2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷5

单项选择题

1.股票和债券在风险性上相比，特点是()。

A.股票风险较大，债券风险相对较小

B.债券风险较大

C.股票和债券风险基本相同

D.股票风险较小

2.以下说法错误的是()。

A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

B.配股时原股东不可以放弃配股权

C.上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发

D.股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票

3.贴现债券的实际收益率()票面贴现率。

A.高于

B.等于

C.低于

D.无关于

4.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

A.3个月以上

B.1个月以上

C.不少于12个月

D.6个月以上

5.在资本市场上占有重要地位的国债是()。

A.无期限国债

B.长期国债

C.国库券

D.短期国债

6.优先股股东权利是受限制的，最主要的是()限制。

A.表决权

B.参加权

C.分配权

D.收益权

7.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现.股份的跨市场流通，此种上市方式叫作()。

A.两地上市

B.第二上市

C.二次上市

D.重复上市

8.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。

A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

9.证券信用评级机构在性质上属于()。

A.证券监管机构

B.证券服务机构

C.证券投资人

D.自律性组织

10.信用风险是()的主要风险。

A.公债

B.普通股

C.优先股

D.公司债券

11.开放式基金、封闭式基金的费率由()确定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.证监会

12.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.关于金融期权交易双方的潜在盈利，下列说法正确的是()。

