1、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。

A．介绍业务的范围

B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施

D．客户投诉的接待处理方式

2、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（　　）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

3、财务顾问服务对象有（　　）。

A．企业

B．个人

C．政府

D．上市公司

4、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好

C．身份、财产和收入状况

D．金融知识和投资经验

5、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（　　）。

A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D．与本公司订立合同或者进行交易

6、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　　）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B．转移或者隐瞒所募集资金的

C．利用募集的资金进行违法活动的

D．发行数额在100万元以上的

7、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。

A．公开信息

B．封闭信息

C．半公开信息

D．有限公开信息

8、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）。

A．风险收益特征

B．基本性质

C．发行依据

D．投资安排

9、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（　　）。

A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

10、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．预测具体证券投资品种的价格走势

11、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D．操纵市场

12、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

13、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

14、下列具有法人资格的有（　　）。

A．子公司

B．分公司

C．企业财务公司

D．母公司

15、证券公司应当以提供（　　）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话

B．网上查询

C．书面查询

D．在营业场所公示

16、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．操作流程和风险识别

D．评估与控制体系

17、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（　　）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

18、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

19、证券经纪业务的特点有（　　）。

A．业务对象的专一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

20、证券公司参与区域性市场，应（　　）。

A．合理确定参与的数量和地域

B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制订接受监管的方案

21、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金

B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

22、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（　　），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法

B．考试大纲

C．执业证书管理办法

D．执业行为准则

23、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。

A．规范运作

B．审慎工作

C．信守承诺

D．信息披露

24、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

25、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B．基金

C．债券

D．央行票据

26、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

27、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（　　）行为的发生。

A．内幕交易

B．操纵市场

C．恶性竞争

D．欺诈客户

28、隐匿或者故意销毁依法应保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证

B．财务报表

C．会计账薄

D．财务会计报表

29、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

A．行业的虚假陈述

B．自然人的虚假陈述

C．法人的虚假陈述

D．公司的虚假陈述

30、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（　　）。

A．责令改正

B．罚款

C．撤销公司登记

D．吊销营业执照

31、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险

B．购买人风险

C．市场风险

D．流动性风险

2011年证券从业资格考试成绩有效期知识大全