分缓慢的过程。如果不是从15世纪末起欧洲白人开始在北美陆续探险和殖民，北美印第安人仍将左右着北美历史的发展。欧洲列强在北美的探险、殖民时期（1492-17世纪初）

这一时期北美印第安人仍是北美大陆的主要居民。欧洲列强主要是西班牙人、法国人、荷兰人和英格兰人，他们先后进入北美大陆建立了各自的殖民点。欧洲殖民势力在北美大陆探险、殖民和定居，驱赶、杀戮印第安人的政策和土著印第安人逐渐发生了尖锐的矛盾；同时，欧洲列强在北美的争夺也日趋激化。一般说来，西班牙和法国在北美的殖民带有浓厚的封建色彩。英格兰和荷兰在北美的殖民则主要同资本主义的生产方式相联系。英属北美十三个殖民地时期（1607-1776年）

这一时期，英国在北美大西洋沿岸先后建立了13个殖民地。其中北部马萨诸塞、罗德艾兰、康涅狄格和新罕布什尔4个殖民地工商业较为发达。中部宾夕法尼亚、纽约、新泽西、特拉华4个殖民地以农为主，号称“面包殖民地”。南部弗吉尼亚、马里兰、北卡罗来纳、南卡罗来纳和佐治亚5个殖民字盛行种植园奴隶制。最早建立的是1607年的弗吉尼亚詹姆斯城，最晚成立的是1733年的佐治亚，前后持续约120多年。在北美殖民地时期，法国人在魁北克地区和密西西比河流域拥有强大的势力范围，西班牙人则控制了佛罗里达和墨西哥、太平洋沿岸地区。经过延续110多年的殖民战争，包括1652-1674年的3次英荷战争，1689-1697年的威廉王之战，1701-1713年的安娜王位战争，1740-1748年的乔治王战争，特别是1756至1763年英法七年战争，英国牢固地控制了北美大西洋沿岸诸殖民地，控制了加拿大和阿巴拉契亚山脉以西及密西西比河以东的广大地区，成为北美大陆东部地区的霸主，法国则退出了争夺对北美霸权的角逐。英属北美殖民地基本上是英国资本主义的移植。推行带有不同程度封建色彩的资本主义的生产方式，具有较先进的生产力。随着殖民地社会经济和政治势力的发展，宗主国英国殖民当局加强了控制和压迫。到18世纪中期，英属北美殖民地社会主要矛盾已发展为殖民地人民同英国殖民主义统治的矛盾。同时交织着新兴的资本主义集团间的矛盾以及殖民地移民同土著印第安人的矛盾。1763-1775年间英属殖民地人民同殖民统治的矛盾随着反印花税法、反汤森税法、波士顿茶会事件和不可容忍法令的斗争而愈演激化，终于爆发了争取独立和民主的北美独立革命。它标志着美国早期发展史的结束和自由资本主义发展时期的到来。（二）美国近代史（1776-18989年）

1776-1898年的美国近代史，是美国自由资本主义的发展时期。年轻的合众国在资本主义势力的主宰下，在政治制度、经济科技、思想文化和领土开拓等各个领域都得到了决定性的重大胜利。美国巩固地建立和扩大了资产阶级的民主共和国的统治，确立了工业资本主义的主导地位，迅速发展了国民经济，并在短期内成为名列前茅的世界工业大国。同时，在19世纪的后30年开始了向垄断资本主义发展阶段过渡，由大陆扩张开始走向海外扩张。共和国的诞生和两次对英战争时期（1776-1815年）

1776-1815年是两次对英战争阶段。1783年的北美独立革命推翻了英国在北美13个殖民地的统治，大大解放了社会生产力，为美国民族资本主义的发展开辟了广阔的前景。1776年7月4日《独立宣言》的签署是美国历史上的里程碑，它是美国资产阶革命的纲领性文件，标志着美利坚合众国的独立和近代美国的开端。1783-1812年的30年间，美国巩固地建立了资产阶级民主共和国体制，其中包括确立了共和制，由邦联制发展为联邦制，早期三权分立体制下的总统制，稳定成文的联邦宪法体制以及资产阶级两党制的形成。

与此同时，开始了巩固新生共和国的经济改革和调整。1812-1815年的美国第二次对英战争，主要是年轻的美利坚合众国反对欺压它的世界工业大国的战争，同时也是美国图谋在北美大陆扩张的战争。其结果促成了联邦政府的巩固，排除了资本主义发展的最大外部威胁，并开始了工业化和长期的和平建国时期。 西进运动、领土扩张和两种制度发展、冲突时期（1815-1860年）

