中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知

【法规类别】外汇监管

【发文字号】证监发字[1994]165号

【发布部门】中国证券监督管理委员会国家外汇管理局国家工商行政管理总局公安部

【发布日期】1994.10.28

【实施日期】1994.10.28

【时效性】现行有效

【效力级别】部门规范性文件

中国证监会　国家外汇管理局

国家工商行政管理局　公安部

关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知

（证监发字［１９９４］１６５号）

各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区期货监管部门、外汇管理分局、工商行政管理局、公安厅（局）：

近两年来，一些单位未经中国证监会和国家外汇管理局批准，也未在国家工商行政管理局登记注册，擅自从事外汇期货和外汇按金交易，有的境内单位和个人与境外不法分子相勾结，以期货咨询及培训为名，私自在境内非法经营外汇期货和外汇按金交易；有的以误导下单、私下对冲、对赌、吃点等欺诈手段，骗取客户资金；有的大量进行逃汇套汇活动，甚至卷走客户保证金潜逃。这些非法交易活动，不仅扰乱了金融管理秩序，造成了外汇流失，而且引起了大量经济纠纷，举报、投诉事件不断增加。为了稳定社会秩序和金融秩序，根据国务院办公厅国办发［１９９４］６９号文件精神，现就有关问题通知如下：

一、凡未经中国证监会和国家外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位和个人）委托未经

中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部关于严