索引：S0-01

XX有限公司

审字〔2018年〕00X号 签发人：

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内部审计通知书

XX有限公司：

根据公司下发的年度审计计划，审计部计划于2018年XX月XX日-2018年XX月XX日,对你公司进行常规审计，请给予协助配合（落实专人负责）并在2018年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下：

一、审计范围：

2014年06月18日-2017年12月31日货币资金审计；成本费用审计；销售收入及应收款审计；费用及其他收支审计；采购、销售及合同流程审计；各项管理制度及业务流程审计；公司各经营指标执行效果审计等。

二、审计时间预计：

2018年04月23日-2018年04月27日

三、需提供的资料清单和其他必要的协助：

1、审计小组自发出通知书之日至审计部进行审计外勤工作前，请提供必要的工作条件,如办公地点、电源、网络等必要办公所需环境。 2、请安排一个内审启动会，在审计项目组到达后进行审计启动沟通，参加人为XX总、XX总、审计小组成员、你公司领导、财务经理、各业务部门负责人。（初步安排4月23日上午9:30）

3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日至审计部进行审计外勤工作前按照附件《需准备资料清单》，并签署《声明书》于审计组进场后交于审计组。

4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员原则上不安排出差。如需加班时，请安排相关人员配合。

5、ERP系统所有数据的查询权。

四、审计项目组名单：

项目组负责人：XX项目组成员：XX、XX、XX

附件1：需准备资料清单

附件2：申明书

收件单位负责人（签字）：

XXX投资管理有限公司

审 计 部

二零一八年四月十二日

关键词：审计通知word/media/image2.gif

抄报：董事长、X总、X总、X总经理word/media/image3.gif

附件1： 索引：S0-02

需准备资料清单

请准备好提供以下资料：

1、公司自成立至今历史沿革资料。

2、各年度财务报表（截止2018年3月31日）

3、营业执照复印件、各年度的财务凭证、财税审计报告、报表、年度纳税总表。

4、公司章程、协议 。

5、财务会计制度及相关内部控制制度。

6、公司组织架构及各岗位职责说明。

7、股东会、董事会重大决议等文件。

8、银行账户清单。

9、准备销售合同、采购合同以备查。

10 、工程项目内部管理报表，各项目工程材料、工程施工备查清单。

11 、采购管理制度（ISO），供应商管理制度、准备2017年供应商资质资料备查。

12、采购计划及其编制流程图，紧急采购流程图。

13 、描述采购审批制度，招投标管理制度。

14 、合同管理制度。

15、交易授权管理流程及交易权限管理办法。

附件2： 索引：S0-03

声明书

XX审计部：

为积极配合内部审计工作，兹就有关事项声明如下：

1、我公司已依照相关法律、会计准则及福光惠利的管理要求编制各项财务报告，财务报告已客观真实反映了公司的经营状况和经营成果。

2、我公司将按照内部审计所需，提供财务、业务等有关的资料，并对所提供的有关资料的完整性、及时性、正确性负责。

3、对审计组要求我公司作出的回答及咨询事项的真实性、准确性负责。

4、我公司将积极配合内审计人员，开展本次内部审计相关工作。

5、我公司将针对审计提出的需要整改的事项，指派责任人加以落实。

XX有限公司（盖章）

公司负责人 （签章）

二零一八 年 月 日

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