西进运动在北美独立革命和南北战争前后具有承上启下的重要作用。它是北美独立革命的结果，又在南北战争后得到进一步的发展，贯穿于19世纪的始终。它是一种大规模的经济经济开发和社会迁移运动，对于美国近代工业化和社会经济的发展，对于美利坚民族性格的形成和发展，发展对于美国思想文化的发展都具有重大的影响。它的内容比领土扩张更丰富，它延续时间之长远之长远超过领土扩张。美国的领土扩张自19世纪初到19世纪60年代，它在主要方面具有掠夺和争夺色彩，在另一方面，又在一定程度上具有由殖民地转变为自由领土的性质。1803年路易斯安那的购买是美国历史上最大的一次领土取得，对于美国发展为北美大国和社会经济发展具有重大意义。它扫除了美国西进的一大障碍，使密西西比河这条“众河之父”成为美国的内河。1810年和1819年，美国先后取得了西、东佛罗里达，消除了来自西班牙东南部西斑牙的威胁。1845年得克萨斯的吞并，1846-1848年美墨战争的结果和1853年对希拉河流域加兹登地区的购买，使美国掠得了当时墨西哥的半壁江山。1846年，美国通过讹诈手段从英国手里争得了英美共管的俄勒冈地区。1867年，从俄国手中购买了被称为“西华德浪费”的阿拉斯加地区。这样，在60多年内，美国领土从230万平方公里增加到930万平方公里，所付出的代价累计只有5，555万美元。美国经济大国的形成、自然条件的优越、扩张思潮的泛滥，是同美国领土的扩大分不开的。美国在西进运动和领土扩大的同时，开始了北部工业化的过程和南部种植园奴隶制的复苏，逐步形成了南北两种不同的社会经济制度，即北方资本主义工业经济和南方的种植园奴隶制农业经济。代表工业资产阶级利益的北方要求扩大国内市场，限制奴隶制发展，补充资本主义生产所需要的自由劳动力，实行高关税，保护民族工业的发展。代表种植园奴隶主利益的南方则要求扩大种植园奴隶制经济，为世界市场生产更多的商品棉花，实行低关税，从英国输入廉价的工业品。南北两种经济势力在政治上的斗争集中反映在限制和扩大奴隶制的问题上。美国人民结成了广泛的反对奴隶制的统一战线，同时开展了争取自由领地、社会改革的斗争。围绕奴隶制问题的南北较量，通过1820年、1833年、1850年的3次妥协，取得了30多年相对和平发展时期，从1854年堪萨斯内战到1859年约翰·布朗起义，南北矛盾进一步激化。1860年，共和党总统候选人林肯当选总统，使南方扩大奴隶制的迷梦破灭，两种不同社会经济制度的矛盾终于演变为南北战争。在这以前，从20年代起，美国巩固地确立了资产阶级两党制度的统治地位。南北战争和战后南方重建时期（1861-1877年）

1861-1865年的南北战争，是美国历史上其有决定意义的重大事件。北方初期阶段的失利，促使林肯政府在1862年加紧推行解放奴隶、实施宅地法、惩治叛乱分子等一系列革命性措施，使战局开始发生了有利北方的变化。南北战争以北方工业资产阶级战胜南部种植园奴隶制而告终。它排除了资本主义发展的最大内部障碍，使美国经济走上了迅速发展的崭新阶段。并确立了工业资产阶级的主导地位。1865-1877年的南方重建，是南北双方在政治上争取资产阶级民主斗争的继续。它经历了林肯、约翰逊和国会激进派重建方案交替推行的几个阶段，并以南北妥协而结束。总的说来，南方的社会经济结构已经向资本主义农业缓慢地转化，南北双方的矛盾性质也由此转变为在维护资本主义生产关系基础上资产阶级统治集团内部不同派别的争斗。南方的经济制度和社会政治的变化，虽然缓慢但在主要方面有利于工业资本主义的发展，同时保持了南北地区的巨大差异，保留了南部奴隶制的残余势力。近代工业化的完成和向垄断资本主义过渡时期（1877-1898年）