A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的

14.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。

A.签署基金合同阶段

B.基金募集阶段

C.基金运作阶段

D.基金终止阶段

15.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

A.混业经营、集中管理

B.混业经营、分业管理

C.分业经营、分业管理

D.分业经营、统一管理

16.封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产

B.基金资本

C.未分配收益

D.基金净资产

17.国际债券的记价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。

A.外国货币

B.国际通用货币

C.本国货币

D.本国货币或外国货币

18.股东大会是股份公司的()。

A.权力机构

B.法人代表

C.监督机构

D.决策机构

19.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

A.场外市场

B.银行柜台

C.交易所

D.OTC市场

20.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。

A.奇异型期权

B.巨灾衍生产品

C.天气衍生金融产品

D.能源风险管理工具

21.基金管理人与托管人之间的关系是()。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监督的关系

C.合作关系

D.竞争关系

22.股息的来源是公司的()。

A.税前利润

B.税后利润

C.所有利润

D.公积金转增收益

23.期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对()的补偿。

A.信用风险

B.通胀风险

C.利率风险

D.经营风险

24.股票指数期权的交割方式是()。

A.现金轧差

B.交割相应指数的股票

C.交割某种股票

D.交割一揽子股票

25.影响股票市场价格的最直接因素是()。

A.清算价值

B.每股净资产

C.供求关系

D.政治因素

26.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.20%

B.25%

C.35%

D.51%

27.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券交易行为的制度属于()。

A.清算交割制度

B.信息披露制度。

C.市场准入制度

D.交易规则

28.无面额股票的价值与公司净资产价值()。

A.同方向变化

B.反方向变化

C.相等

D.无关

29.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于()。

A.对冲或到期交割的数量

B.对冲期或到期交割的价格

C.价格变动的幅度

D.行业形势

30.下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是()。

A.恒生指数基金期货

B.SPDR期货

C.iShareRussell2000指数基金期货

D.QQQQ期货

31.国有股股利收入依法纳入()预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

A.国有资产经营

B.中央财政

C.地方财政

D.国有资产管理

32.关于私募证券，下列说法正确的是()。

A.发行人通过中介机构发行

B.审查条件严格，投资者也较少

C.发行的对象是少数特定的投资者

D.采取公示制度

33.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和()的约定，提取担保物。

A.委托代理协议

B.担保协议

C.托管协议

D.融资融券合同

34.《证券法》规定，收购要约的期限()。

A.不得少于30日，并不得超过45日

B.不得少于30日，并不得超过60日

C.不得少于30日，并不得超过75日

D.不得少于60日，并不得超过90日

35.与债券相比，股票的风险之所以相对较大，-是因为()。

A.经营风险更大

B.信用风险更大

C.利率风险更大

D.购买力风险更大

36.金融期货中最先产生的品种是()。

A.股票期货

B.股票指数期货

C.外汇期货

D.利率期货

37.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

38.除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照()分取红利。

A.约定出资比例

B.实缴出资比例

C.标准出资比例

D.平均出资比例

39.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是()。

A.自动结算方式

B.现金结算方式

C.证券给付结算方式

D.对冲方式

40.股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

41.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随()的变化作调整。

A.公司经营状况

B.市场上其他证券价格或者银行存款利率

C.普通股股息

D.股票市场市盈率

42.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

A.回购协议市场

B.同业拆借市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

43.可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动()。

A.同方向

B.反方向

C.无关

D.成比例

44.3个月期欧洲美元期货的报价指数是()。

A.100与年收益率的差

B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C.100与年贴现率的差

D.100与年收益率的和

45.证券公司在办理经纪业务时是作为()。

A.委托人

B.信托人

C.中介人

D.投资人

46.证券交易所采取的交易的组织方式是()。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

47.由证券公司办理的证券发行称为()。

A.私募发行

B.公募发行

C.自办发行

D.承销发行

48.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是()。

A.人民币信用互换交易

B.人民币汇率远期交易

C.人民币利率互换交易

D.人民币利率远期交易

49.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。

A.账簿

B.法律凭证

C.债券

D.股票

50.一般不需要进行证券信用评级的证券是()。

A.地方政府债券

B.公司债券

C.优先股票

D.普通股票

51.通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A.期权购买者

B.期权买卖双方

C.期权买卖双方均不

D.期权出售者

52.金融衍生工具是指()。

A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品

B.建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品

C.基础金融产品本身

D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品

53.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。

B.货币型基金

A.开放式基金

C.保本型基金

D.封闭式基金

54.下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是()。

A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券等有价证券

D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

55.以下不属于无面额股票特点的是()。

A.便于股票分割

B.为股票发行价格的确定提供依据

C.发行价格灵活

D.转让价格灵活

56.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在()个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

A.4

B.5

C.3

D.2

57.关于股票的永久性，下列说法错误的是()。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股东公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

58.普通股股票的主要风险是()。

A.利率风险

B.信用风险

C.经营风险

D.财务风险

59.国家为弥补财政赤字实际发行的债券被称为()。

A.赤字国债

B.特别债券

C.特种债券

D.公司债券

60.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是()。

A.拥有剩余资金

B.盈利

C.弥补资金的不足

D.宏观调控

多项选择题

61.有限售条件股份包括()。

A.其他内资持股

B.国有法人持股

C.外资持股

D.国家持股

62.证券市场的产生得益于()的发展。

A.社会化大生产和商品经济

B.国家干预水平

C.股份制

D.信用制度

63.期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是()。

A.时间价值

B.履约价值

C.内在价值

D.协定价值

64.下列属于()情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金

B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.股票除权日

65.公司制证券交易所()。

A.以股份有限公司形式组织

B.以营利为目的

C.自身股票可以在本交易所上市

D.必须遵守本国《公司法》的规定

66.基金性质的机构投资者包括()。

A.证券投资基金

B.社保基金

C.社会公益基金

D.外国机构投资者

67.个人投资者作为询价对象应当具备的条件包括()。

A.3年以上投资经验

B.5年以上投资经验

C.较强的研究能力

D.较强的风险承受能力

68.下列说法中，正确的是()。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

69.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有()。

A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B.2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D.中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

70.开放式基金的特点有()。

A.没有预定存续期限

B.没有发行规模限制

C.可以上市交易

D.基金份额可以赎回

71.2005年12月，作为我国资产化试点银行，()分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A.中国建设银行

