反垄断法SSNIP测试辅助性分析方法研究

发布时间：2023-03-15 18:40:21

龙源期刊网http://www.qikan.com.cn反垄断法SSNIP测试辅助性分析方法研究
作者：曾晶
来源：《财经理论与实践》2015年第02期
摘要：为了最大限度地弥补SSNIP测试不精确与无法涵盖所有现实情况的短板，世界各国反垄断执法机构在其实践中，发掘出一系列辅助性分析方法，如价格弹性分析法、价格差异分析法、价格相关性分析法等。我国作为反垄断的后发国家，尚没有完全掌握相关市场的界定方法，尤其是SSNIP测试的具体操作，因而对这些辅助性分析方法进行研究将有利于我国形成一套行之有效的相关市场界定方法，从而促进我国反垄断的有效执法。关键词：价格弹性；价格差异；价格相关性；产品替代性；SSNIP测试中图分类号：D920.4文献标识码：A文章编号：1003-7217（2015）02-0133-07在反垄断法中，SSNIP测试是目前界定相关市场最为主要、最为普遍采用的方法，它通过价格变化分析来评估产品的可替代性，以实现科学界定相关市场的目的。但市场与价格是变化莫测的，因而该测试在实践中操作起来不仅费时费力，还经常无法准确量化，造成相关市场界定出现偏差。随着经济学理论的进一步发展，以及反垄断法对相关市场界定的深入实践，SSNIP测试这一分析框架融入了大量计量经济学和实证研究方法，以最大限度地确保其定量分析的准确性。本文将对这些辅助性分析方法逐一进行探讨，以期为我国今后能更准确地采用SSNIP测试来界定相关市场提供些许参考，从而促进我国反垄断的有效执法。一、价格弹性分析法
所谓价格弹性分析法是指，如果某种产品价格上涨，消费者是否会转向其他产品；如果是，则前后两种产品在价格上存在着需求弹性，反之亦然。SSNIP测试之所以会选择价格弹性分析法来确保其准确性，是因为后者能通过价格变化来反映产品能否相互替代，这能有效地体现产品之间的竞争关系如何，是否能相互施加明显的竞争约束，从而最终确定是否构成同一相关市场。
通常，产品价格弹性存在着两个不同的阈值，即0与1之间、以及大于1。如果产品价格弹性处于0与1之间，则表明产品在需求上不能相互替代，应属于不同相关市场；而如果价格弹性大于1，在消费者看来产品能相互替代，应属于同一相关市场。但产品价格不可能完全相同，因而产品价格弹性不可能萧规曹随，而是随着具体情况的变化而变化。产品价格越高，需求替代就越大，价格弹性也就越大，反之亦然。因此，如果产品之间的价格弹性低于1，则一般应视为是不同相关市场的产品，不存在相互制约的竞争。而如果价格弹性大于1，则因为市场上各个行业的具体情况不尽相同，需要具体情况具体分析，否则其仍将无法保证SSNIP测试的精确性。

龙源期刊网http://www.qikan.com.cn基于此，世界各国反垄断法均只阐明了价格弹性法是SSNIP测试的一种重要辅助方法，而没有具体规定价格弹性达到什么样的阈值，就足以确定产品是否属于同一市场，这一工作主要是交给反垄断执法机构、法院在具体案件中来完成。在Gencor/Lonrbo案中，由于铂金与黄金、白银等金银首饰产品之间的价格弹性低于1，因而其完全不能相互替代，应将铂金界定为单一相关市场①。而在DanishCrown/VestjykeSlagterier案中，虽然牛肉、猪肉以及家禽之间的价格弹性远远小于1，大约只有0.13左右，但由于其均是人们日常饮食的主要组成部分，且均非是完全无法替代的，因而尽管价格各不相同，甚至差价还比较大，但只要任一种产品提高价格，消费者就会拒绝购买该涨价产品，或转而购买其他两种肉类产品。所以，牛肉、猪肉和家禽应构成同一相关市场②。
有时，由于无法获得所有计算价格弹性的可靠数据，因而我们就只能选择一些比较容易获得的、且透明度比较高的数据来进行分析。譬如，在Kimberly-Clark/Scott案和SCA/MetsaTissue案中，由于要全面获得卫生纸市场的价格数据比较困难，因而欧盟反垄断执法机构选择了各个超市的扫描数据来分析各产品，尤其是知名产品与非知名产品之间的价格弹性。这个数据不仅容易获得，而且还比较可靠，能比较准确地反映整个卫生纸市场的价格动态，具有明显的示范作用。根据对扫描数据的价格弹性分析，发现无论如何均无法否认卫生纸之间的竞争关系，故不能将整个卫生纸市场人为地细分为多个相关市场③。又如，在Omya/HuberPCC案中，该执法机构依据货物装运行业组织的一个巨大装运数据库，对行业的半价格弹性进行了详细分析，认为该行业应界定为多个独立的相关市场④。
但如果无法以上述方式获得分析所需的数据，则我们还可以采用问卷调查或回归统计等实证方法来分析价格弹性。在trans-o-flex/DeutschePost案中，德国反垄断执法机构采用了回归统计方法，以收集客户包装和普通货物运输服务的相关价格数据与信息。它指出，要想准确分析价格弹性，就必须对所有包装运输服务供应商的价格、服务质量，以及消费者在面对某一包装运输服务供应商涨价时，是否会以及在多大程度上会转向其他供应商等信息进行分类统计。通过调查和价格分析，发现当某一只从事包装运输服务提供商涨价2%～5%时，消费者就会立刻转向其他竞争者；而如果一个既提供包装运输服务又提供混合托运等其他货运服务的供应商涨价2%～5%，则消费者也会选择其他供应货物运输服务的竞争者。因此，所有包装运输服务供应商均将受到彼此之间的竞争约束，应界定为同一相关市场。但考虑到货物运输服务行业的特殊性，仅仅分析价格弹性不能准确评估需求替代性，因而在适用SSNIP测试时，不能盲目机械地套用价格弹性分析法，不然要么把相关市场界定得过宽了，要么过窄了，这均将不利于竞争效果分析⑤。
而在KLM/Martinair案中，欧盟反垄断执法机构则采用问卷调查方法，以获得价格弹性分析所需的相关数据。它精心地挑选了1005名具有代表性的顾客，对被调查者所回答的问题进行归类整理和统计，并据此来计算价格弹性，发现如果产品价格上涨了7.5%，则顾客流向其他地区的预期损失大约为13%左右，价格弹性值大约为1.6左右，属于比较高的范畴，这能对合并后企业施加有效的竞争约束，并阻止其利用市场支配力量来提高产品价格，理应界定为同一相关地理市场⑥。