这一时期，美国开始了以电力技术革命发明为标志科学技术革命，并且在较高水平上完成了近代工业化，在主要工业指标上赶上了英国和德国成为世界头号工业大国。与此同时，美国工业生产进一步集中，资本积聚，出现了普尔、托拉斯和控股公司等垄断组织，由自由资本主义发展为典型的托拉斯国家，进入了一般垄断资本主义为主导的社会阶段。在政治领域，美国进一步完善了主要代表垄断资本主义不同利益集团的资产阶两党制和新兴垄断资本统治。随着近代工业化的完成，城市化的兴起，经济的高速发展和垄断的产生，工农运动高涨，产生了一系列社会问题。在思想领域，无政府主义、社会主义、进步主义，民粹主义和扩张主义思潮流行，出现了规模宏大的反托拉斯弊端运动。在外交领域，美国开始了由大陆扩展到海外扩张的转变。在这个历史大转折时期，由自由竞争为主到垄断为主；由自由放任到局部国家干预；由以农为主到以工为主；由农村为主到城市化兴起；由早期个别技术发明到新技术革命推行；由大陆扩张到海外扩张，划分了近代美国和现代美国的界线。 第二节 近代美国历史发展的特点在近代美国历史发展中，有着5个相互联系和影响的明显特点。[1]年轻快速富有活力的新兴强国和世界其他大国相比，美国的历史最短、最年轻。英国的历史已有1，300多年，法国有1，500年，俄国有1，000多年，德国有1，000多年，日本有1，700多年，美国只有215年。 就经济发展的程度来说，美国不仅快速发展，而且充满活力。在早期和近代美国，它经历了两个快速发展时期。从17世纪初到18世纪上半期，在不到一个半世纪的时间接内，北美大陆大西洋沿岸由土著印第安人的母系氐族社会阶段过渡为13个殖民地带依附性的资本主义社会，跨过了奴隶制度阶段和封建制度阶段，这两个社会阶段在欧洲国家通常都要有千年以上的过渡期，在我国更有几千年的历史。从1815-1894年的80年间，美国不仅完成了近代工业化，而且从一个年轻的发展中国家一跃而成为世界第一经济大国，超过了当年英、法的发展速度。美国经济的迅速发展引起了马克思、恩格斯和列宁的高度重视。1878年，马克思说：“现在，经济学研究者最感兴趣的对象当然是美国”，“在英国需要整整数百年才能实现在那些变化，在这里只有几年就发生了”。[2]1882年，恩格斯又预言：20年后美国将成为世界上“最富有和最强大的国家“。[3]1915年，列宁在研究了美国经济的发展后说：在资本主义发展的速度和高度方面以及使用最新科学技术方面，“美国都是举世无匹的。这个国家在很多方面都是我们资产阶级文明的榜样和理想。”[4]近代美国经济的富有活力的快速发展，既反映了资本主义发展的一般规律，也突出显示了美国自身的历史条件和特点。 首先，美国作为一个外来移民的国家，从欧洲和世界上其他国家吸收了年富力强、廉价的劳动力和技术力量，推动美国近代各个时期社会生产力水平的不断提高。 其次，美国在学习、引进英国和西欧先进科学技术成果的基础上进行创新，产生了19世纪末的新科技革命，推动美国经济的迅速发展。[5]第三，美国没有经历封建社会阶段，封建制度的影响和阻力很小在主要资本主义国家中是最小的，，为美国资本主义的迅速发展创造了十分有利的条件。而封建社会阶段在其他大国经历了漫长的或不短的时期,如英国经历了600年左右,法国经历了1，200年左右,德国有近千年历史,在日本有1，200年左右历史,在俄国900年，在我国时间更长。[6]第四，美国是一个长期和平统一的国家，有一个相对稳定的政治局面。在美国历史上具有全局性影响的战争只有9次，累计3年，在近代则只有4次，这在世界大国中是罕见的。在近现代史德国经历了100多年的战乱，法国70年，英国66年，俄国50年。美国在本土进行的重大战争只有3次累计13年，从南北战争结束以来，从未在大陆本土上爆发过大规模的战争。无论是北美独立革命、第二次对英独立战争，还是美墨战争和南北战争，都对美国的发展起了推动作用。再者到本世纪30年代末，美国的常备军和国防开支一直是很小的。长期以来掌握美国政权的，即非激进的革命派，也不是反动的右翼势力，而是温和的自由派，这一情况也有利于美国的发展。[7]第五，历时一个多世纪的西进运动和半个多世纪领土扩张，使美国成为拥有得天独厚的优越的地理条件和丰富自然资源、相对均衡发展的经济区域，这是任何大国所不具备的。[8] 第六，美国政府不断适应形势发展的需要调整社会经济政策和政治关系，加强经济管理和调节、推动经济发展，包括协调农业、轻工业、重工业和交通运输业的关系，制定刺激经济发展的关税、国内税收、货币、银行及鼓励科技发明等政策。第七，近代美国统治者对土著印第安人的剥夺和对黑人奴隶制的掠夺具有资本原始积累的性质，为早期商业资本主义的发展创造了条件。 近代美国经济的发展道路表明：资产阶级革命、科技革命、重大战争、领土扩张、社会制度的变迁和经济改革调整，在主要方面，都对美国的发展产生了积极影响。对于美国历史发展的评论最有影响的理论观点是美国例外论，迄今仍严重左右学术界。它表现为地理环境决定论，种族优越论，天定命运论以及和谐一致论、制度优越论。它夸大历史发展特殊性，否认美国资本主义发展的一般特性，从而导致否定客观规律、神化资本主义的片面结论。还有一种偏见是贬低美国资本主义客观历史作用的腐朽论，全盘地否认资本主义发展的活力，这同样是一种背离实事求是思想路线的偏见。外采移民持续不断的国家美国是一个外来移民的国家，从17世纪初迄今，来自世界各国的移民(不包括移民后裔)共5，300多万人，相当于1790年美国全国人口的13．2倍。自合众国成立以来，外来移民活动遍及世界各个角落，由欧洲扩大到全世界，其规模之大、范围之广、持续时间之长、影响之深，在世界移民史上是罕见的。仅就移民国家来说，除加拿大，澳大利亚外，任何大国概不具备这一特点。外来移民史，主要是美国人民特别，是来自世界各地人民开发北美，建设北美的历史。外来移民潮经过本世纪20—40年代缓慢发展后，迄今仍在此起彼伏，影响着社会生活的各个方面。近代美国的移民活动始于17世纪初，独立革命时已达250万人，1815年欧洲战争结束后，开始了欧洲白人大规模移民美国的潮流。1815一1860年，外来移民共500万人，1860—1900年外事移民又有1，406万人，从19世纪90年代起，西欧的老移民潮让位于来自东南欧等地的新移民潮。[9]外来移民潮对于美利坚民族的形成和发展有深远影响。来自不同民族的北美殖民地移民，在几代人的长期共同生活中，使用英语为共同语言，发展共同文化。17—18世纪的北美13州，实际上是以英格兰人为主体的欧洲白人移民的“熔炉”，·它不是欧洲各族人民在北美的“拼盘”或“色拉”，而是北美条件下的混合和中和。没有移民就不会有美利坚民族的特性。由“异族人民移居在一块全新土地上”[10]的美利坚民族，是“比任何一个民族都要精力充沛的民族”(恩格斯语)。17世纪欧洲和来自世界各地的移民都对美利坚民族的发展作出了贡献。由于外来移民来源的多样性，美国移民频繁的流动性及西进运动的持续性，美利坚民族在发展中逐渐形成了讲求实际、革新进取，不尚保守的精神。19世纪90

年代开始，信奉天主教、东正教、犹太教等操非英语语言的教派新移民潮的发展，为美利坚民族的多元化倾向注入了新因素。外来移民对于早期美国的开发和近代工业化的完成也作出了重要贡献。这表现为以英格兰移民为主体的西欧白人很快取代土著印第安人成为开发北美的主导力量；大批黑人强制移民成为开发南部殖民地的重要劳动力；众多的欧洲白人移民带来了先进的生产力和生产关系，在美国两次资产阶级革命中，外来移民起了先锋作用；在近代工业化过程中，外来移民提供了丰富的劳动力和广阔的国内市场，也奉献了大批熟练技术人员和思想文化精英；移民还是西进运动的主力军，并丰富了美国的宗教、教育和思想文化艺术。马克思、恩格斯赞扬“正是欧洲的移民使北美能够进行大规模的农业生产。它的竞争动摇了欧洲的大小地产的基础。此外，欧洲的移民使美国能够以这样一种力量与规模，必然在短期内打破西欧的，特别是英国的工业垄断。这两种情况反过来对美国本身起着革命作用。”[11]恩格斯还说“现在欧洲每年向美国移民的潮流，只是促使那里的资本主义经济及其一切后果发展到极点。”[12]美国的外来移民活动突出了美国人民的活动，从一个侧面体现了推动美国历史发展的主体。在这股移民潮中，各个种族集团都作出了自己的贡献。19世纪中期中国人对开发美国西部作出了重要贡献，对于促进中美两国人民的交往起了桥梁和纽带作用。北美殖民地时期的外来移民，对黑人来说，是强制沦为奴隶的过程。对欧洲白人来说，大部分是有条件的自由移民。北美独立革命以来，美国作为一个自由移民为主的国家，一直延续到本世纪20年代。在此期间，美利坚民族排斥、驱赶印第安人，长期奴役黑人，并一度歧视包括华人在内的亚裔有色人种。美国统治阶级的这种政策反映了自由移民的局限性和盎格鲁撒克逊白人清教徒的种族优越论偏见。

美国近代历史发展的基本线索和特点(A)