B.中国工商银行

C.国家开发银行

D.中国人民银行

72.根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括()。

A.基金运营业绩良好

B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.基金份额持有人大会决议通过

D.基金托管人同意

73.股权类期货包括()。

A.股票价格指数期货

B.单只股票期货

C.股票组合期货

D.债券期货

74.证券市场的基本功能包括()。

A.筹资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.获取收益功能

75.关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有()。

A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度

B.对自营资金执行独立清算制度

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

D.禁止从自营账户中提取现金

76.一般来说，债券具有()特征。

A.流动性

B.永久性

C.安全性

D.收益性

77.债券票面金额定得较小，将会()。

A.有利于大额投资者购买

B.发行工作量大

C.持有者分布面广

D.印刷费用较高

78.关于存托凭证的优点说法正确的是()。

A.市场容量大，筹资能力强

B.上市手续简单，发行成本低

C.可以避开直接发行股票与债权的法律要求

D.可以自由流通，方便交易

79.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。

A.股权类资产的远期合约

B.债权类资产的远期合约

C.远期利率协议

D.远期汇率协议

80.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。

A.商品

B.货币

C.利息收入

D.股息收入

81.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于()。

A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

D.有利于提高发行人的社会信誉

82.政府机构进行证券投资的主要目的是()。

A.获取利息

B.获取股息

C.实施公开市场操作

D.进行宏观经济调控

83.我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是()。

A.针对机构投资者

B.不记名，可以流通

C.采用电子方式记录债券

D.免交利息税

84.欧洲债券票面使用货币主要有()。

A.美元

B.英镑

C.特别提款权

D.欧元

85.关于公司债的描述，下列说法正确的是()。

A.公司债代表债权债务的责任契约关系

B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金

C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权

D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权

86.金融债券的发行目的是()。

A.筹资用于某种特殊用途

B.改变金融机构本身资产负债结构

C.提高被动负债

D.增加核心资本

87.以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。

A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保

C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动

D.不得参加股东大会

88.下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为()。

A.普通股

B.优先股

C.固定收益政府债券

D.固定收益金融债券

89.下列项目中，属于股票应载明的事项有()。

A.股票的编号

B.股票种类

C.公司成立的日期

D.公司名称

90.可转换证券的要素包括()。

A.转换比例

B.转换期限

C.转换价格

D.转换数量

91.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为()。

A.信用衍生工具

B.股权类产品的衍生工具

C.货币衍生工具

D.利率衍生工具

92.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。

A.股份公司

B.商业银行

C.保险公司

D.政府

93.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有()。

A.是专门的清算机构

B.通常附属于交易所

C.以独立的公司形式组建

D.不以独立的公司形式组建

94.我国《公司法》规定，股份有限公司向()发行的股票应当是记名股票。

A.发起人

B.私人投资者

C.法人

D.社会公众

95.以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是()。

A.清偿顺序位于次级债务之前

B.清偿顺序位于一般债务之后

C.是商业银行为补充剩余资本而发行的

D.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

96.证券投资中的()可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

A.经济周期性波动风险

B.信用风险

C.经营风险

D.财务风险

97.目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括()。

A.标的股票的流通股份市值

B.标的股票交易的活跃性

C.权证存量和存续期

D.权证持有人数量

98.下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是()。

A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大

B.本币贬值一定会使股票价格上升

C.通货膨胀一定会使股票价格上升

D.股价往往先于经济周期的变动而波动

99.我国在20世纪50年代发行的国债有()。

A.人民胜利折实公债

B.电子式储蓄国债

C.财政证券

D.国家经济建设公债

100.关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是()。

A.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

101.确定债券票面币种主要的方法是()。

A.在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要

D.主要考虑承销商对币种的需要

102.巨额赎回风险不是()所特有的风险。

A.成长型基金

B.封闭式基金

C.开放式基金

D.货币型基金

103.关于证券投资基金业务，下列说法正确的是()。

A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金

C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

104.根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是()。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.更换基金管理公司的高级管理人员

D.更换基金管理人、基金托管人

105.常见的参考利率有()。

A.国债利率

B.联邦基金利率

C.伦敦银行间同业拆放利率

D.欧洲美元定期存款单利率

106.CDS交易的危险来源于()。

A.CDS交易具有较高的杠杆性

B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具

C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失

D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管

107.关于普通股票股东的义务描述正确的是()。

A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

108.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。

A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易

B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询

C.成本低

D.更加安全

109.会员制证券交易所设立以下()机构。

A.董事会

B.理事会

C.会员大会

D.监察委员会

110.中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A.年报预披露制度

B.年报审计监管

C.信息报送制度

D.信息公开披露制度

判断题

111.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。()

112.上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。()

113.由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又被称为非回避风险。()

114.主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()

115.发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。()

116.证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。()

117.证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。()

118.远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。()

119.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。()

120.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。()

121.证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。()

122.不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回相应成本，这就保证了公司资本的长期稳定。()

123.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元，6.40元和5.50元。如果设基金指数为100点，用综合法计算结算为(6.4+6.4+5.5)÷(3.2+4+5)*100，即150点。()

124.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。()

125.反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。()

126.外资股是指在境外上市的外资股。()

127.基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。()

128.一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

129.我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用于投资证券。()

130.2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品。()

131.证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。()

132.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类。()

133.中国不允许发行无面额股票。()

134.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。()

135.托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过18个月。()

136.资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。()

137.可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。()

138.银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。()

139.债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。()

140.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

141.基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。()

142.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行3种情况。()

143.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。()

144.证券市场未来发展趋势：证券市场一体化，融资证券化，投资者法人化，证券品种多样化，融资技术网络化，市场中心多极化，场所融合全球化，市场监管合作化。()

145.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。()

146.上市开放式基金LOF(ListedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。()

147.我国发行的国际债券均为公募方式。()

148.中国证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易e()

149.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。()

150.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷5