关于基金产品备案流程操作指引的说明

1、基金产品备案相关流程

至基金管理人成立基金管理公司后，由基金管理人发起本次基金的募集工作并寻找合法的第三方托管银行；

第三方托管银行负责托管基金管理人募集后的相应资金，并对该部分资金进行管理。待资金募集完成后，进行余额查询；

资金募集完成后，基金管理人到第三方托管银行进行查询，着手准备填写起始运作材料。同时，将第三方托管银行的资金由募集户划拨到托管户，并出具募集规模证明；

基金管理人启动基金产品备案程序，登入基金业管理网站填写备案材料（相关材料自行在官网注册下载）；

基金业管理协会将在2-3工作日审核该基金备案材料（是否通过）；

完成以上材料后，该基金产品备案成功。

2、基金备案流程图

3、基金产品备案信息登记操作流程

（一）基础信息填写

1. 基金名称【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】

2.基金编码【注：首次填写基金名称后会得到基金编码】

3.基金的法律形式【注：国内一般都是受托管理，且有以下几种法律形式】

（1）自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。

（2）委托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。

（3）顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。

4. 基金类型包括：股权、创业、证券和其它。

（二）基金的附表填写

附表一共需要准备下面7份文件

1.基金招募说明书：基金招募说明书；

2. 基金风险揭示书：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）；

3. 投资者承诺函：需有投资者签名的版本（各公司自行出具）；

4. 募集规模证明：银行出具的募集规模证明（托管银行出具）。银行开具募集规模证明前需要签订：账户信息材料、划款指令预留印鉴、划款指令、业务联系表、基金起始运作通知书一共五份材料，才会出具募集规模证明。

5.基金合同：需要有投资者签名的版本（各公司自行出具）

6.托管协议：基金管理人和托管行签订的协议盖章版（各公司和托管银行自行出具）

7. 投资者明细：需要所有投资者的信息清单并加盖基金管理人公章

（1）主要投资方向需要和基金合同一致。

（2）非委托管理基金，在委托管理协议部分选择为不适用。

（3）是否由管理人自行办理销售业务 、是否由管理人自行办理份额登记、是否有外包业务根据实际情况，一般填否。

（4） 投资项目情况，按照实际情况填写。

（三）基金备案审核周期

基金备案审核周期大概3个工作日。审核通过后可以从备案系统里下载到备案证明，也可以从协会对外系统中查询基金的基础信息。

注意事项：

2017年4月初，基金业协会公布全面启用“资产管理业务综合管理平台”办理私募基金登记备案、协会会员及从业人员相关事宜：

　　自2017年4月5日起，各私募基金管理人均应当通过“资产管理业务综合管理平台”提交管理人登记申请、备案私募基金，按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息，以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜，原登记备案系统停止使用。

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