xx局风险

防控整改报告

我局根据《xx社会保险管理局关于开展社会保险经办风险管理专项行动省级评估检查的通知》(xxx〔xxx〕xx号)文件要求，开展了经办风险管理专项行动自查自纠，同时结合xx检查组对xx检查情况，完成了相应整改，具体情况如下。

一、整改后总体情况

xx社保局严格遵照x、x工作要求，细化工作任务，强化制度建设：

（1）加强组织领导

  进一步明确建立由局主要负责人任组长、风险管理部门（统筹信息股股长）为副组长、局办公室主任风险经办领导小组，全面负责局内审相关工作。同时，把风险防控工作列入党组（班子）的重要议事日程，每季度听取小组汇报1次工作，并针对工作推进情况进行研究和安排，及时跟进、动态掌握、督查督办，确保各项工作落细落实

（2）抓内审工作培训提升业务能力

计划每年开展关于社会保险经办机构内部控制讲解。学习计划从两方面出发。首先，提升培训人员自身思想价值观念，充分认识社会保险审计稽核的重要性，学习《社会保险征缴暂行条例》和《社会保险稽核办法》，增强审计稽核工作的责任感和使命感，促进社会保障体系的健全完善，维护社会稳定和公平正义。其次，强化业务人员自身业务能力，严格执行审计稽查方案，围绕审计稽查合法性、管理的安全性、使用的合规性和效益性、政策制度的公平性进行。

（三）业务运行控制方面

按照国家、省、x相关文件规定规范了各项业务经办流程和工作制度，严格执行，强化了各类业务的管理工作。

加强参保登记管理，对参保流程和审核制度作出明确规定，特别是严格了省外户籍转入的参保人员的参保材料审核程序，做到应参尽参，严防重复参保。加强保费收缴管理，按照经办流程实施开展，城镇职工养老保险每日征收后财务与业务对账，财务与银行对账，业务与缴费人员对账，做到账单相符；加强个人账户管理，按流程及时全面录入、维护参保人员个人账户信息；加强待遇支付管理，每年按时进行待遇资格领取认证，按月及时停、复发享受人员待遇，并做好相关资料的归档管理；加强养老保险关系的转移接续管理，除加强转移接续手续的审批外，针对有意愿转移至职工养老保险的参保人员强化政策宣传工作，积极维护参保人员权益，保证了养老保险关系转移接续的严肃性；加强档案管理，xx年我局清理档案620余盒，数字化档案60盒，全部移交xx档案局，严格按照档案管理流程对档案归类、装盒进行规范管理。

（四）基金财务控制方面

我县城镇职工养老保险、其他险种基金财务管理工作严格依照国家社会保险基金财务、会计制度的规定开展实施，实行岗位分离，杜绝任何违纪行为。会计、出纳岗位人员配备齐全，并明确职能职责。加强预算管理，按时编制年度预算，对预算调整及时完善相关审批手续。各险种严格执行财务制度“收支两条线”，根据我县实际，在农业银行开设养老保险基金收支账户，建立财政专户，实行专户管理。财务人员定期从银行财政专户取回资金收支凭证、银行对账单等有关单据，进行逐一对账，及时编制银行存款余额调节表。加强财务印章和票据凭证的管理，财务印章实行分离多人管理，财务票据统一购买，并登记造册，领取、使用、核销等手续做到了规范化。

（四）信息系统控制

我县城镇职工养老保险及其他险种工作，按照相应文件要求通过全州统一的金保工程系统开展，并结合实际制定各项业务经办流程，规范操作。信息系统和数据库定期巡检、服务器性能检测调优等维护管理工作由省、州信息管理机构统一安排进行，日常数据修改严格执行社会保险业务经办纠错管理制度。同时明确了各业务人员工作范围和权限，按需分配系统权限，系统管理人员和操作人员之间互不兼任，各自设置密码，工作中相互相约，有效防制和遏制了系统管理人员擅自修改系统数据。计算机系统能保留各项业务办理情况的操作“痕迹”， 具有可复核性和可追溯性，操作人员对操作结果负责。利用物理隔离内外网、购置杀毒软件进行病毒防护、备份数据等方式有效维护信息系统的安全性和数据完整性。

（五）内部控制的管理和监督

按照相关文件要求，制定了《xxx社会保险经办内部控制制度》，各岗位严格执行相应规定，切实履行各自职责。开展定期与不定期检查，针对检查中发现的问题及时整改。建立风险管理制度，实施风险管理。同时，为方便与个人对账，大力宣传凉山人社APP，通过手机APP方便达到个人与社保账户对账的目的。

二、具体问题整改情况

1.做好业务操作人员与系统维护人员相分离工作，明确权责，权限设置严格分离。

2.明确xxx年内审工作方案，成立专门领导小组，按时督导，确保内审工作在局内开展好，办出成效，切实防范经办领域各种潜在风险，维护基金安全完整。

3.严格按照流程图将业务经办每一个环节相关责任人落实，经办环节对应经办人上墙，确保每一个经办环节有迹可循。各项业务经办应按照痕迹化管理模式严格履行签字程序等，规范经办，同时做好经办过程中涉及相关业务档案资料的留存、归档、立卷和保管工作。

xxx社会保险事业管理局

xx年x月x日

xx社保局风险防控整改报告书