私募基金管理人备案流程及条件

发布时间：2020-11-27

. . . 私募基金管理人备案流程及条件

简单来说就是拥有一家投资类公司，并且符合协会备案基本要求的。然后聘请律师事务所出具《法律意见书》，专业的会计师事务所出具财务《审计报告》再通过基金业协会登记平台申请管理人登记，最后中基协审核通过后，即获得了的私募牌照啦！！！
备注：这里提醒下，登记备案通过，半年必须发基金产品，否则中基协按照规定将予以取消管理人登记；
因受政策的收紧，全国工商部门于2016年1月9日已暂停投资类公司名称核准和设立登记，换句话说：想得到一家投资类公司，只能股权收购了；如果找不到合适的壳资源，可以联系信汉企业管理服务公司 董经理 137.1661.3705（投资管理公司、资产管理公司、投资公司、投资基金管理公司各一枚需要转让）随时预约面谈，随时股权收购；
公司名称：根据私募投资基金登记备案的问题解答（七）的规定，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。
注册资本：1000万即可，不要求太多，且股东具有相应的出资能力； 经营围：基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等！
待上述资料齐全后，我们来进行基金管理人备案
私募基金管理人备案
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1、机构基本信息
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. . . 包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合伙人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照（电子版）、税务登记证（电子版）、组织机构代码（电子版）、经营围、员人工数、具有基金从业资格人员、机构所在写字楼图片/前台图片、是否挂牌/上市、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件）等文件！ 2、相关制度信息
包括（运营风险控制制度、信息披露制度、机构部交易记录制度、防幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提示制度、合格投资者部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、部控制管理制度 、其它制度）等文件！
3、机构持牌及关联方信息
包括（机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子公司信息及关联方信息）等文件！ 4、诚信信息
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. . . 包括（最近三年合法合规及诚信情况、其它刑事处罚、最近三年是否受到证监会的行政处罚、最近三年是否被证监会采取行政监管措施、最近三年是否受到其它监管部门的行政处罚、最近三年是否被基金业协会采取自律措施、最近三年是否被其它自律组织采取措施、最近三年是否涉及诉讼或仲裁）等文件！ 5、财务信息
包括（会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其它支出、营业利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计的财务报告、上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否标准意见、会计师事务名称、是否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联系人、会计师事务所联系人、会计师事务所、会计师事务所办公地址）等文件！ 6、出资人信息
包括（控股类型、是否有直接或间接控股或参股的境外股东、工商公示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、自然人投资人、机构投资人）等文件！ 7、实际控制人
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. . . 包括（实际控制人情况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间的控制关系图）等文件！ 8、高管信息
包括（法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人）等文件！
注：“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人，若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息，登录“从业人员管理系统”中注册或登记。 9、管理人登记法律意见书
包括（律师事务所名称、律师事务所执业许可证、律师事务所执业许可证号、法律意见书、出具法律意见书的律所信息、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”确认函）等文件！ 相关规定：
1）私募基金管理人登记法律意见书指引。
2）中基协负责人就落实 《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问 网上申请
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. . . 申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书容保持一致，并上传《法律意见书》。如果协会有疑问，会反馈给管理人，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交; 协会通过审核后，发送至管理人，（这里再默默补充一句，要选稳定的）私募备案成功。现在你就有资格发产品啦！

[资料来源：信汉企业管理服务]

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