xx银行制度管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强本行制度建设，统一制度管理体系，规范制度管理流程，保障制度的质量和效力，促进全行依法合规经营管理，依据本行章程和有关基本制度的规定，特制定本办法。

第二条 本办法所称制度，是指依据本办法制定的、规范本行公司治理、经营管理和业务操作的各种规范性文件。

前款所称的规范性文件，是指有权主体按规定程序制定的、以公文形式发布的、在适用范围内具有普遍效力、在有效期限内反复使用的、非针对个别主体或者特定事件的、设定行为标准和规则的文件。

第三条 下列制度不适用本办法关于制度制定流程的相关规定：

（一）党委、团委、工会制定的制度；

（二）本行章程及章程规定的应当由股东大会、董事会及其专业委员会、监事会及其专业委员会制定的制度。

第四条 本办法所称制度，包括基本制度、管理办法、操作规程三个层级：

基本制度，是指依据国家法律、行政法规、规章及监管部门的有关规定和本行章程的规定，对本行公司治理、经营管理基本领域所作的原则性、导向性、纲领性的规范文件。

管理办法，是指在本行基本制度框架内，对公司治理、经营管理的某一领域或某一类业务的基本管理规则、基本程序进行规定的规范文件。

操作规程，是指对本行公司治理、经营管理、业务操作的某一领域或某一类业务相关制度的组织实施进行操作性或流程性规定的规范文件。

为加强机构内部事务管理或特殊产品管理，且效力仅及于机构内部不具有条线或横向效力的规定不是本管理办法所称的“制度”。

第五条 本行制度名称可以为“制度”、 “政策”、“办法”、“规定”、“规则”、“细则”、“规程”、“守则”、“指引”、“指南”、“规范”。

其中，“制度”、“政策”可适用于基本制度；

“办法”、“规定”可适用于管理办法；

“规则”、“细则”、“规程”、“守则”、“指引”、“指南”、“规范”可适用于操作规程。

修订的制度应在制度名称后标注“（X年X月修订）”。

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