龙源期刊网http://www.qikan.com.cn虽然价格弹性分析法将SSNIP测试的替代性分析扩展到了定量分析，纠正了其合理可替代性的主观倾向，并化解了其所产生的诸多争议，但该分析法在实践中也存在着诸多缺陷：一是无法准确判断产品价格弹性具体为多少时，产品才能被界定为同一相关市场；二是简化了考察产品的其他相关条件，是一种与现实情况相脱节的理想化模型；三是仅仅关注所考察的单个替代产品，而不是所有相关的替代产品；四是所采用的价格往往是完全竞争水平下的价格，而现实中某些产品只有在特定的价格上才能发生替代关系。因此，要想准确判定产品能否相互替代，还需进一步挖掘产品绝对和相对价格差异，对分析产品替代性的影响，即绝对和相对价格差异分析法。
二、绝对和相对价格差异分析法（一）以价格差异界定产品市场
如果产品之间的价格长期持续不同，则意味着其功能、特性以及用途等不相同，因而其不能发生行之有效的相互替代。因此，在SSNIP测试中，当产品价格持续或长期迥异时，则通常应将其界定不同相关市场。例如，德国反垄断执法机构100，1RadioAachen案中指出，判断产品是否具有替代性的主要依据，就是看其在绝对和相对价格上是否具有差异，以及差异有多大？该案一个名为NorthRhine-Westphalia的供应商，对电台广告时段销售服务所定的价格，要比整个德国的平均价格高三倍以上，因而在购买电台广告时段销售服务的消费者看来，不论是全国性广播电台广告，还是区域性广播电台广告，均不能进行有效地相互替代，因为前者的绝对价格比后者高得太多了⑦。
而德国法院在审理该案时，也指出产品价格绝对和相对的差异，能真实地反映产品能否以及在多大程度上相互替代。它不仅认为全国性广播电台广告与区域性广播电台广告不能相互替代，还进一步认为即便在初步营销服务上，二者也不能相互替代⑧。另外，在最近几个案件中，德国反垄断执法机构或法院在适用SSNIP测试时，进一步重申和强调了产品价格差异对相关市场界定的作用与影响。例如，平装书和绑定版在价格上的明显差异，是将二者区分为两个独立相关市场的主要因素；家居废物填埋、垃圾焚烧处理服务的价格以及处理设施价格差异巨大，是将其区分为不同相关产品市场的一个重要因素，等等。
但即便产品绝对或相对价格存在巨大差异，只要消费者认为这种差异并不会影响其购买选择，或在功能上能相互替代，则就应视其为同一相关市场。例如，在Airtours/FirstChoice案中，欧盟反垄断执法机构指出，即使产品绝对价格长期明显不同，但如果产品之间存在实质性的竞争约束，或在功能上能够相互替代，则其就应属于同一相关市场，不然就出现相关市场界定过窄的谬误，因而应将长途假期旅游和短途假期旅游界定为同一个市场⑨。在Nestle/Perrier案中，该执法机构也基于类似的理由，将矿泉水和其他软饮料产品界定为同一相关产品，尽管它们的价格相差2到3倍。
而德国法院在HydraulischerSchreitausbau案中，也指出在运用SSNIP测试判定产品替代性的过程中，价格差异分析法只是所有辅助方法中的一种，它并不是普适惟一的，因而只有当

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